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单选题
客户洗钱风险以（）和交易记录为基础，为每一风险评估指标设定具体风险系数，并运用风险计量工具，采用权重法，以定性与定量分析相结合的方式来计量风险、评估等级。
A

客户身份信息

B

客户信息

C

客户名称

D

客户证件

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考题 下列关于交易对手违约风险加权资产的说法中,不正确的是()。 A.商业银行可以选择权重法和内部评级法计算场外衍生工具交易与证券融资交易的交易对手违约风险加权资产B.对于场外衍生工具交易，商业银行采用权重法的，交易对手违约风险加权资产为场外衍生工具交易的违约风险暴露乘以权重法下交易对手的风险权重C.对于场外衍生工具交易，商业银行采用内部评级法的，将场外衍生工具交易风险暴露代入内部评级法计量交易对手违约风险加权资产D.对于证券融资交易，商业银行采用权重法时，不需区分交易账户和银行账户来计量交易对手违约风险加权资产
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考题 客户洗钱风险评估是指以投保人作为评估对象,按照客户的特性,并考虑地域、业务、行业等因素,充分结合客户属性以及交易属性,对客户的洗钱风险等级进行综合评定。( ) A.性别B.业务C.年龄D.行业
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考题 商业银行可采用基本指标法、标准法或高级计量法计量操作风险资本要求。采用基本指标法,应当以净收入为基础计量操作风险资本要求。() 此题为判断题(对，错)。
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考题 以下哪种关于客户洗钱风险等级分类评级方法的表述是正确的?()A.权重法B.运用权重法，以定性与定量分析相结合的方式进行洗钱风险评估。C.定性与定量分析相结合的方式D.定性法
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考题 以下哪些内容具体解释了客户洗钱风险评估及等级分类的方法?()A.运用权重法B.以定性与定量分析相结合的方式进行洗钱风险评估C.金融机构对每一基本要素及其风险子项进行赋值，逐一对照风险子项进行评估D.建立客户风险等级总分(区间)与风险等级之间的映射规则，以确定每个客户的具体风险评级
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考题 贷款人应开展风险评价工作，以分析借款人( )为基础，采用定性和定量分析方法全面动态地进行贷款审查和风险评估。A.现金收入B．房屋数量C．家庭背景D.信用评价
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考题 关于交易对手信用风险加权资产的计量，下列说法错误的是（）。A.对于场外衍生工具交易，商业银行采用权重法的，交易对手违约风险加权资产为场外衍生工具交易的违约风险暴露乘以权重法下交易对手的风险权重 B.对于场外衍生工具交易，商业银行采用内部评级法的，将场外衍生工具交易风险暴露代入内部评级法计量交易对手违约风险加权资产 C.对于证券融资交易，商业银行采用权重法的，对银行账簿，交易对手信用风险加权资产为证券融资交易风险缓释后风险暴露乘以权重法规定的交易对手风险权重；对交易账簿，按照权重法的规定计量风险加权资产 D.商业银行采用内部评级法的，按照一般信用风险内部评级法的计量规则计算
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考题 银行采用( )，应当以总收入为基础计量操作风险资本要求，总收入为净利息收入与净非利息收入之和。A、基本指标法 B、标准法 C、高级计量法 D、优先计量法
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考题 通过定性分析、定量分析以及定性与定量相结合的形式进行风险评估，常用方法有（）、风险矩阵法和分析流程图法。风险评估通常采用定量分析、定性分析以及定量与定性相结合的分析方法。
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考题 内部评级法未覆盖的风险暴露应采用（）计量信用风险加权资产。A、极值理论法B、权重法C、关键风险指标法D、自我评估法
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考题 对于以银行为主的金融机构而言，计量资本充足率的基础即（）的归类及计算，它是指对银行的资产加以分类，根据不同类别资产的风险性质确定不同的风险系数，以这种风险系数为权重求得的资产。A、账面资本B、风险加权资产C、监管资本D、经济资本
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考题 以往交易账户的风险管理仅包括以历史交易资料为基础，确定风险暴露的限额，现在则通过综合计算交易账户的风险，改善风险管理。具体变化是（）A、用风险计方法综合计算风险B、运用现实暴露法改善与衍生交易想联系的信用风险控制方法C、改善风险管理系统D、加强内部控制盒稽核机制
