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多选题
客户购买基金后，出现（）情况，农业银行不承担责任，由客户自行承担。
A
借记卡丢失
B
借记卡损坏
C
信息泄露
D
密码泄露
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考题
期货公司允许客户开仓透支交易，客户因透支交易造成损失。对该损失的承担，下列说法正确的是( )。A．由客户自行承担B．由客户承担主要损失C．由期货公司承担主要赔偿责任D．期货公司所承担的赔偿额不超过损失的百分之八十
考题
对于超出客户风险承受能力级别的理财产品，在客户自行咨询了解产品的风险后，由客户主动提出购买需求，应()。A、在产品说明书上签字确认B、客户口头形式承认知晓风险即可。C、以书面形式确认客户在中国银行推荐此产品的情况下，已经充分认知产品风险，自行要求投资，其后果自行承担D、以上都不对
考题
客户交易保证金不足；符合强行平仓条件后；应当自行平仓而未平仓造成的扩大损失 ，（ ）。A.由客户自行承担
B.由期货公司承担
C.由期货公司和客户各承担50%
D.期货公司和客户均不承担
考题
期货公司或者客户交易保证金不足，符合强行平仓条件后，应当自行平仓而未平仓造成的扩大损失，（ ）。A.由期货公司承担主要责任
B.由期货公司或者客户自行承担
C.由客户承担主要责任
D.期货公司与客户有约定的，按照约定确定责任
考题
客户交易保证金不足，符合强行平仓条件后，应当自行平仓而未平仓造成的扩大损失，（ ）。A.由期货公司承担
B.由期货公司或者客户自行承担
C.由客户自行承担
D.期货公司与客户有约定的，按照约定确定责任
考题
客户交易保证金不足，期货公司履行了通知义务而客户未及时追加保证金，客户要求保留持仓并经书面协商一致的，对保留持仓期间造成的损失,（ ）。
A.客户不承担责任
B.期货公司承担次要赔偿责任
C.期货公司承担主要赔偿责任，最高不超过80％
D.由客户承担
考题
期货交易所依据有关规定对期货市场出现的异常情况采取合理的紧急措施造成客户损失的，（ ）。A.客户不承担责任
B.期货交易所不承担责任
C.期货交易所承担部分赔偿责任
D.期货交易所用风险准备金承担责任
考题
期货公司或者客户交易保证金不足，符合强行平仓条件后，应当自行平仓而未平仓造成的扩大损失，( )。A: 由期货公司承担主要责任
B: 由期货公司或者客户自行承担
C: 由客户承担主要责任
D: 期货公司与客户有约定的，按照约定确定责任
考题
对于超出客户风险承受能力级别的、客户不愿进行产品适合度评估或者经评估不适合购买该产品的，销售行不得向客户推荐该产品。在客户自行咨询了解产品的风险后，主动提出购买需求的，销售行应以书面形式列明银行意见、客户意愿及其他必要说明事项，确认客户在中国农业银行不推荐此产品的情况下，已经充分认知产品风险，自行要求投资，其后果（）承担。A、银行自行承担B、客户不必承担C、客户自行承担D、双方共同承担
考题
关于出口跟单托收产品，下列说法错误的是：（）A、农业银行对托收的款项能否收回承担一定责任B、货款是否能收回全凭国外客户商业信用，农业银行不承担责任C、出口跟单托收的性质为商业信用，农业银行不承担付款人必须付款的义务D、农业银行在收到国外款项后，按客户指示办理入账或转账手续
考题
金融机构通过第三方识别客户身份，而第三方未采取符合《反洗钱法》要求的客户身份识别措施的（）A、由该金融机构承担未履行客户身份识别义务的责任B、由第三方承担未履行客户身份识别义务的责任C、由双方共同承担责任D、双方皆不承担责任
考题
法人客户授信对象包括（）。A、信贷业务中农业银行承担信用风险的法人客户B、非信贷业务中农业银行承担信用风险的法人客户C、仅办理中间业务且农业银行不承担信用风险的法人客户D、仅办理存款业务且农业银行不承担信用风险的法人客户
考题
关于直销银行购买基金，进行风险评估，正确的有（）A、任何客户购买基金，无需进行风险评估B、任何客户购买基金，都可以在直销银行上进行风险评估C、任何客户购买股票型基金，如果评估出来基金风险不匹配，就不可能购买D、任何客户购买股票型基金，如果评估出来基金风险不匹配，但客户还是可以购买
考题
