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单选题
开展股权投资基金业务，必须严格遵守以（ ）方式向特定的合格投资者募集的原则，严禁保底保收益。
A
公开
B
非公开
C
定向
D
非定向
参考答案
参考解析
解析：
股权投资监管提出了向合格投资者募集、非公开募集、禁止保底保收益等底线要求，违反这些底线要求，极易滑向非法集资刑事犯罪的深渊。
股权投资监管提出了向合格投资者募集、非公开募集、禁止保底保收益等底线要求，违反这些底线要求，极易滑向非法集资刑事犯罪的深渊。
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考题
适用《私募投资基金募集行为管理办法》的情况有( )。Ⅰ.以非公开方式向投资者募集资金的私募基金管理人Ⅱ.以公开方式向投资者募集资金的私募基金管理人Ⅲ.以非公开方式向投资者募集资金的在中国证监会注册取得基金销售业务资格的募集机构Ⅳ.以公开方式向投资者募集资金的在中国基金业协会注册取得基金销售业务资格的募集机构A.Ⅰ、ⅢB.Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
考题
在向投资者推介基金之前，募集机构应当采取问卷调查等方式发行特定对象确定程序，对投资者风险识别能力和风险承担能力进行评估。这属于股权投资基金募集流程中的( )步骤。A.特定对象的确定B.投资者适当性匹配C.基金风险揭示D.合格投资者确认
考题
下列关于募集行为的说法，错误的是( )。A、募集方式包括基金管理人自行募集B、募集方式包括委托基金销售机构募集C、股权投资基金应该向特定的合格投资者募集D、基金管理人委托基金销售机构募集的，可以免除其依法承担的责任
考题
股权投资基金募集资金的主要要求应当包括（ ）。
Ⅰ.向合格投资者募集
Ⅱ.非公开募集
Ⅲ.按规定进行信息披露
Ⅳ.不做固定收益承诺A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
考题
(2017年)下列关于股权投资基金募集行为的表述中，错误的是（ ）。A.合格投资者与多名亲友、邻居及同事签订委托投资协议，汇集资金向募集机构购买股权投资基金并事后收取1％管理费
B.合格投资者向亲友借款获得资金，为自己购买股权投资基金
C.合格投资者向小额贷款公司借款获得资金，为自己购买股权投资基金
D.合格投资者向银行贷款获得资金，为自己购买股权投资基金
考题
关于股权投资基金的募集，下列表述正确的是（ ）。A.只能由基金管理人向投资者募集基金
B.募集基金须由基金管理人和基金托管人共同负责管理使用
C.基金W理人通过特定对象确定程序可向合格投资者之外的个人进行募集
D.基金募集是开展基金投资业务的开始和必要前提
考题
(2017年)股权投资基金的合规运营需要符合（ ）。
Ⅰ 不可以通过媒体、推介会、传单、手机短信等途径向社会公开宣传
Ⅱ 需要面向不特定对象进行宣传推介
Ⅲ 募集对象需要符合合格投资者要求
Ⅳ 对外募集不可以承诺保底保收益
V对外募集可承诺保底不保收益A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、V
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
考题
关于股权投资基金的募集方式，下列表述正确的是（ ）。A.基金管理人只有采取自行募集的方式才能向合格投资者之外的单位或个人募集资金
B.基金管理人签署委托募集的书面协议后，基金代销机构可自行决定募集对象并向合格投资者之外的单位或个人募集资金
C.股权投资基金的合格销售资质指应获得中国证监会基金销售业务资格且成为中国证券投资基金业协会会员
D.基金管理人可以委托具有合格基金托管资质的第三方机构向合格投资者募集资金
考题
私募基金就是通过面向少数投资者募集资金而设立的基金。私募基金可以（）A、通过媒体、推介会、传单、手机短信大肆宣传B、向200名以下的有风险识别能力的合格投资者募集资金C、向投资者承诺保底保收益D、向普通老百姓公开募集资金
考题
适用《私募投资基金募集行为管理办法》的情况有（） Ⅰ.以非公开方式向投资者募集资金的私募基金管理人 Ⅱ.以公开方式向投资者募集资金的私募基金管理人 Ⅲ.以非公开方式向投资者募集资金的在中国证监会注册取得基金销售业务资格的募集机构 Ⅳ.以公开方式向投资者募集资金的在中国基金业协会注册取得基金销售业务资格的募集机构A、Ⅰ、ⅢB、Ⅱ、ⅣC、Ⅰ、Ⅱ、ⅣD、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
