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单选题
根据《深圳证券交易所创业板上市公司证券发行上市审核规则》,保荐人、证券服务机构及其相关责任人员存在下列(  )情形的,本所视情节轻重,给予三个月至三年内不接受其提交或者签字的发行上市申请文件、信息披露文件的纪律处分。Ⅰ.伪造、变造发行上市申请文件中的签字、盖章Ⅱ.重大事项未报告或者未披露Ⅲ.以不正当手段干扰本所发行上市审核工作Ⅳ.内部控制、尽职调查等制度存在缺陷或者未有效执行Ⅴ.通过相关业务谋取不正当利益
A

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B

Ⅰ、Ⅳ、Ⅴ

C

Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ

D

Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

E

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ


参考答案

参考解析
解析:
根据《深圳证券交易所创业板上市公司证券发行上市审核规则》第42条第3款规定,保荐人、证券服务机构及其相关责任人员存在下列情形之一的,本所视情节轻重,给予三个月至三年内不接受其提交或者签字的发行上市申请文件、信息披露文件的纪律处分:①伪造、变造发行上市申请文件中的签字、盖章;②重大事项未报告或者未披露;③以不正当手段干扰本所发行上市审核工作;④内部控制、尽职调查等制度存在缺陷或者未有效执行;⑤通过相关业务谋取不正当利益;⑥不履行其他法定职责。
更多 “单选题根据《深圳证券交易所创业板上市公司证券发行上市审核规则》,保荐人、证券服务机构及其相关责任人员存在下列(  )情形的,本所视情节轻重,给予三个月至三年内不接受其提交或者签字的发行上市申请文件、信息披露文件的纪律处分。Ⅰ.伪造、变造发行上市申请文件中的签字、盖章Ⅱ.重大事项未报告或者未披露Ⅲ.以不正当手段干扰本所发行上市审核工作Ⅳ.内部控制、尽职调查等制度存在缺陷或者未有效执行Ⅴ.通过相关业务谋取不正当利益A Ⅰ、Ⅱ、ⅢB Ⅰ、Ⅳ、ⅤC Ⅱ、Ⅲ、ⅤD Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、ⅤE Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ” 相关考题
考题 根据《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》规定,上市未满1年公司的董事、监事、高级管理人员证券账户内新增的本公司股份,按100%自动锁定。( )

考题 创业板上市公司存在法院依法受理公司重整、和解或者破产、清算申请情形的,由深圳证券交易所暂停其股票上市交易。(  )

考题 单选题根据《深圳证券交易所创业板股票发行上市审核规则》,出现下列(  )情形的,深交所将中止发行上市审核。Ⅰ.发行人的保荐人被中国证监会依法采取限制业务活动措施,尚未解除Ⅱ.发行上市申请文件中记载的财务资料已过有效期,需要补充提交Ⅲ.发行人撤回发行上市申请或者保荐人撤销保荐Ⅳ.发行人及其控股股东、实际控制人涉嫌破坏社会主义市场经济秩序的犯罪,正在被司法机关立案侦查,尚未结案Ⅴ.发行人阻碍或者拒绝本所依法实施的检查A Ⅰ、Ⅱ、ⅢB Ⅰ、Ⅱ、ⅣC Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、ⅤE Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

考题 单选题根据《深圳证券交易所创业板上市公司重大资产重组审核规则》,存在下列(  )情形的,深交所应当终止审核。Ⅰ.上市公司更换独立财务顾问、对交易方案进行重大调整或者撤回申请文件Ⅱ.申请文件内容存在重大缺陷,严重影响投资者理解和本所审核Ⅲ.申请文件中记载的财务资料已过有效期,需要补充提交Ⅳ.申请文件被认定存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏Ⅴ.上市公司、交易对方、独立财务顾问、证券服务机构等主体以不正当手段严重干扰本所审核工作A Ⅰ、Ⅱ、ⅢB Ⅱ、Ⅲ、ⅤC Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、ⅤD Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、ⅤE Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

