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证券分析师是指广泛地为证券投资决策过程提供服务的专业人士的总称，包括（）。
- A、证券投资顾问
- B、企业战略分析师
- C、投资组合管理人
- D、基金管理人
参考答案
更多 “证券分析师是指广泛地为证券投资决策过程提供服务的专业人士的总称，包括（）。A、证券投资顾问B、企业战略分析师C、投资组合管理人D、基金管理人” 相关考题
考题
AIMR在其章程中对证券分析师定义：“职业投资分析人是指从事作为投资决策过程的一部分，对财务、经济、统计数据进行评价或应用的个人”。此外还定义：“投资决策过程就是指财务分析、投资管理、证券分析或其他类似的专门实务。”（ ）
考题
证券分析师的职能甚广，( )职能是对应证券投资咨询业务的。A．为投资者的投资决策过程提供分析、预测、建议等服务B．运用有效信息对证券的未来走势进行分析预测和评判C．为涉及上市公司收购、兼并等方面的业务提供财务顾问服务D．向投资者传授投资技巧，倡导投资理念，引导其做出理性投资
考题
下列关于证券分析师的说法正确的有( )。A．职业投资分析人是指从事作为投资决策过程的一部分，对财务、经济、统计数据进行评价或应用的个人B．在美、英、日等资本市场发达的国家里，“证券分析师”一般是指在较宽泛的意义上参与证券投资决策过程的相关专业人员C．证券分析师包括基于企业调研进行单个证券分析评价的分析师D．证券分析师不包括从事证券组合运用和管理的投资组合管理人
考题
中国证券业协会证券分析师委员会成立的意义主要有（ ）。 A．有利于证券分析师的继续教育，促进证券分析的深入 B．评价证券投资咨询机构和证券分析师的业绩，开展会员之间以及与境外同行的业务交流 C．促进证券分析师业务能力的提高 D．为证券分析师职业的专家化提供组织保障
考题
投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务不得有的行为有（ ）。 A．为投资者的投资决策过程提供分析 B．买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票 C．为投资者的投资决策过程提供建议 D．代理委托人从事证券投资
考题
证券分析师的主要职能包括（ ）。A．运用各种有效信息，对证券市场或个别证券的未来走势进行分析预测B．为投资者的投资决策过程提供分析、预测、建议等服务，传授投资技巧C．为涉及上市公司收购、兼并、重组等方面的业务提供财务顾问服务D．为主管部门、地方政府等的决策提供依据
考题
下列对证券投资顾问人员注册登记管理，说法错误的是（ ）A.向客户提供证券投资顾问服务的人员，应当具有证券投资咨询执业资格
B.证券投资顾问可以同时注册为证券分析师，但应当分开管理，以防止可能的利益冲突
C.向客户提供证券投资顾问服务的人员应在中国证券业协会注册登记为证券投资顾问
D.证券投资顾问不得同时注册为证券分析师
考题
下列关于对提供证券投资顾问服务的人员要求的说法中，正确的有（ ）。
Ⅰ.应当具有证券投资咨询执业资格
Ⅱ.证券投资顾问可以同时注册为证券分析师
Ⅲ.须在中国证券业协会注册登记为证券投资顾问
Ⅳ.证券投资顾问不能同时注册为证券分析师A：Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
B：Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
C：Ⅱ.Ⅲ
D：Ⅰ.Ⅱ
考题
中国证券业协会证券分析师委员会成立的意义在于（ ）。
A.有利于证券分析师的继续教育 B.促进证券分析的深入
C.促进证券分析师业务能力的提高 D.为证券分析师职业的智能化提供组织保障
考题
下列关于证券公司证券投资顾问业务的内部控制规定，说法正确的为（ ）。
Ⅰ．证券投资顾问应当遵循诚实守信原则，勤勉、审慎地为客户提供证券投资顾问服务；
Ⅱ．证券投资顾问可以同时注册为证券分析师；
Ⅲ．证券投资顾问向客户提供投资建议，知悉客户作出具体投资决策计划的，不得向他人泄露该客户的投资决策计划信息；
Ⅳ．证券投资顾问人员可以以个人名义向客户收取一定的证券投资顾问服务费用。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
考题
下列违背证券分析师执业行为准则的是（ ）。A.证券分析师应当遵循独立、客观、公平、审慎、专业、诚信的执业原则
B.证券分析师只能与一家证券公司执业
C.证券分析师不得通过广播、电视、网络、报刊等公众媒体以及报告会、交流会等形式，发表涉及具体证券的评论意见
D.证券分析师制作发布证券研究报告、提供相关服务，应当向客户进行必要的风险提示
考题
多选题下列关于证券分析师的服务客户活动说法正确的是（ ）。A证券分析师应当保持独立性B证券分析师制作发布证券研究报告、提供相关服务，不得用以往推荐具体证券的表现佐证未来预测的准确性，也不得对具体的研究观点或结论进行保证或夸大C证券分析师可以通过短信、个人邮件等方式向特定客户、公司内部部门提供尚未发布的证券研究报告内容和观点D证券分析师应当恪守诚信原则
考题
单选题证券投资顾问服务和证券研究报告的共同点有（ ）。[2016年6月真题]Ⅰ．提供帮助投资者作出投资决策的证券价值分析意见Ⅱ．提供帮助投资者作出投资决策的证券投资建议Ⅲ．服务客户的重要手段Ⅳ．代客户作出投资决策的重要手段A
Ⅲ、ⅣB
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC
Ⅰ、ⅡD
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
考题
单选题下列关于对提供证券投资顾问服务的人员的要求，正确的有（ ）。Ⅰ．证券投资顾问可以同时注册为证券分析师Ⅱ．应当具有证券投资咨询执业资格Ⅲ．须在中国证券业协会注册登记为证券投资顾问Ⅳ．证券投资顾问不能同时注册为证券分析师A
Ⅱ、ⅣB
Ⅲ、ⅣC
Ⅰ、Ⅱ、ⅢD
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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