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单选题
深交所一主板上市公司，拟于2015年9月申请公开增发股票，以下情形构成障碍的有（）。 Ⅰ现任监事正被立案调查 Ⅱ2013年10月，技术总监离职 Ⅲ2012年度被CPA出具了保留意见的审计报告，申报时所涉事项影响已经消除 Ⅳ2014年10月被深交所公开谴责
A
Ⅰ、Ⅱ
B
Ⅰ、Ⅳ
C
Ⅱ、Ⅲ
D
Ⅲ、Ⅳ
E
Ⅱ、Ⅳ
参考答案
参考解析
解析：
Ⅰ项，根据《上市公司证券发行管理办法》第11条第5项，上市公司或其现任董事、高级管理人员因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或涉嫌违法违规被中国证监会立案调查的，不得公开发行证券。主板上市公司公开发行，董事、高管被立案调查、立案侦查构成发行障碍，不含监事。Ⅱ项，根据第7条第4项规定，上市公司的盈利能力应具有可持续性，其高级管理人员和核心技术人员稳定，最近12个月内未发生重大不利变化。则其技术总监2013年10月离职不构成障碍。
更多 “单选题深交所一主板上市公司，拟于2015年9月申请公开增发股票，以下情形构成障碍的有（）。 Ⅰ现任监事正被立案调查 Ⅱ2013年10月，技术总监离职 Ⅲ2012年度被CPA出具了保留意见的审计报告，申报时所涉事项影响已经消除 Ⅳ2014年10月被深交所公开谴责A Ⅰ、ⅡB Ⅰ、ⅣC Ⅱ、ⅢD Ⅲ、ⅣE Ⅱ、Ⅳ” 相关考题
考题
下列（ ）情形使得上市公司不得非公开发行股票。A．本次发行申请文件有虚假记载B．现任董事最近12个月内受到过证券交易所的公开谴责C．最近1年财务报表被注册会计师出具保留意见，但所涉及事项的重大影响已经消除D．违规对外提供担保且尚未解除
考题
2015年9月，某中小企业板上市公司拟公开发行股票再融资，以下构成障碍的是（ ）。
Ⅰ.现任监事因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或涉嫌违法违规被中国证监会立案调查，尚未有明确结论
Ⅱ.2013年10月，公司的高级管理人员技术总监张某离职
Ⅲ.2012年的审计报告被注册会计师出具保留意见，目前该影响已经消除
Ⅳ.2014年10月，公司因某重大事项未披露对二级市场股价造成了影响，被深圳证券交易所公开谴责
Ⅴ.上市公司控股股东2015年5月公开承诺在2个月内回购500万股，截止目前尚未履行完毕A：Ⅰ、Ⅱ
B：Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
C：Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D：Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
E：Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
考题
上市公司出现下列哪些情形不得非公开发行股票（ ）A：连续3年不分红
B：最近1年财务报表被CPA出具非标审计意见，但所涉及的重大影响已经消除
C：现任董事正被立案调查
D：现任监事最近36个月内被中国证监会行政处罚
考题
深交所一主板上市公司，拟于2015年9月申请公开增发股票，以下情形，构成障碍的有（ ）A.现任监事正被立案调查
B.2013年10月，技术总监离职
C.2012年度被CPA出具了保留意见的审计报告，申报时所涉事项影响已经消除
D.2014年10月被深交所公开谴责
考题
上市公司出现下列（）情形不得非公开发行股票。A、连续3年不分红
B、最近1年财务报表被CPA出具非标审计意见，但所涉及的重大影响已经消除
C、现任董事正被立案调查
D、现任监事最近36个月内被中国证监会行政处罚
考题
上市公司出现下列哪些情形不得非公开发行股票 （ ）
A.连续3年不分红
B.最近1年被CPA出具非标审计意见，但所涉及的重大影响已经消除
C.现任董事被立案调查
D.现任监事近36个月被中国证监会行政处罚
考题
以下不构成非公开发行障碍的情形是（）。A、最近2年亏损
B、上市公司的权益被控股股东或实际控制人严重损害且未消除
C、最近一年被出保留意见的审计报告，但是影响已消除
D、现任董事被立案调查
考题