考题 单选题根据《深圳证券交易所创业板上市公司证券发行上市审核规则》,以下说法正确的是(  )。Ⅰ.深交所发行上市审核机构自受理之日起十五个工作日内,提出首轮审核问询Ⅱ.上市公司存在尚待核实的重大问题,无法形成审议意见的,经会议合议,上市委员会可以对该上市公司的发行上市申请暂缓审议,暂缓审议时间不超过三个月Ⅲ.除另有规定,上市公司申请证券发行上市的,深交所自受理之日起两个月内出具符合发行条件、上市条件和信息披露要求的审核意见或者作出终止发行上市审核的决定。Ⅳ.本所发行上市审核机构按照发行上市申请的先后顺序开始审核Ⅴ.上市公司及其保荐人、证券服务机构回复本所审核问询的时间总计不超过两个月A Ⅱ、Ⅲ、ⅣB Ⅰ、Ⅲ、ⅤC Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、ⅤD Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣE Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

考题 单选题根据《深圳证券交易所创业板上市公司重大资产重组审核规则》,以下说法正确的是(  )。Ⅰ.上市公司申请重组上市的,本所重组审核机构自受理申请文件之日起10个工作日内,提出首轮审核问询Ⅱ.上市公司申请发行股份购买资产的,本所自受理申请文件之日起30日内出具同意发行股份购买资产的审核意见或者作出终止审核的决定Ⅲ.独立财务顾问应当于本所重组审核机构出具审核报告或者上市委员会审议结束后5个工作日内,汇总补充报送与审核问询回复相关的工作底稿Ⅳ.上市公司申请重组上市,不涉及股份发行的,本所自受理申请文件之日起3个月内作出同意重组上市的决定或者作出终止审核的决定Ⅴ.在首轮审核问询发出后,上市公司、交易对方、独立财务顾问、证券服务机构对本所审核问询存在疑问的,可以通过本所并购重组审核业务系统进行沟通A Ⅱ、Ⅲ、ⅣB Ⅲ、Ⅳ、ⅤC Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、ⅤD Ⅰ、Ⅲ、ⅤE Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

考题 单选题根据《创业板上市公司证券发行注册管理办法(试行)》,存在下列(  )情形时,中国证监会可视情节轻重,采取责令改正、监管谈话、出具警示函、一年内不接受相关单位及其责任人员出具的与注册申请有关的文件等监管措施。Ⅰ.保荐人制作的文件不齐备或者不符合要求Ⅱ.证券服务机构擅自改动申请文件Ⅲ.上市公司文件披露的内容表述不清,逻辑混乱,严重影响阅读理解Ⅳ.保荐人对重大事项未及时报告或者未及时披露Ⅴ.上市公司信息披露资料存在相互矛盾A Ⅰ、Ⅱ、ⅣB Ⅲ、ⅤC Ⅰ、Ⅱ、ⅢD Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、ⅤE Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

考题 单选题根据《深圳证券交易所创业板发行上市申请文件受理指引》,存在以下(  )情形的,深交所做出不予受理的决定。Ⅰ.发行人申请首次公开发行上市的,保荐人因证券违法违规被采取认定为不适当人选措施,尚未解除Ⅱ.上市公司向特定对象发行证券适用简易程序的,其申请文件不齐备Ⅲ.上市公司申请证券发行上市,因其他业务涉嫌违法违规且对市场有重大影响,被立案调查、侦查,尚未结案Ⅳ.上市公司申请重大资产重组的,因首次公开发行并上市业务涉嫌违法违规,被立案调查、侦查,尚未结案Ⅴ.上市公司申请重大资产重组的,中国证监会相关规则规定的相关主体因内幕交易被中国证监会作出行政处罚决定或者司法机关作出相关判决生效之日起未满24个月内A Ⅰ、Ⅱ、ⅢB Ⅱ、Ⅲ、ⅣC Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、ⅤD Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣE Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

考题 单选题根据《深圳证券交易所创业板上市公司重大资产重组审核规则》,下列关于审核机构审核的说法正确的有(  )。Ⅰ.上市公司申请发行股份购买资产的,本所重组审核机构自受理申请文件之日起20个工作日内,向上市公司、交易对方、独立财务顾问、证券服务机构提出首轮审核问询Ⅱ.上市公司申请重组上市的,本所重组审核机构自受理申请文件之日起10个工作日内,提出首轮审核问询Ⅲ.上市公司申请发行股份购买资产的,本所自受理申请文件之日起45日内出具同意发行股份购买资产的审核意见或者作出终止审核的决定Ⅳ.申请重组上市的,回复审核问询的时间总计不得超过3个月Ⅴ.上市公司申请发行股份购买资产的,回复审核问询的时间总计不得超过1个月A Ⅰ、ⅡB Ⅲ、Ⅳ、ⅤC Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、ⅤD Ⅰ、Ⅳ、ⅤE Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

