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多选题
资产管理合同应当向投资者全面介绍资产管理产品的（）。
A
产品的特点
B
风险特征
C
收益特征
D
保底收益承诺
E
投资方向
参考答案
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解析：
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考题
（ ）是指证券公司作为资产管理人，根据有关法律、法规和与投资者签订的资产管理合同，按照资产管理合同约定的方式、条件、要求和限制，为投资者提供证券及其他金融产品的投资管理服务，以实现资产收益最大化的行为。A．证券资产管理业务B．证券经纪业务C．融资融券D．证券自营业务
考题
下列关于资产管理计划应当终止的情形,正确的有()。Ⅰ.发生资产管理合同约定的应当终止的情形Ⅱ.集合资产管理计划存续期间,持续3个工作日投资者少于2人Ⅲ.证券公司被依法撤销资产管理业务资格且在6个月内没有新的管理人承接Ⅳ.资产管理计划存续期届满且不展期
A．Ⅰ、Ⅱ、ⅣB．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC．Ⅰ、Ⅲ、ⅣD．Ⅱ、Ⅲ
考题
证券公司作为资产管理人，根据有关法律、法规和投资者签订的资产管理合同，按照资产管 理合同约定的方式、条件、要求和限制，为投资者提供证券及其他金融产品的投资管理服务 属于证券公司的（ ）。
A.证券承销业务 B.保荐业务
C.投资咨询业务 D.证券资产管理业务
考题
关于定向资产管理合同的说法，错误的是()。A:定向资产管理合同应当包括中国证券业协会制定的合同必备条款
B:证券公司被中国证监会暂停定向资产管理业务的，暂停期间可以签订新的定向资产管理合同
C:定向资产管理合同终止的，证券公司应当按照合同约定，将客户资产全额交还给客户，不得扣除任何费用
D:证券公司开展定向资产管理业务，应当与客户、托管机构签订书面定向资产管理合同，约定客户、证券公司、资产托管机构的权利和义务
考题
下列属于资产管理计划的投资者主要应履行的义务的是（ ）。
①不得从事任何有损资产管理计划及其投资者、管理人管理的其他资产及托管人托管的其他资产合法权益的活动。
②认真阅读并签署风险揭示书。
③不得违反资产管理合同的约定干涉管理人的投资行为。
④认真阅读并遵守资产管理合同，保证投资资金的来源及用途合法。
⑤除公募资产管理产品外,以合伙企业、契约等非法人形式直接或者间接投资于资产管理计划的,应向管理人充分披露实际投资者和最终资金来源。A.①③⑤
B.②④⑤
C.①②③④
D.①②③④⑤
考题
私募资产管理产品按照投资者人数不同，可分为单一资产管理产品、集合资产管理产品；集合资产管理计划的投资者人数不少于（ ）人,不超过（ ）人。A.3；200
B.2；200
C.3；100
D.2；100
考题
资产管理计划运作期间，证券期货经营机构应当按照以F要求向投资者提供相关信息:（ ）。
①投资标准化资产的资产管理计划至少每周披露一次净值，投资非标准化资产的资产管理计划至少每季度披露一次净值。
②开放式资产管理计划净值的披露频率不得低于资产管理计划的开放频率，分级资产管理计划应当披露各类别份额净值。
③每季度结束之日起1个月内披露季度报告，每年度结束之日起4个月内披露年度报告。
④发生资产管理合同约定的或者可能影响投资者利益的重大事项时，在事项发生之日起5日内向投资者披露。A.②③④
B.①③④
C.①②④
D.①②③④
考题
资产管理计划运作期间，证券期货经营机构应当按照以下要求向投资者提供相关信息的是（ ）
①投资标准化资产的资产管理计划至少每周披露—次净值，投资非标准化资产的资产管理计划至少每季度披露—次净值。
②发生资产管理合同约定的或者可能影响投资者利益的重大事项时，在事项发生之日起3日内向投资者披露。
③每季度结束之日起l个月内披露季度报告,每年度结束之日起4个月内披露年度报告。
