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单选题
证券公司申请IB业务的资格条件有()。
Ⅰ.申请日前6个月各项风险控制指标符合规定标准
Ⅱ已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度
Ⅲ.全资拥有或者控股一家期货公司,或者与一家期货公司被同一机构控制,且该期货公司具有实行会员分级结算制度期货交易所的会员资格、申请日前两个月的风险监管指标持续符合规定的标准
Ⅳ.配备必要的业务人员,公司总部至少有5名、拟开展IB业务的营业部至少有2名具有期货从业人员资格的业务人员
A
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
参考答案
参考解析
解析:
证券公司申请IB业务的资格条件:(1)申请日前6个月各项风险控制指标符合规定标准。(2)已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度。(3)全资拥有或者控股一家期货公司,或者与一家期货公司被同一机构控制,且该期货公司具有实行会员分级结算制度期货交易所的会员资格、申请日前两个月的风险监管指标持续符合规定的标准。(4)配备必要的业务人员,公司总部至少有5名、拟开展IB业务的营业部至少有2名具有期货从业人员资格的业务人员。(5)已按规定建立健全与IB业务相关的业务规则、内部控制、风险隔离及合规检查等制度。(6)具有满足业务需要的技术系统。(7)中国证监会根据市场发展情况和审慎监管原则规定的其他条件。
更多 “单选题证券公司申请IB业务的资格条件有()。 Ⅰ.申请日前6个月各项风险控制指标符合规定标准 Ⅱ已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度 Ⅲ.全资拥有或者控股一家期货公司,或者与一家期货公司被同一机构控制,且该期货公司具有实行会员分级结算制度期货交易所的会员资格、申请日前两个月的风险监管指标持续符合规定的标准 Ⅳ.配备必要的业务人员,公司总部至少有5名、拟开展IB业务的营业部至少有2名具有期货从业人员资格的业务人员A Ⅱ、Ⅲ、ⅣB Ⅰ、Ⅱ、ⅢC Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ” 相关考题
考题
证券公司申请介绍业务资格,申请日前6个月各项风险控制指标应符合规定标准,其中流 动资产余额不低于流动负债余额(不包括客户交易结算资金和客户委托管理资金)的 ( )。A.50%B.100%C.150%D.200%
考题
证券公司申请介绍业务资格,应当符合下列( )条件。A.申请日前3个月各项风险控制指标符合规定标准B.已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度C.具有满足业务需要的技术系统D.中国证监会根据市场发展情况和审慎监管原则规定的其他条件
考题
证券公司申请期货交易中间业务介绍资格,应当具备的条件有( )。A.申请日前6个月各项风险控制指标符合规定标准B.已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度C.配备必要的业务人员,公司总部至少3名、拟开展介绍业务的营业部至少有2名具有期货从业人员资格的业务人员D.已按规定建立健全与介绍业务相关的业务规则、内部控制制度、风险隔离及合规检查等制度
考题
25 .证券公司申请为期货公司提供中间介绍业务资格,应当符合的条件有 ( ) 。A .申请日前 6 个月各项风险控制指标符合规定标准B .已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度C .全资拥有或者控股一家期货公司,或者与一家期货公司被同一机构控制 , ,且该期货公司具有实行会员分级结算制度期货交易所的会员资格 、 申请日前 2 个月的风险监管指标持续符合规定的标准D . 配备必要的业务人员 , 公司总部至少有 5 名 、 拟开展介绍业务的营业部至少有 2 名具有期货从业人员资格的业务人员
考题
假设A证券公司想要申请为期货公司提供、中间介绍业务资格,应当符合( )。A、申请日前3个月各项风险控制指标符合规定标准
B、已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度
C、已按规定建立健全与介绍业务相关的业务规则、内部控制、风险隔离及合规检查等制度
D、具有满足业务需要的技术系统
考题
共用题干
假设A证券公司想要申请为期货公司提供. 中间介绍业务资格,应当符合()。A.申请日前3个月各项风险控制指标符合规定标准B.已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度C.已按规定建立健全与介绍业务相关的业务规则. 内部控制. 风险隔离及合规检查等制度D.具有满足业务需要的技术系统
考题
下列关于证券公司申请ⅠB业务资格应当符合的条件的说法中,不正确的是()。A.具有满足业务需要的技术系统
B.申请日前6个月各项风险控制指标符合规定标准
C.已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度
D.配备必要的业务人员,公司总部至少有3名具有期货从业资格的业务人员
考题
符合证券公司申请介绍业务资格的是()。A、申请日前6个月各项风险控制指标符合规定标准B、已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度C、配备必要的业务人员,公司总部至少有5名、拟开展介绍业务的营业部至少有2名具有期货从业人员资格的业务人员D、全资拥有或者控股一家期货公司,且该期货公司具有实行会员分级结算制度期货交易所的会员资格、申请日前3个月的风险监管指标持续符合规定的标准
考题
2008年9月1日,A证券公司向中国证监会申请介绍业务资格。根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的规定,回答下列问题:
