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单选题
根据《证券公司参与股指期货、国债期货交易指引》规定,证券公司以受托管理资金参与股指期货、国债期货交易的,应当选择适当的客户开展参与股指期货、国债期货交易的资产管理业务,审慎进行股指期货、国债期货投资。下列说法错误的是()。
A

在资产管理合同中明确约定参与股指期货、国债期货交易的目的、比例限制、估值方法、信息披露、风险控制、责任承担等事项

B

在本指引实施前,证券公司已签署的资产管理合同未约定可参与股指期货、国债期货交易的,仍可继续投资股指期货、国债期货

C

拟变更合同投资股指期货、国债期货的,应当按照资产管理合同约定的方式及有关规定取得客户、资产托管机构同意并履行有关报批或报备手续

D

证券公司应当在资产管理合同中明确约定股指期货、国债期货保证金的流动性应急处理机制,包括应急触发条件、保证金补充机制、损失责任承担等


参考答案

参考解析
解析: 根据《证券公司参与股指期货、国债期货交易指引》规定,证券公司以受托管理资金参与股指期货、国债期货交易的,应当选择适当的客户开展参与股指期货、国债期货交易的资产管理业务,审慎进行股指期货、国债期货投资。(1)在资产管理合同中明确约定参与股指期货、国债期货交易的目的、比例限制、估值方法、信息披露、风险控制、责任承担等事项。证券公司应当在资产管理合同中明确约定股指期货、国债期货保证金的流动性应急处理机制,包括应急触发条件、保证金补充机制、损失责任承担等。(2)在本指引实施前,证券公司已签署的资产管理合同未约定可参与股指期货、国债期货交易的,原则上不得投资股指期货、国债期货。拟变更合同投资股指期货、国债期货的,应当按照资产管理合同约定的方式及有关规定取得客户、资产托管机构同意并履行有关报批或报备手续。
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考题 根据2010年中国证监会公布的《证券投资基金参与股指期货交易指引》,可以参与股指期货交易的基金有A:混合型基金B:股票型基金C:保本基金D:债券型基金

考题 根据2010年中国证监会公布的《证券基金参与股指期货交易指引》,可以参与股指期货交易的基金有(  )。A:债券型基金B:混合型基金C:股票型基金D:保本基金

考题 根据《证券公司参与股指期货、国债期货交易指引》规定,证券公司以受托管理资金参与股指期货、国债期货交易的,应当选择适当的客户开展参与股指期货、国债期货交易的资产管理业务,审慎进行股指期货、国债期货投资。下列说法正确的是( )。 ①证券公司定向资产管理业务参与股指期货、国债期货交易的,应当按合同约定的方式向客户充分披露资产管理业务参与股指期货、国债期货交易的有关情况,包括投资目的、持仓情况、损益情况等,并在定向资产管理业务年度报告中披露相应内容 ②证券公司定向资产管理业务参与股指期货、国债期货交易的,应当按合同约定的方式向客户充分披露资产管理业务参与股指期货、国债期货交易的有关情况,包括投资目的、持仓情况、损益情况等,并充分说明投资股指期货、国债期货对资产管理计划总体风险的影响以及是否符合既定的投资目的 ③在集合资产管理报告中充分披露集合资产管理计划参与股指期货、国债期货交易的有关情况,包括投资目的、持仓情况、损益情况等,并充分说明投资股指期货、国债期货对集合资产管理计划总体风险的影响以及是否符合既定的投资目的 ④在集合资产管理报告中充分披露集合资产管理计划参与股指期货、国债期货交易的有关情况,包括投资目的、持仓情况、损益情况等,并在资产管理业务年度报告中披露相应内容A.①③ B.①④ C.②③ D.②④

考题 证券公司不可以以套期保值为目的参与股指期货交易。()