对于超出客户风险承受能力级别的理财产品，在客户自行咨询了解产品的风险后，若客户主动提出购买需求，应（）。A、口头通知客户中国银行不推荐客户购买此产品。B、以书面形式确认客户在中国银行推荐此产品的情况下，已经充分认知产品风险，自行要求投资，其后果自行承担。C、确认客户自愿购买，即为客户办理。D、不允许客户购买该理财产品。
考题
单选题对于超出客户风险承受能力级别的理财产品，在客户自行咨询了解产品的风险后，由客户主动提出购买需求，应（）。A
在产品说明书上签字确认B
客户口头形式承认知晓风险即可。C
以书面形式确认客户在中国银行推荐此产品的情况下，已经充分认知产品风险，自行要求投资，其后果自行承担D
以上都不对
考题
单选题金融机构通过第三方识别客户身份，而第三方未采取符合《反洗钱法》要求的客户身份识别措施的（）A
由该金融机构承担未履行客户身份识别义务的责任B
由第三方承担未履行客户身份识别义务的责任C
由双方共同承担责任D
双方皆不承担责任
考题
多选题关于直销银行购买基金，进行风险评估，正确的有（）A任何客户购买基金，无需进行风险评估B任何客户购买基金，都可以在直销银行上进行风险评估C任何客户购买股票型基金，如果评估出来基金风险不匹配，就不可能购买D任何客户购买股票型基金，如果评估出来基金风险不匹配，但客户还是可以购买
考题
多选题法人客户授信对象包括（）。A信贷业务中农业银行承担信用风险的法人客户B非信贷业务中农业银行承担信用风险的法人客户C仅办理中间业务且农业银行不承担信用风险的法人客户D仅办理存款业务且农业银行不承担信用风险的法人客户
考题
单选题期货交易所依据有关规定，对期货市场出现的异常情况，采取合理的紧急措施，造成客户损失的，（）。A
期货交易所承担部分赔偿责任B
期货交易所不承担赔偿责任C
以期货交易所风险准备经承担责任D
客户不承担责任
考题
多选题客户交易保证金不足，符合强行平仓条件后，应当自行平仓而未平仓造成的扩大损失，（ ）。[2010年9月真题]A由期货公司承担B由期货公司或者客户自行承担C由客户自行承担D期货公司与客户有约定的，按照约定确定责任
考题
单选题期货公司延误执行客户交易指令给客户造成损失的，下列说法错误的是（ ）。A
不当延误给客户造成损失的，应当承担赔偿责任B
由于市场原因导致客户交易指令未能全部成交的，不承担责任C
由于市场原因导致客户交易指令未能部分成交的，对成交部分承担责任D
由于市场原因导致客户交易指令未能部分成交的，不承担责任
考题
多选题某期货公司或者客户交易保证金不足，符合强行平仓条件后，进行了自行平仓，那些未平仓造成的扩大损失，应该（）。A由期货公司承担主要责任B由期货公司或者客户自行承担C由客户承担主要责任D期货公司与客户有约定的，按照约定确定责任
考题
单选题对于超出客户风险承受能力级别的、客户不愿进行产品适合度评估或者经评估不适合购买该产品的，销售行不得向客户推荐该产品。在客户自行咨询了解产品的风险后，主动提出购买需求的，销售行应以书面形式列明银行意见、客户意愿及其他必要说明事项，确认客户在中国农业银行不推荐此产品的情况下，已经充分认知产品风险，自行要求投资，其后果（）承担。A
银行自行承担B
客户不必承担C
客户自行承担D
双方共同承担
考题
单选题关于出口跟单托收产品，下列说法错误的是：（）A
农业银行对托收的款项能否收回承担一定责任B
货款是否能收回全凭国外客户商业信用，农业银行不承担责任C
出口跟单托收的性质为商业信用，农业银行不承担付款人必须付款的义务D
农业银行在收到国外款项后，按客户指示办理入账或转账手续
考题
多选题开放式基金业务中，关于事后发现的差错，处理正确的是（）。A少申购：由柜员与客户协商后，做补充申购，对于补充申购时的基金价格高于客户原申购价格的，客户损失的资金，由差错行承担。B多申购：由柜员与客户协商后，将多申购部分做赎回，对于赎回后，造成客户资金损失，由差错行承担。C少赎回：由柜员与客户协商后，做补充赎回，对于补充赎回时的基金价格低于客户原赎回价格的，造成客户资金损失，由差错行承担。D多赎回：由柜员与客户协商后，做补充申购，对于补充申购时的基金价格高于客户持有时基金价格的，客户损失的资金，由差错行承担。
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