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考题 客户洗钱风险以（）和交易记录为基础，为每一风险评估指标设定具体风险系数，并运用风险计量工具，采用权重法，以定性与定量分析相结合的方式来计量风险、评估等级。A、客户身份信息B、客户信息C、客户名称D、客户证件
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考题 （）牵头制定客户洗钱风险分类整体实施策略及方案，建立洗钱风险评估及客户风险等级划分流程，管理和设定全行客户洗钱风险评估指标。A、内控合规部B、会计部C、办公室D、国际业务部
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考题 评估各类金融产品、金融服务的风险，结合市场具体运行情况，交易实现方式及特殊业务交易频率等因素，进行综合分析，上述描述为华夏银行客户洗钱风险指标哪个风险要素：（）。A、客户特性风险B、地域风险C、业务（含金融产品、金融服务）风险D、行业（含职业）风险
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考题 （）是指对银行的资产加以分类，根据不同类别资产的风险性质确定不同的风险系数，以这种风险系数为权重求得的资产。A、风险调整资产B、风险资产C、风险加权资产D、资金杠杆
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考题 贷款人应开展风险评价工作，以分析借款人（　）为基础，采用定性和定量分析方法，全面动态地进行贷款审查和风险评估。A、现金收入B、房屋数量C、家庭背景D、信用评价
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考题 下列关于交易对手违约风险加权资产的说法中，不正确的是（）。A、商业银行可以选择权重法和内部评级法计算场外衍生工具交易与证券融资交易的交易对手违约风险加权资产B、对于场外衍生工具交易，商业银行采用权重法的，交易对手违约风险加权资产为场外衍生工具交易的违约风险暴露乘以权重法下交易对手的风险权重C、对于场外衍生工具交易，商业银行采用内部评级法的，将场外衍生工具交易风险暴露代入内部评级法计量交易对手违约风险加权资产D、对于证券融资交易，商业银行采用权重法时，不需区分交易账户和银行账户来计量交易对手违约风险加权资产
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考题 风险为本的监管是一种以识别与计量风险为基础的新型监管理念，而识别计量风险的基础是风险分类。（）
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考题 行业限额管理是农业银行根据行业信贷政策，运用组合风险管理工具，以行业信贷资产风险及收益计量、分析为基础，设定、配置行业限额，并对限额执行情况进行监测、预警、控制和报告的动态管理过程。
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考题 金融机构根据实际情况考虑各项参考因素后，采用一定的方法对客户洗钱风险进行评估，根据评估结果，对客户洗钱风险进行等级划分。评估方法分为定性和定量评估。（）
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考题 单选题以下哪种关于客户洗钱风险评估及等级分类的方法表述是正确的？（）A 客户洗钱风险等级分类的原则包括全面性原则、同一性原则、动态管理三大原则B 农业银行客户洗钱风险评估及等级分类中运用权重法计分C 客户信息的公开程度不属于客户特性风险要素的重要参考子项D 农业银行客户洗钱风险等级采取三级分类法
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考题 单选题对于以银行为主的金融机构而言，计量资本充足率的基础即（）的归类及计算，它是指对银行的资产加以分类，根据不同类别资产的风险性质确定不同的风险系数，以这种风险系数为权重求得的资产。A 账面资本B 风险加权资产C 监管资本D 经济资本
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考题 单选题评估各类金融产品、金融服务的风险，结合市场具体运行情况，交易实现方式及特殊业务交易频率等因素，进行综合分析，上述描述为华夏银行客户洗钱风险指标哪个风险要素：（）。A 客户特性风险B 地域风险C 业务（含金融产品、金融服务）风险D 行业（含职业）风险
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考题 单选题（）牵头制定客户洗钱风险分类整体实施策略及方案，建立洗钱风险评估及客户风险等级划分流程，管理和设定全行客户洗钱风险评估指标。A 内控合规部B 会计部C 办公室D 国际业务部
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考题 判断题行业限额管理是农业银行根据行业信贷政策，运用组合风险管理工具，以行业信贷资产风险及收益计量、分析为基础，设定、配置行业限额，并对限额执行情况进行监测、预警、控制和报告的动态管理过程。A 对B 错
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