深交所一主板上市公司，拟于2015年9月申请公开增发股票，以下情形构成障碍的有（ ）。[2015年9月真题]
Ⅰ．现任监事正被立案调查
Ⅱ．2013年10月，技术总监离职
Ⅲ．2012年度被ⅢPⅠ出具了保留意见的审计报告，申报时所涉事项影响已经消除
Ⅳ．2014年10月被深交所公开谴责A．Ⅱ、Ⅲ
B．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C．Ⅲ
D．Ⅲ、Ⅳ
考题
以下是上市公司公开发行股票和非公开发行股票共同需具备的条件的有（）。
Ⅰ．高管和核心技术人员12月稳定
Ⅱ．募集资金不超过项目需要总量
Ⅲ．现任监事最近12个月内未受到交易所公开谴责
Ⅳ．上市公司或其现任董事、高级管理人员无因涉嫌犯罪正被司法机关立案侦查或涉嫌违法违规正被中国证监会立案调查的情形A、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅱ、Ⅳ
C、Ⅱ、Ⅲ
D、Ⅱ
考题
2017年9月，某中小企业板上市公司拟公开发行股票再融资，以下构成障碍的是（ ）。
Ⅰ 现任监事因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或涉嫌违法违规被中国证监会立案调查，尚未有明确结论
Ⅱ 2015年10月，公司的高级管理人员技术总监张某离职
Ⅲ 2014年的审计报告被注册会计师出具保留意见，目前该影响已经消除
Ⅳ 2016年10月，公司因某重大事项未披露对二级市场股价造成了影响，被深圳证券交易所公开谴责
Ⅴ 上市公司控股股东2017年5月公开承诺在2个月内回购500万股，截止目前尚未履行完毕
A.Ⅰ、Ⅳ、Ⅴ
B.Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
C.Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
D.Ⅳ、Ⅴ
E.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
考题
2015年9月，某中小企业板上市公司拟公开发行股票再融资，以下构成障碍的是（ ）。[2015年9月真题]
Ⅰ．现任监事因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或涉嫌违法违规被中国证监会立案调查，尚未有明确结论
Ⅱ．2013年10月，公司的高级管理人员技术总监张某离职
Ⅲ．2012年的审计报告被注册会计师出具保留意见，目前该影响已经消除
Ⅳ．2014年10月，公司因某重大事项未披露对二级市场股价造成了影响，被深圳证券交易所公开谴责
Ⅴ．上市公司控股股东2015年5月公开承诺在2个月内回购500万股，截止目前尚未履行完毕A．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
B．Ⅲ、Ⅴ
C．Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
D．Ⅳ、Ⅴ
考题
2016年9月，某中小企业板上市公司拟公开发行股票再融资，以下构成障碍的是（）。
Ⅰ．现任监事因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或涉嫌违法违规被中国证监会立案调查，尚未有明确结论
Ⅱ．2014年10月，公司的高级管理人员技术总监张某离职
Ⅲ．2013年的审计报告被注册会计师出具保留意见，目前该影响已经消除
Ⅳ．2015年10月，公司因某重大事项未披露对二级市场股价造成了影响，被深圳证券交易所公开谴责
Ⅴ．上市公司控股股东2016年5月公开承诺在2个月内回购500万股，截止目前尚未履行完毕A、Ⅰ、Ⅳ、Ⅴ
B、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
C、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
D、Ⅳ、Ⅴ
考题
不考虑其他因素，以下构成非公开发行障碍的有（ ）A.主板上市公司最近2年连续亏损
B.创业板上市公司非公开发行对象为6名
C.上市公司的权益被控股股东或实际控制人严重损害且未消除
D.主板上市公司最近一年财务报告被CPA出具否定意见的审计报告，但在发行前重大所涉事项不利影响已消除