考题 单选题根据《深圳证券交易所创业板股票发行上市审核规则》,以下说法正确的是(  )。Ⅰ.因保荐人被深交所实施一定期限内不接受其出具的相关文件的纪律处分,尚未解除而中止审核,发行人根据规定需要更换保荐人或者证券服务机构的,更换后的保荐人或者证券服务机构应当自中止审核之日起三个月内完成尽职调查Ⅱ.发行人的签字保荐代表人被中国证监会依法采取认定为不适当人选监管措施,尚未解除的,深交所应当终止发行上市审核Ⅲ.因证券服务机构相关签字人员被本所实施一定期限内不接受其出具的相关文件的纪律处分,尚未解除而中止审核,发行人更换证券服务机构相关签字人员的,更换后的证券服务机构相关人员应当自中止审核之日起三个月内,对原证券服务机构相关人员签字的文件进行复核,出具复核意见,对差异情况作出说明Ⅳ.因发行上市申请文件中记载的财务资料已过有效期,需要补充提交而中止审核的,发行人应当在中止审核后三个月内补充提交有效文件或者消除主动要求中止审核的相关情形Ⅴ.中止审核的情形消除,深交所经审核确认恢复对发行人的发行上市审核,除发行人对其财务报告期进行调整达到一个或一个以上会计年度的,审核时限自恢复审核之日起继续计算A Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、ⅤB Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、ⅤC Ⅰ、Ⅳ、ⅤD Ⅱ、Ⅲ、ⅣE Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

考题 单选题根据《深圳证券交易所创业板股票发行上市审核规则》,以下说法正确的是(  )。Ⅰ.发行人及其保荐人、证券服务机构应当按照本所发行上市审核机构审核问询要求进行必要的补充调查和核查,并于上市委员会审议会议结束后十五个工作日内汇总补充报送与审核问询回复相关的保荐工作底稿和更新后的验证版招股说明书Ⅱ.发行上市申请文件和对本所发行上市审核机构审核问询的回复中,拟披露的信息属于国家秘密,披露后可能导致其违反国家有关保密法律法规的,可以豁免披露Ⅲ.深交所依照相关规定,从发行上市申请文件已被本所受理的发行人中抽取一定比例,对其信息披露质量进行现场检查Ⅳ.发行人及其保荐人、证券服务机构回复深交所审核问询的时间总计不超过三个月Ⅴ.自受理发行上市申请文件之日起,深交所审核和中国证监会注册的时间分别不超过三个月A Ⅰ、Ⅱ、ⅢB Ⅱ、Ⅲ、ⅣC Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、ⅤE Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

考题 单选题根据《深圳证券交易所公司债券上市规则》,下列关于债券上市审核的说法正确的是()。A 深圳证券交易所在收到完备的债券上市申请文件后,应当在3个交易日内作出是否同意上市的决定B 发行人应当在债券上市之后,通过深圳证券交易所网站和相关指定信息披露网站或媒体披露上市公告书等相关文件C 债券发行人在提出上市申请至其债券上市交易前,未经深圳证券交易所同意不得擅自披露与债券上市有关的信息D 发行人可以在债券上市申请审核同意之前与深圳证券交易所签订上市协议

考题 单选题根据《深圳证券交易所创业板股票发行上市审核规则》,出现下列(  )情形,深交所将终止发行上市审核。Ⅰ.发行上市申请文件内容存在重大缺陷,严重影响投资者理解和本所审核Ⅱ.发行上市申请文件被认定存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏Ⅲ.发行人的保荐人被中国证监会依法采取限制业务活动措施,尚未解除Ⅳ.发行人阻碍或者拒绝本所依法实施的检查Ⅴ.发行人及其关联方以不正当手段严重干扰本所发行上市审核工作A Ⅰ、Ⅱ、ⅢB Ⅰ、Ⅱ、ⅣC Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、ⅤD Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、ⅤE Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ

考题 单选题根据《深圳证券交易所创业板股票发行上市审核规则》,证券服务机构及其相关责任人员存在下列(  )情形的,本所视情节轻重,给予三个月至三年内不接受其提交或者签字的发行上市申请文件、信息披露文件的纪律处分。Ⅰ.伪造、变造发行上市申请文件中的签字、盖章Ⅱ.证券服务机构未勤勉尽责,致使发行上市申请文件、信息披露文件中与其职责有关的内容及其所出具的文件被认定存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的Ⅲ.以不正当手段干扰本所发行上市审核工作Ⅳ.证券服务机构未及时向本所报告相关重大事项或者未及时披露Ⅴ.内部控制、尽职调查等制度存在缺陷或者未有效执行A Ⅰ、Ⅱ、ⅢB Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅤC Ⅲ、Ⅳ、ⅤD Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、ⅤE Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

考题 单选题根据《创业板上市公司证券发行注册管理办法(试行)》,以下说法正确的是(  )。Ⅰ.向特定对象发行证券,上市公司及其控股股东、实际控制人、主要股东不得向发行对象做出保底保收益或者变相保底保收益承诺Ⅱ.上市公司向特定对象发行证券的,投资者弃购数量占发行总数比例较大的,上市公司和主承销商可以将投资者弃购部分向网下投资者二次配售Ⅲ.上市公司在证券发行文件中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容的,中国证监会采取三年至五年内不接受上市公司发行证券相关文件的监管措施Ⅳ.上市公司申请文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的,中国证监会采取三年至五年内不接受上市公司发行证券相关文件的监管措施Ⅴ.保荐人未勤勉尽责,致使上市公司信息披露资料存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的,中国证监会视情节轻重,采取暂停保荐人业务资格一年至三年,责令保荐人更换相关负责人的监管措施A Ⅰ、Ⅲ、ⅤB Ⅰ、Ⅳ、ⅤC Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、ⅤD Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、ⅤE Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

考题 单选题根据《深圳证券交易所创业板上市公司证券发行上市审核规则》,保荐人、证券服务机构及其相关责任人员存在下列(  )情形的,深交所视情节轻重,给予三个月至三年内不接受其提交或者签字的发行上市申请文件、信息披露文件的纪律处分。Ⅰ.重大事项未报告或者未披露Ⅱ.保荐人未勤勉尽责,致使发行上市申请文件、信息披露文件被认定存在误导性陈述Ⅲ.以不正当手段干扰本所发行上市审核工作Ⅳ.内部控制、尽职调查等制度存在缺陷或者未有效执行Ⅴ.伪造、变造发行上市申请文件中的签字、盖章A Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、ⅤC Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、ⅤD Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅤE Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

考题 单选题根据《深圳证券交易所创业板股票发行上市审核规则》,存在下列(  )情形时,深交所不予受理发行人的发行上市申请文件。Ⅰ.保荐人及其相关人员曾因证券违法违规被采取认定为不适当人选措施Ⅱ.保荐人因首次公开发行并上市涉嫌违法违规且对市场有重大影响正在被立案调查、侦查,尚未结案Ⅲ.发行上市申请文件不齐备且未按要求补正Ⅳ.证券服务机构因并购重组业务涉嫌违法违规正在被立案调查、侦查,尚未结案Ⅴ.证券服务机构及其相关人员因证券违法违规被采取一定期限内不接受其出具的相关文件措施,尚未解除A Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、ⅤB Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、ⅤC Ⅲ、Ⅳ、ⅤD Ⅱ、Ⅲ、ⅣE Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

考题 单选题根据《深圳证券交易所创业板上市公司证券发行上市审核规则》,存在下列(  )情形时,深交所对上市公司给予一年至五年内不接受其提交的发行上市申请文件的纪律处分。Ⅰ.上市公司拒绝、阻碍、逃避本所检查,谎报、隐匿、销毁相关证据材料Ⅱ.上市公司及其关联方以不正当手段严重干扰本所发行上市审核工作Ⅲ.上市公司制作、出具的发行上市申请文件不符合要求Ⅳ.重大事项未向本所报告或者未披露Ⅴ.发行上市申请文件前后存在实质性差异且无合理理由A Ⅰ、Ⅱ、ⅣB Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、ⅤD Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、ⅤE Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