A证券公司申请介绍业务资格,应当符合哪些条件?()A、申请日前3个月各项风险控制指标符合规定标准B、已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度C、已按规定建立健全与介绍业务相关的业务规则、内部控制、风险隔离及合规检查等制度D、具有满足业务需要的技术系统
考题
证券公司申请介绍业务资格,应当符合下列()条件。A、申请日前3个月各项风险控制指标符合规定标准B、已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度C、具有满足业务需要的技术系统D、中国证监会根据市场发展情况和审慎监管原则规定的其他条件
考题
关于证券公司申请IB业务资格应当符合的条件,下列说法不正确的是()。A、具有满足业务需要的技术系统B、申请日前6个月各项风险控制指标符合规定标准C、已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度D、配备必要的业务人员,公司总部至少有3名具有期货从业人员资格的业务人员
考题
单选题下列关于证券公司申请lB业务资格应当符合条件的说法不正确的是( )。A
具有满足业务需要的技术系统B
申请日前6个月各项风险控制指标符合规定标准C
已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度D
配备必要的业务人员,公司总部至少有3名具有期货从业人员资格的业务人员
考题
单选题关于证券公司申请IB业务资格应当符合的条件,下列说法不正确的是()。A
具有满足业务需要的技术系统B
申请日前6个月各项风险控制指标符合规定标准C
已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度D
配备必要的业务人员,公司总部至少有3名具有期货从业人员资格的业务人员
考题
单选题证券公司申请介绍业务资格,申请日前6个月各项风险控制指标应符合规定标准,其中流动资产余额不低于流动负债余额(不包括客户交易结算资金和客户委托管理资金)的()。A
50%B
100%C
150%D
200%
考题
多选题假设A证券公司想要申请为期货公司提供中间介绍业务资格,应当符合( )。A申请日前3个月各项风险控制指标符合规定标准B已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度C已按规定建立健全与介绍业务相关的业务规则、内部控制、风险隔离及合规检查等制度D具有满足业务需要的技术系统
考题
多选题符合证券公司申请介绍业务资格的是()。A申请日前6个月各项风险控制指标符合规定标准B已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度C配备必要的业务人员,公司总部至少有5名、拟开展介绍业务的营业部至少有2名具有期货从业人员资格的业务人员D全资拥有或者控股一家期货公司,且该期货公司具有实行会员分级结算制度期货交易所的会员资格、申请日前3个月的风险监管指标持续符合规定的标准
考题
单选题下列关于证券公司申请IB业务资格应当符合的条件的说法中,不正确的是()。A
具有满足业务需要的技术系统B
申请日前6个月各项风险控制指标符合规定标准C
已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度D
配备必要的业务人员,公司总部至少有3名具有期货从业资格的业务人员
考题
单选题下列公司申请IB业务的资格条件,不正确的是()。A
申请日前6个月各项风险控制指标符合规定标准B
已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度C
全资拥有或者控股一家期货公司,或者与一家期货公司被同一机构控制,且该期货公司具有实行会员分级结算制度期货交易所的会员资格、申请日前两个月的风险监管指标持续符合规定的标准D
配备必要的业务人员,公司总部至少有3名,开展IB业务的营业部至少有2名具有期货从业人员资格的业务人员
考题
单选题证券公司申请IB业务资格,应当符合的条件有()。
1、申请日前6个月各项风险控制指标符合规定标准
2、证券公司申请IB业务资格的,需配备必要的业务人员,公司总部至少有5名。开展IB业务的营业部至少有3名具有期货从业人员资格的业务人员
3、全资拥有或者控股一家期货公司,或者与一家期货公司被同一机构控制,且该期货公司具有实行会员分级结算制度期货交易所的会员资格、申请日前两个月的风险监督指标持续符合规定的标准
4、已按规定建立健全与IB业务相关的业务规则、内部控制、风险隔离及合规检查等制度A
1、2、3B
1、2、4C
1、3、4D
2、3、4
考题
单选题证券公司申请IB业务资格,应当符合的条件有( )。①申请日前6个月各项风险控制指标符合规定标准②证券公司申请IB业务资格的,需配备必要的业务人员,公司总部至少有5名。开展IB业务的营业部至少有3名具有期货从业人员资格的业务人员③全资拥有或者控股一家期货公司,或者与一家期货公司被同一机构控制,且该期货公司具有实行会员分级结算制度期货交易所的会员资格、申请日前两个月的风险监管指标应持续符合规定的标准④已按规定建立健全与IB业务相关的业务规则、内部控制、风险隔离及合规检查等制度A
①②③B
①②④C
①③④D
②③④
考题
多选题综合题:
2008年9月1日,A证券公司向中国证监会申请介绍业务资格。根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的规定,回答下列问题:
证券公司申请介绍业务资格,应当符合哪些条件?()A申请日前3个月各项风险控制指标符合规定标准B已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度C已按规定建立健全与介绍业务相关的业务规则、内部控制、风险隔离及合规检查等制度D具有满足业务需要的技术系统
考题
单选题下列关于证券公司申请IB业务资格应当符合的条件的说法中,不正确的是( )。A
具有满足业务需要的技术系统B
申请日前6个月各项风险控制指标符合规定标准C
已按规定建立客户交易结算赛金第三方存管制度D
配备必要的业务人员,公司总部至少有3名具有期贷从业资格的业务人员
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