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我国《证券法》第一百二十五条规定了按照业务()对证券公司进行管理。
- A、种类
- B、类型
- C、范围
- D、性质
参考答案
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考题
按照《证券法》第一百三十五条、第一百三十六条的规定,证券公司必须将其证券经纪业务、证券承销业务、证券自营业务和()业务分开办理,不得混合操作。A.证券保荐
B.证券投资咨询
C.与证券交易活动有关的财务顾问
D.证券资产管理
考题
按照《证券公司监督管理条例》第二十五条的规定,证券公司的法定代表人或者高级管理人员离任的,证券公司应当对其进行审计,并自其离任之日起()个月内将审计报告报送国务院证券监督管理机构。A.2
B.3
C.4
D.6
考题
按照《中华人民共和国证券法》的规定,证券公司可以从事的业务有( )。
①证券自营业务
②证券资产管理业务
③以自己的名义进行证券投资
④代其客户进行证券投资A.①②③
B.②③④
C.①②④
D.①②③④
考题
2008年6月1日实施的(),明确了证券经纪人管理的基本制度,为证券公司经纪业务营销提供了一种新的选择,即证券公司既可以通过内部员工开展经纪业务营销A、《证券法》B、《证券公司监督管理条例》C、《证券经纪人管理暂行规定》
考题
单选题按照《证券法》第一百二十七条的规定,证券公司经营( )、( )及与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问三项业务的,注册资本最低限额为人民币5 000万元。①证券经纪②证券投资咨询③证券自营④证券资产管理A
②③B
③④C
①②D
①④
考题
单选题按照《中华人民共和国证券法》的规定,证券公司可以从事的业务有( )。①证券自营业务②证券资产管理业务③证券经纪业务④证券投资咨询业务A
①②③B
②③④C
①②④D
①②③④
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