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多选题
证券公司应按照“194号文”的有关要求，对营销人员明确（）
A

服务对象

B

授权范围

C

业务职责

D

禁止行为

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考题 下列不属于证券公司直接营销渠道的是( )。A．证券公司营业部销售B．直接邮寄宣传单C．证券公司的营销人员销售D．通过经纪人销售
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考题 关于证券经纪业务营销人员的行为规范，下列说法错误的是( )。A．证券经纪人在接触客户时，应当向客户出示有关执业证书，并明示自己与所属证券公司之间的关系，明确自身授权的业务范围B．从业人员不得接受客户的全权委托，代理客户操作账户C．证券经纪业务营销人员可以向客户传递由证券公司统一提供的研究报告及与证券投资有关的信息D．证券经纪业务营销人员可以与客户约定分享投资收益，但不得对客户投资的收益或赔偿客户的投资损失作出承诺
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考题 证券经纪业务营销人员职业道德中，保守秘密的要求就是指对证券公司和客户的信息保密。( )
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考题 转办部门有明确反馈时限要求的,应按照时限要求如实反馈情况。() 此题为判断题(对，错)。
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考题 下列属于证券公司营销客体的是( )。A．证券公司B．证券类金融产品及服务C．证券公司营销人员D．客户
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考题 证券公司或证券公司营销人员应当对所有客户投诉负责，承担责任。（ ）
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考题 证券经纪业务营销时对于无效投诉，证券公司和证券公司营销人员没有必要对客户解释。 （ ）
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考题 目前，我国证券公司的营销渠道基本上是直接销售渠道，包括（ ）。 A．证券公司营业部 B．网络证券营销 C．证券公司内部营销人员 D．经纪入和独立财务顾问
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考题 对于无效投诉，证券公司和证券公司营销人员没有必要对客户解释。（ ）
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考题 证券公司在从事营销活动时发生违反法律法规的行为可能使公司遭受法律制裁导致的损失是证券公司营销的（ ）。A．营销管理风险B．合规风险C．营销人员风险D．营销渠道风险
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考题 证券公司营销活动的管理内容包括（ ）。A．营销业务的管理B．营销产品的管理C．营销人员的管理D．营销风险的管理
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考题 在缺乏明确的法律条文时，应按照有关法律的原则与精神来判断基金从业人员的行为是否违法。（ ）
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考题 证券公司或证券公司营销人员必须对有效投诉负责，并按照相关法律法规承担相应的责任。对于无效投诉，证券公司和证券公司营销人员不必对客户解释。()
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考题 下列关于证券经纪业务营销人员执业资格管理的有关规定，表述正确的为（ ）。 Ⅰ．通过证券经纪人专项考试取得证券从业资格的证券公司员工，经所在机构向协会申请执业注册，可以取得证券经纪营销执业证书成为营销人员，此类人员同时可以从事证券经纪业务营销活动以外的证券经营业务活动； Ⅱ．申请人需登录中国证券业协会执业证书管理系统填写《执业注册申请表》，经所在机构审核后通过该系统向中国证监会提交申请； Ⅲ．营销人员应遵守证券业务的相关法律、法规和行政规章，遵守从业人员执业行为准则，并按要求2年检验一次； Ⅳ ．营销人员应按照中国证监会对从业人员的统一要求参加后续职业培训，规范执业行为，不断提高业务水平、职业道德水平和综合素质。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅲ C.Ⅱ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
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考题 证券公司应按照“194号文”的有关要求，对营销人员明确（）A、服务对象B、授权范围C、业务职责D、禁止行为
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考题 按照《证券公司合规管理试行规定》，证券公司合规总监有权（）。A、参加或列席与其履行职责有关的会议B、调阅有关文件、资料C、要求公司有关人员对合规有关事项作出说明D、对合规总监和合规管理人员的履职情况进行考核
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考题 以下（）属于证券公司的直接营销渠道。A、证券公司的营销人员直接销售B、直接邮寄宣传单C、经纪人和独立财务顾问D、证券公司营业部的直接销售
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考题 目前，我国证券公司的营销渠道基本上是直接销售渠道，包括（）。A、证券公司营业部B、网络证券营销C、证券公司内部营销人员D、经纪人和独立财务顾问
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考题 证券公司要加强对营销人员的培训和管理，规范营销人员的（），并对其营销人员的行为承担管理责任。A、执业行为B、日常管理C、团队管理D、考勤制度
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考题 对查明的营销责任事故，对涉嫌内部人员违规、违纪的，应按照有关规定，转（）进行查处。A、营销部门B、人事部门C、公安部门D、监察部门
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考题 以下有关完善营销人员服务行为的做法理解正确的是（）。A、沟通是为了消除营销人员获得惩罚后的不良心理反应B、惩罚机制的理念是使营销人员保持对制度的警醒C、惩罚营销人员后再对其进行培训是为了避免“不教而杀”现象的发生D、客户对公司服务不满有可能不仅是营销人员的问题，也有可能是领导的命令下达不明确
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考题 营销人员应按照公司相关制度要求，重点对客户的（）等做详细的调查。A、家庭背景B、基本情况C、投资理念D、风险承受能力
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考题 下列符合《证券公司监督管理条例》中对证券公司监管措施要求的有（）。A、明确证券公司应当向国务院证券监督管理机构报送年度报告、月度报告和临时报告B、证券公司有关人员应当在年度报告、月度报告上签字，保证报告的内容真实、准确、完整C、国务院证券监督管理机构有权要求证券公司以及与其有关的单位和个人在指定的期限内提供有关信息、资料D、监管机构可以采取任何方式，对证券公司进行现场检查和现场处罚
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考题 对《证券公司监督管理条例》中对证券公司监管措施的描述，正确的是（）。A、明确证券公司应当向国务院证券监督管理机构报送年度报告、月度报告和临时报告B、证券公司有关人员应当在年度报告、月度报告上签字，保证报告的内容真实、准确、完整C、国务院证券监督管理机构有权要求证券公司以及与其有关的单位和个人在指定的期限内提供有关信息、资料D、监管机构可以采取任何方式，对证券公司进行现场检查
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考题 单选题证券公司要加强对营销人员的培训和管理，规范营销人员的（），并对其营销人员的行为承担管理责任。A 执业行为B 日常管理C 团队管理D 考勤制度
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考题 判断题营销人员可以将公司原有客户转为自己的营销客户，但不得将客户推荐到其他证券公司。A 对B 错
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考题 多选题证券公司应按照“194号文”的有关要求，对营销人员明确（）A服务对象B授权范围C业务职责D禁止行为
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考题 多选题营销人员应按照公司相关制度要求，重点对客户的（）等做详细的调查。A家庭背景B基本情况C投资理念D风险承受能力
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