E.主板上市公司连续3年不分红
考题
甲公司系深交所主板上市公司，拟于2016年8月进行公开增发，以下事项中将导致其不符合公开增发条件的有（)
Ⅰ．甲公司的现任董事张某因涉嫌内幕交易正在被证监会立案调查，尚未有明确结论
Ⅱ．甲公司于2015年6月因信息披露违规受到证券交易所的公开谴责
Ⅲ．甲公司2013年度的财务报表被注册会计师出具保留意见的审计报告，该保留意见所涉事项的重大影响已经在2014年消除
Ⅳ．甲公司2014年下半年总经理及超过半数的副总经理离职
Ⅴ．甲公司的现任监事王某曾于2013年12月受到过证监会的行政处罚A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅴ
C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅲ、Ⅴ
考题
以下关于上市公司发行证券的说法正确的有( )。
Ⅰ.上市公司2011年4月申请公开发行证券，2008年度财务报表被注册会计师出具保留意见，所涉及的事项对发行人无重大不利影响，不构成障碍
Ⅱ.上市公司2011年4月申请公开发行证券，2008财务报表被注册会计师出具带强调事项段的无保留意见审计报告，所涉及的事项在发行前重大不利影响已经消除，不构成障碍
Ⅲ.上市公司2011年4月申请非公开发行证券，2008财务报表被注册会计师出具否定意见审计报告，所涉及的事项在发行前重大不利影响已经消除，不构成障碍
Ⅳ.上市公司2011年4月申请非公开发行证券，2010财务报表被注册会计师出具无法表示意见审计报告，本次发行涉及重大重组，不构成障碍
A、Ⅰ,Ⅲ
B、Ⅰ,Ⅱ,Ⅳ
C、Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ,Ⅳ
D、Ⅱ,Ⅲ,Ⅳ
考题
甲公司系深交所主板上市公司，拟于2016年8月进行公开增发，以下事项中将导致其不符合公开增发条件的有（ ）。[2016年5月真题]
Ⅰ．甲公司的现任董事张某因涉嫌内幕交易正在被证监会立案调查，尚未有明确结论
Ⅱ．甲公司于2015年6月因信息披露违规受到证券交易所的公开谴责
Ⅲ．甲公司2013年度的财务报表被注册会计师出具保留意见的审计报告，该保留意见所涉事项的重大影响已经在2014年消除
Ⅳ．甲公司2014年下半年总经理及超过半数的副总经理离职
Ⅴ．甲公司的现任监事王某曾于2013年12月受到过证监会的行政处罚
A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
B．Ⅰ、Ⅱ、Ⅴ
C．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D．Ⅰ、Ⅲ、Ⅴ
考题
下列()情形使得上市公司不得非公开发行股票。A:本次发行申请文件有虚假记载
B:现任董事最近12个月内受到过证券交易所的公开谴责
C:最近1年财务报表被注册会计师出具保留意见，但所涉及事项的重大影响已经消除
D:违规对外提供担保且尚未解除
考题
深交所一主板上市公司，拟于2015年9月申请公开增发股票，以下情形构成障碍的有（）。 Ⅰ现任监事正被立案调查 Ⅱ2013年10月，技术总监离职 Ⅲ2012年度被CPA出具了保留意见的审计报告，申报时所涉事项影响已经消除 Ⅳ2014年10月被深交所公开谴责A、Ⅰ、ⅡB、Ⅰ、ⅣC、Ⅱ、ⅢD、Ⅲ、ⅣE、Ⅱ、Ⅳ
考题
甲公司系深交所主板上市公司，拟于2016年8月进行公开增发，以下事项中将导致其不符合公开增发条件的有（）。 Ⅰ甲公司的现任董事张某因涉嫌内幕交易正在被证监会立案调查，尚未有明确结论 Ⅱ甲公司于2015年6月因信息披露违规受到证券交易所的公开谴责 Ⅲ甲公司2013年度的财务报表被注册会计师出具保留意见的审计报告，该保留意见所涉事项的重大影响已经在2014年消除 Ⅳ甲公司2014年下半年总经理及超过半数的副总经理离职 Ⅴ甲公司的现任监事王某曾于2013年12月受到过证监会的行政处罚A、Ⅰ、Ⅱ、ⅣB、Ⅰ、Ⅲ、ⅤC、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅤE、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
考题
单选题2015年9月，某中小企业板上市公司拟公开发行股票再融资，以下构成障碍的是()。
