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单选题
一级分行以下开展的检查项目,检查通知书由()审签,于检查实施前送达被查单位。
A
项目主办部门报主管行领导
B
内控合规委员会
C
项目主办部门负责人
D
行办会
参考答案
参考解析
解析:
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考题
以下关于金融机构依法享有的拒绝检查权说确的有()
A、反洗现场检查容涉及金融机构保密信息的,被查单位可以拒绝接受检查B、反洗现场人员未依照程序出示执法证和检查通知书的,被查单位可以拒绝接受检查C、反洗现场检查人员少于3人,被查单位可以拒绝接受检查D、被查单位工作人员因工作繁忙,可以拒绝接受检查询问
考题
《责令限期改正通知书》一般以当面送达为主,具体可有()等形式。 。A、由消防监督检查人员直接送达被检查单位。B、通知被检查单位派人到公安消防机构取回。C、以邮寄的方式送达。D、委托顺路人送达
考题
以下()项是实施税务稽查的必须事项。A、检查前,应当告知被查对象检查时间、需要准备的资料等,但预先通知有碍检查的除外。B、检查应当由两名以上检查人员共同实施,并向被查对象出示税务检查证和《税务检查通知书》。C、国家税务局稽查局、地方税务局稽查局联合检查的,应当出示各自的税务检查证和《税务检查通知书》。D、检查应当自实施检查之日起60日内完成;确需延长检查时间的,应当经稽查局局长批准。
考题
登记保存时,检查组需填写《现场检查登记保存证据材料通知书》一式两份,一份由检查组留存,另一份加盖检查单位行政公章后送被查单位签收。被查单位拒绝签收的,检查组应在《现场检查登记保存证据材料通知书》上注明。对先行登记保存的,检查单位应当在()日内及时作出处理决定。A、2B、3C、7D、10
考题
中国人民银行及其分支机构检查单位应制作《现场检查通知书》一式两份,一份于进场()天前送达被查单位,另一份由检查单位留存。对需要立即进场现场检查的,可在进场时出示《现场检查通知书》。A、2B、3C、4D、5
考题
以下关于金融机构依法享有的拒绝检查权说法正确的有()。A、反洗钱现场检查内容涉及金融机构保密信息的,被查单位可以拒绝接受检查B、反洗钱现场人员未依照程序出示执法证和检查通知书的,被查单位可以拒绝接受检查C、反洗钱现场检查人员少于3人,被查单位可以拒绝接受检查D、被查单位工作人员因工作繁忙,可以拒绝接受检查询问
考题
下述关于内控检查的描述错误的是()A、检查开始时,检查组要填写《现场检查资料调阅清单》,与被查对象进行资料交接,检查资料使用完毕后,要及时归还被查单位B、现场检查进场前,检查主办部门应向被查单位下达《现场检查通知书》C、《检查工作底稿》经检查组长审核后,交接受检查单位签章确认D、对于检查范围跨部门的综合性外部监管检查,均由分行法律与合规部负责牵头组织备查工作
考题
单选题检查组应按《现场检查通知书》确定的时间离开被查单位。如需延期,应报银行(部)行长(主任)或者主管副行长(副主任)批准,并于《现场检查通知书》确定的离场日()天前告知被查单位。A
2B
3C
5D
10
考题
多选题关于个人信贷业务尽职监督检查频率,以下说法正确的是()。A总行每年至少要对一级分行进行一次现场或非现场检查B总行对一级分行尽职监督检查比例不低于一级分行总数的10%C一级分行每年至少要对辖内10%二级分行开展现场检查D二级分行每年至少要对辖内40%支行开展现场检查
考题
单选题检查单位应制作《现场检查通知书》一式两份,一份于进场()天前送达被查单位,另一份由检查单位留存。对需要立即进场现场检查的,可在进场时出示《现场检查通知书》。A
2B
3C
5D
10
考题
单选题《现场检查意见书》是监管部门对被查单位通报检查事实、作出检查评价、提出整改或处理意见的专门文件。()负责起草《现场检查意见书》,报局领导审批后,按法定程序送达被查单位。A
检查组B
项目立项部门C
主查人D
检查组组长
考题
单选题检查组应按现场检查通知书确定的时间离开被查单位。如需延期,应报本行行长或者主管副行长批准,并于什么时间告知被查单位?()A
现场检查通知书确定的离场日10天前B
现场检查通知书确定的离场日5天前C
现场检查通知书确定的离场日3天前D
现场检查通知书确定的离场日2天前
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