考题 单选题根据《深圳证券交易所创业板上市公司证券发行上市审核规则》,以下说法正确的是(  )。Ⅰ.上市公司提交的发行上市申请文件、信息披露文件内容存在重大缺陷,严重影响投资者理解和深交所审核的,可以对其采取一年至五年内不接受上市公司提交的发行上市申请文件等纪律处分Ⅱ.上市公司的董事违反本规则规定,致使上市公司报送的发行上市申请文件、信息披露文件被认定存在虚假记载的,深交所可以视情节轻重对相关主体给予公开认定三年以上不适合担任上市公司董事件的纪律处分Ⅲ.证券服务机构未勤勉尽责,致使发行上市申请文件、信息披露文件中与其职责有关的内容及其所出具的文件被认定存在重大遗漏的,深交所视情节轻重,对相关机构及其责任人员给予六个月至三年内不接受其提交或签字的发行上市申请文件、信息披露文件的纪律处分Ⅳ.保荐人报送的上市公司证券发行上市申请在一年内累计两次被本所不予受理的,自第二次收到本所相关文件之日起三个月后,方可向深交所报送新的上市公司证券发行上市申请Ⅴ.保荐人未勤勉尽责,致使发行上市申请文件、信息披露文件被认定存在误导性陈述的,深交所视情节轻重,对保荐人、保荐代表人及相关责任人员给予一年至三年内不接受其提交或签字的发行上市申请文件、信息披露文件的纪律处分A Ⅰ、Ⅱ、ⅢB Ⅱ、Ⅲ、ⅣC Ⅱ、Ⅳ、ⅤD Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、ⅤE Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

考题 单选题根据《深圳证券交易所创业板上市公司重大资产重组审核规则》,存在下列(  )情形时,独立财务顾问应当对上市公司或者标的资产进行现场核查。Ⅰ.标的资产存在重大财务造假嫌疑Ⅱ.上市公司可能无法有效控制标的资产Ⅲ.标的资产股权可能存在重大未披露质押Ⅳ.标的资产可能存在非经营性资金占用Ⅴ.标的资产可能存在重大未披露担保A Ⅰ、Ⅱ、ⅢB Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC Ⅱ、Ⅲ、ⅣD Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、ⅤE Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

考题 单选题根据《深圳证券交易所创业板股票发行上市审核规则》,下列说法中有误的是(  )。A 对股票首次发行上市申请,本所发行上市审核机构自受理之日起三十个工作日内,通过保荐人向发行人提出首轮审核问询B 首轮审核问询后,发现新的需要问询事项,本所发行上市审核机构收到发行人回复后十个工作日内可以继续提出审核问询C 发行人及其保荐人、证券服务机构应当于上市委员会审议会议结束后十个工作日内汇总补充报送与审核问询回复相关的保荐工作底稿和更新后的验证版招股说明书D 发行人及其保荐人、证券服务机构回复本所审核问询的时间总计不超过三个月E 自受理发行上市申请文件之日起,本所审核和中国证监会注册的时间总计不超过三个月

考题 单选题根据《深圳证券交易所创业板上市公司重大资产重组审核规则》,上市公司应当充分披露交易的必要性,至少包括下列(  )事项。Ⅰ.是否具有明确可行的发展战略Ⅱ.是否存在不当市值管理行为Ⅲ.上市公司的控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员在本次交易披露前后是否存在股份减持情形或者减持计划Ⅳ.本次交易是否具有商业实质,是否存在利益输送的情形Ⅴ.是否违反国家相关产业政策A Ⅰ、ⅡB Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、ⅤC Ⅱ、Ⅲ、ⅤD Ⅰ、Ⅲ、ⅣE Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