④开放式资产管理计划净值的披露频率不得低于资产管理计划的开放频率，分级资产管理计划应当披露各类别份额净值。A.②③④
B.①③④
C.①②④
D.①②③④
考题
（）约定的投资管理期限届满或者发生合同约定的其他事由，应当终止资产管理合同的：证券公司在扣除合同约定的各项费用后，必须将客户账户内的全部资产交还客户自行管理。A、定向资产管理合同B、集合资产管理合同C、限定性资产管理合同D、非限定性资产管理合同
考题
在基金和集合计划销售前应了解投资人的（）等，依据产品说明书、基金合同或集合资产管理合同及相关营销材料，向投资人全面客观地介绍产品和市场情况，充分揭示投资风险。A、工作单位B、资金能力C、投资经验D、投资目的
考题
金融机构发行和销售资产管理产品，应当坚持（）和（）的经营理念，加强投资者适当性管理，向投资者销售与其风险识别能力和风险承担能力相适应的资产管理产品。（）A、了解客户，了解市场B、了解产品，了解市场C、了解客户，了解业务D、了解产品，了解客户
考题
资管新规中金融机构在发行资产管理产品时，应当按照新规分类标准向投资者明示资产管理产品类型，资管产品从投资端分为（）、权益类产品及金融衍生品类产品、混合类产品。A、公募产品B、私募产品C、固定收益类产品D、浮动收益类产品
考题
证券公司作为资产管理人，根据有关法律、法规和与投资者签订的资产管理合同，按照资产管理合同约定的方式、条件、要求和限制，为投资者提供证券及其他金融产品的投资管理服务属于证券公司的（）。A、证券承销业务B、保荐业务C、投资咨询业务D、证券资产管理业务
考题
（）是指证券公司作为资产管理人，根据有关法律、法规和与投资者签订的资产管理合同，按照资产管理合同约定的方式、条件、要求和限制，为投资者提供证券及其他金融产品的投资管理服务，以实现资产收益最大化的行为。A、证券资产管理业务B、证券经纪业务C、融资融券D、证券自营业务
考题
单选题资管新规中金融机构在发行资产管理产品时，应当按照新规分类标准向投资者明示资产管理产品类型，资管产品从投资端分为（）、权益类产品及金融衍生品类产品、混合类产品。A
公募产品B
私募产品C
固定收益类产品D
浮动收益类产品
考题
单选题金融机构发行和销售资产管理产品，应当坚持（）和（）的经营理念，加强投资者适当性管理，向投资者销售与其风险识别能力和风险承担能力相适应的资产管理产品。（）A
了解客户，了解市场B
了解产品，了解市场C
了解客户，了解业务D
了解产品，了解客户
考题
单选题下列关于集合资产管理计划说法不正确的是（ ）。A
集合资产管理计划的投资者人数不少于2人，不得超过200人B
集合资产管理计划原则上应当接受货币资金委托C
集合资产管理计划应当设定不均等份额D
投资者可以通过证券交易所以及中国证监会认可的其他方式，向合格投资者转让其持有的集合资产管理计划份额
考题
单选题下列关于资产管理计划的论述正确的是（ ）。Ⅰ．证券公司可以为单一投资者设立单一资产管理计划，也可以为多个投资者设立集合资产管理计划Ⅱ．单一资产管理计划可以接受货币资金委托，或者接受投资者合法持有的股票、债券或中国证监会认可的其他金融资产委托Ⅲ．集合资产管理计划原则上应当接受货币资金委托，中国证监会认可的情形除外Ⅳ．资产管理计划应当以公开方式向合格投资者募集A
Ⅰ、Ⅱ、ⅢB
Ⅱ、Ⅲ、ⅣC
Ⅰ、Ⅲ、ⅣD
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
考题
单选题证券公司作为资产管理人，根据有关法律、法规和与投资者签订的资产管理合同，按照资产管理合同约定的方式、条件、要求和限制，为投资者提供证券及其他金融产品的投资管理服务属于证券公司的( )。A
证券承销业务B
保荐业务C
投资咨询业务D
证券资产管理业务
考题
判断题金融机构可以通过拆分资产管理产品的方式，向风险识别能力和风险承担能力低于产品风险等级的投资者销售资产管理产品A
对B
错
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