考题 根据《证券公司参与股指期货、国债期货交易指引》规定,证券公司以受托管理资金参与股指期货、国债期货交易的,应当选择适当的客户开展参与股指期货、国债期货交易的资产管理业务,审慎进行股指期货、国债期货投资。下列说法错误的是( )。A.在资产管理合同中明确约定参与股指期货、国债期货交易的目的、比例限制、估值方法、信息披露、风险控制、责任承担等事项 B.在《证券公司参与股指期货、国债期货交易指引》实施前,证券公司已签署的资产管理合同未约定可参与股指期货、国债期货交易的,仍可继续投资股指期货、国债期货 C.拟变更合同投资股指期货、国债期货的,应当按照资产管理合同约定的方式及有关规定取得客户、资产托管机构同意并履行有关报批或报备手续 D.证券公司应当在资产管理合同中明确约定股指期货、国债期货保证金的流动性应急处理机制,包括应急触发条件、保证金补充机制、损失责任承担等

考题 依照《中国银监会关于印发信托公司参与股指期货交易业务指引的通知》规定,信托公司开展股指期货信托业务,应当在信托合同中明确约定参与股指期货交易的()等事项。A、目的B、比例限制C、估值方法D、责任承担

考题 依照《中国银监会关于印发信托公司参与股指期货交易业务指引的通知》规定,信托公司单一信托业务可以套期保值、套利和投机为目的参与股指期货交易。()

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考题 根据《股指期货投资者适当性制度操作指引(试行)》的规定,一般法人投资者申请开户,应当具备符合企业实际的参与股指期货交易的决策机制和操作流程,其中,操作流程应当明确()。A、业务环节B、岗位职责C、风险管理D、相应的制衡机制

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考题 依照《中国银监会关于印发信托公司参与股指期货交易业务指引的通知》规定,信托公司股指期货信托业务终止的,应当在清算结束后()个工作日内申请注销股指期货交易编码。A、3B、5C、7D、10

考题 依照《中国银监会关于印发信托公司参与股指期货交易业务指引的通知》规定,信托公司集合信托业务可以套期保值、套利和投机为目的开展股指期货交易。()

考题 按照《证券投资基金参与股指期货交易指引》,可以参与股指期货交易的有()A、股票型基金B、混合型基金C、保本基金D、债券基金

考题 多选题根据《股指期货投资者适当性制度操作指引(试行)》的规定,一般法人投资者申请开户,应当具备符合企业实际的参与股指期货交易的决策机制和操作流程,其中,操作流程应当明确()。A业务环节B岗位职责C风险管理D相应的制衡机制

考题 多选题一般法人投资者申请开立股指期货交易,应当有()。A具备符合企业实际的参与股指期货交易的决策机制B具备符合企业实际的参与股指期货交易的操作流程C具备符合企业实际的参与股指期货交易的用人机制D加盖公章的证明文件

考题 判断题依照《中国银监会关于印发信托公司参与股指期货交易业务指引的通知》规定,信托公司单一信托业务可以套期保值、套利和投机为目的参与股指期货交易。()A 对B 错

考题 单选题证券公司应当在集合资产管理报告中充分披露集合资产管理计划参与股指期货、国债期货交易的有关情况,不包括()。A 投资目的B 持仓情况C 损益情况D 个人家庭情况

考题 单选题参与股指期货交易的投资者要与()签订期货经纪合同,可以通过期货公司或具有中间介绍业务资格的证券公司及营业部办理具体的开户手续。A 期货公司B 证券公司C 中国金融期货交易所

考题 单选题证券公司参与股指期货交易,应当采取风险管理手段确保参与股指期货交易的风险(  )。[2016年11月真题]Ⅰ.可测Ⅱ.可控Ⅲ.可承受Ⅳ.可消除A Ⅰ、Ⅱ、ⅣB Ⅱ、Ⅲ、ⅣC Ⅰ、Ⅲ、ⅣD Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

考题 单选题证券公司以自有资金参与股指期货、国债期货交易的,股指期货以股指期货合约价值总额的()计算,国债期货以国债期货合约价值总额的()计算。A 10%;10%B 10%;5%C 15%;10%D 15%;5%