Ⅰ 现任监事因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或涉嫌违法违规被中国证监会立案调查，尚未有明确结论
Ⅱ 2013年10月，公司的高级管理人员技术总监张某离职
Ⅲ 2012年的审计报告被注册会计师出具保留意见，目前该影响已经消除
Ⅳ 2014年10月，公司因某重大事项未披露对二级市场股价造成了影响，被深圳证券交易所公开谴责
Ⅴ 上市公司控股股东2015年5月公开承诺在2个月内回购500万股，截止目前尚未履行完毕A
Ⅰ、ⅡB
Ⅲ、Ⅳ、ⅤC
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、ⅤE
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
考题
单选题深交所一主板上市公司，拟于2015年9月申请公开增发股票，以下情形构成障碍的有（）。 Ⅰ现任监事正被立案调查 Ⅱ2013年10月，技术总监离职 Ⅲ2012年度被CPA出具了保留意见的审计报告，申报时所涉事项影响已经消除 Ⅳ2014年10月被深交所公开谴责A
Ⅰ、ⅡB
Ⅰ、ⅣC
Ⅱ、ⅢD
Ⅲ、ⅣE
Ⅱ、Ⅳ
考题
单选题以下是上市公司公开发行股票和非公开发行股票共同需具备的条件的有（ ）。[2012年真题]Ⅰ．高管和核心技术人员12月稳定Ⅱ．募集资金不超过项目需要总量Ⅲ．现任监事最近12个月内未受到交易所公开谴责Ⅳ．上市公司或其现任董事、高级管理人员无因涉嫌犯罪正被司法机关立案侦查或涉嫌违法违规正被中国证监会立案调查的情形A
Ⅰ、ⅢB
Ⅱ、ⅣC
Ⅰ、Ⅱ、ⅣD
Ⅰ、Ⅱ、ⅢE
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
考题
单选题甲公司系深交所主板上市公司，拟于2016年8月进行公开增发，以下事项中将导致其不符合公开增发条件的有()。
Ⅰ 甲公司的现任董事张某因涉嫌内幕交易正在被证监会立案调查，尚未有明确结论 Ⅱ 甲公司于2015年6月因信息披露违规受到证券交易所的公开谴责
Ⅲ 甲公司2013年度的财务报表被注册会计师出具保留意见的审计报告，该保留意见所涉事项的重大影响已经在2014年消除
Ⅳ 甲公司2014年下半年总经理及超过半数的副总经理离职
Ⅴ 甲公司的现任监事王某曾于2013年12月受到过证监会的行政处罚A
Ⅰ、Ⅱ、ⅣB
Ⅰ、Ⅲ、ⅤC
Ⅱ、Ⅲ、ⅣD
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅤE
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
考题
单选题甲公司系深交所主板上市公司，拟于2016年8月进行公开增发，以下事项中将导致其不符合公开增发条件的有（ ）。[2016年5月真题]Ⅰ．甲公司的现任董事张某因涉嫌内幕交易正在被证监会立案调查，尚未有明确结论Ⅱ．甲公司于2015年6月因信息披露违规受到证券交易所的公开谴责Ⅲ．甲公司2013年度的财务报表被注册会计师出具保留意见的审计报告，该保留意见所涉事项的重大影响已经在2014年消除Ⅳ．甲公司2014年下半年总经理及超过半数的副总经理离职Ⅴ．甲公司的现任监事王某曾于2013年12月受到过证监会的行政处罚A
Ⅰ、Ⅱ、ⅣB
Ⅰ、Ⅲ、ⅤC
Ⅱ、Ⅲ、ⅣD
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅤE
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
考题
单选题上市公司出现下列哪些情形不得非公开发行股票？（）A
连续3年不分红B
最近1年财务报表被CPA出具非标审计意见，但所涉及的重大影响已经消除C
现任董事正被立案调查D
现任监事最近36个月内被中国证监会行政处罚
考题
单选题深交所一主板上市公司，拟于2020年9月申请公开增发股票，以下情形构成障碍的有()。
Ⅰ 现任监事正被立案调查
Ⅱ 2018年10月，技术总监离职
Ⅲ 2017年度被CPA出具了保留意见的审计报告，申报时所涉事项影响已经消除
Ⅳ 2019年10月被深交所公开谴责A
Ⅰ、ⅡB
Ⅰ、ⅣC
Ⅱ、ⅢD
Ⅲ、ⅣE
Ⅱ、Ⅳ
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