考题 单选题根据《深圳证券交易所创业板发行上市申请文件受理指引》,以下说法正确的是(  )。Ⅰ.除上市公司向特定对象发行证券适用简易程序的申请外,存在下列情形的,本所发出补正通知,一次性提出全部补正要求,发行人、上市公司应当予以补正,补正时限最长不超过三十个工作日Ⅱ.保荐人、独立财务顾问应当于受理后十个工作日内,按照本所规定的途径以电子文档形式向本所报送工作底稿,保荐人还应当同时报送验证版招股说明书,供监管备查Ⅲ.深交所做出决定后,发行人、上市公司及其控股股东、实际控制人、董事、监事和高级管理人员,以及与本次发行上市相关的保荐人、独立财务顾问、证券服务机构及其相关人员等才须承担相应的法律责任Ⅳ.保荐人报送的首次公开发行上市申请在一年内累计两次被本所不予受理的,自第二次收到本所相关文件之日起六个月后,方可向本所报送新的首次公开发行上市申请Ⅴ.深交所作出受理或不予受理的决定前,发行人、上市公司要求撤回申请的,应当提交撤回申请并说明撤回理由A Ⅰ、Ⅱ、ⅢB Ⅰ、Ⅱ、ⅤC Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、ⅤD Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、ⅤE Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

考题 单选题根据《深圳证券交易所创业板股票发行上市审核规则》,出现下列(  )情形之一的,发行人、保荐人和证券服务机构应当及时告知本所,本所将中止发行上市审核,通知发行人及其保荐人。Ⅰ.发行人及其控股股东、实际控制人涉嫌贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产或者破坏社会主义市场经济秩序的犯罪,正在被立案调查,或者正在被司法机关立案侦查,尚未结案Ⅱ.发行人的保荐人、证券服务机构被中国证监会依法采取限制业务活动、责令停业整顿、指定其他机构托管或者接管等措施,尚未解除Ⅲ.发行人的签字保荐代表人、证券服务机构相关签字人员曾被中国证监会依法采取市场禁入、认定为不适当人选等监管措施Ⅳ.发行上市申请文件中记载的财务资料已过有效期,需要补充提交Ⅴ.发行人及保荐人主动要求中止审核,理由正当并经本所同意A Ⅰ、Ⅱ、ⅢB Ⅰ、Ⅳ、ⅤC Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、ⅤD Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、ⅤE Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

考题 单选题根据《深圳证券交易所创业板股票发行上市审核规则》,以下关于首轮审核问询的说法错误的是(  )。A 对股票首次发行上市申请,深交所发行上市审核机构自受理之日起二十个工作日内,通过保荐人向发行人提出首轮审核问询B 首轮审核问询发出前,发行人及其保荐人、证券服务机构及其相关人员不得与审核人员接触,不得以任何形式干扰审核工作C 在首轮审核问询发出后,发行人及其保荐人对本所审核问询存在疑问的,只能通过深交所发行上市审核业务系统进行沟通D 首轮审核问询后,发现新的需要问询事项的,深交所发行上市审核机构收到发行人回复后十个工作日内可以继续提出审核问询E 首轮审核问询后,发行人的信息披露仍未满足中国证监会和本所规定的要求的,深交所发行上市审核机构在一定期限内可以继续提出审核问询

考题 单选题根据《创业板上市公司证券发行注册管理办法(试行)》,以下说法正确的是(  )。Ⅰ.保荐代表人未勤勉尽责,致使上市公司信息披露资料存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的,按规定认定为不适当人选Ⅱ.证券服务机构未勤勉尽责,致使上市公司信息披露资料中与其职责有关的内容及其所出具的文件存在误导性陈述,情节严重的,对证券服务机构相关责任人员采取认定为不适当人选等监管措施,或采取证券市场禁入的措施Ⅲ.保荐人伪造或者变造签字、盖章的,中国证监会可以采取暂停保荐人业务资格三个月至三年的监管措施Ⅳ.保荐代表人以不正当手段干扰审核注册工作,情节特别严重的,按规定认定为不适当人选Ⅴ.按照建议程序申请注册的,交易所和中国证监会发现上市公司或者相关中介机构及其责任人员存在相关违法违规行为的,中国证监会应当采取三年至五年内不接受上市公司和保荐人该类发行证券相关文件的监管措施A Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅤB Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、ⅤC Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、ⅤD Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、ⅤE Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

考题 单选题根据《深圳证券交易所创业板上市公司证券发行上市审核规则》,深交所在上市公司证券发行上市审核中,可以根据本规则及本所相关规则采取的自律监管措施有(  )。Ⅰ.书面警示Ⅱ.通报批评Ⅲ.约见谈话Ⅳ.公开谴责Ⅴ.要求限期改正A Ⅰ、Ⅱ、ⅢB Ⅰ、Ⅲ、ⅤC Ⅱ、Ⅲ、ⅤD Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、ⅤE Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