考题
单选题股权投资基金募集的主要要求是（）。Ⅰ.向合格投资者募集Ⅱ.非公开方式募集Ⅲ.充分信息披露Ⅳ.不作本金不受损失及固定收益的承诺A
Ⅰ、Ⅲ、ⅣB
Ⅰ、Ⅱ、ⅣC
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
考题
单选题综合来看，严守行业底线，（）是避免非法集资的有效方式。Ⅰ.坚守私募原则Ⅱ.向合格投资者募集资金Ⅲ.杜绝保底保收益Ⅳ.勤勉尽责.诚信信披A
Ⅰ、Ⅱ、ⅢB
Ⅱ、Ⅲ、ⅣC
Ⅰ、Ⅱ、ⅣD
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
考题
单选题关于股权投资基金的募集，下列表述正确的是（ ）。[2018年4月真题]A
基金管理人通过特定对象确定程序可向合格投资者之外的个人进行募集B
资金募集是开展基金投资业务的开始和必要前提C
只能由基金管理人向投资者募集资金D
募集资金须由基金管理人和基金托管人共同负责管理使用
考题
单选题私募基金就是通过面向少数投资者募集资金而设立的基金。私募基金可以（）A
通过媒体、推介会、传单、手机短信大肆宣传B
向200名以下的有风险识别能力的合格投资者募集资金C
向投资者承诺保底保收益D
向普通老百姓公开募集资金
考题
单选题关于股权投资基金的募集方式，下列表述正确的是（ ）。[2018年4月真题]A
基金管理人只有采取自行募集的方式才能向合格投资者之外的单位或个人募集资金B
基金管理人签署委托集团的书面协议后，基金代销机构可自行决定募集对象并向合格投资者之外的集体或个人募集资金C
基金管理人可以委托具有合格基金托管资质的第三方机构向合格投资者募集资金D
股权投资基金的合格销售资质指应获得中国证监会基金销售业务资格且成为中国证券投资基金业协会会员
考题
单选题股权投资基金募集资金的主要要求应当包括（）。 Ⅰ.向合格投资者募集 Ⅱ.非公开募集 Ⅲ.充分信息披露 Ⅳ.不做固定收益承诺A
Ⅰ、Ⅱ、ⅢB
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC
Ⅰ、Ⅱ、ⅣD
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
考题
单选题在向投资者推介基金之前，募集机构应当采取问卷调查等方式发行特定对象确定程序，对投资者风险识别能力和风险承担能力进行评估。这属于股权投资基金募集流程中的（）步骤。A
特定对象的确定B
投资者适当性匹配C
基金风险揭示D
合格投资者确认
考题
单选题关于非公开募集股权投资基金，以下说法正确的是（）。A
基金管理人可以通过公司网站向投资者推介股权投资基金B
基金管理人可以通过报刊向投资者推介股权投资基金C
基金管理人可以随机向投资者推介股权投资基金D
基金管理人可以通过讲座向特定的合格投资者推介股权投资基金
考题
单选题股权投资基金的合规运营需要符合（）。Ⅰ.不可以通过媒体、传单、手机短信等途径向社会公开宣传Ⅱ.需要面向不特定对象进行宣传推介Ⅲ.募集对象需要符合合格投资者要求Ⅳ.对外募集不可以承诺保底保收益Ⅴ.对外募集可以承诺保底保收益A
Ⅰ、Ⅲ、ⅣB
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅤC
Ⅱ、Ⅲ、ⅣD
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
考题
单选题关于股权投资基金的募集方式，下列表述正确的是（）。A
基金管理人只有采取自行募集的方式才能向合格投资者之外的单位或个人募集资金B
基金管理人可以委托具有合格基金托管资质的第三方机构向合格投资者募集资金C
股权投资基金的合格销售资质指应获得中国证监会基金销售业务资格且成为中国证券投资基金业协会会员D
基金管理人签署委托募集的书面协议后，基金代销机构可自行决定募集对象并向合格投资者之外的单位或个人募集资金
考题
单选题股权投资基金募集资金的主要要求应当包括（ ）。Ⅰ.向合格投资者募集Ⅱ.非公开募集Ⅲ.按规定进行信息披露Ⅳ.不作固定收益承诺A
Ⅰ、Ⅱ、ⅢB
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC
Ⅰ、Ⅱ、ⅣD
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
考题
单选题股权投资基金是以（ ）方式向合格投资者募集资金设立的投资基金。A
公开B
非公开C
秘密D
广泛宣传
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