考题
中国证监会对基金托管人的监管措施不包括( )。A.对基金托管人职责终止的监管措施B.追究基金托管人相关责任人的刑事责任C.取消托管资格措施D.责令整改措施
考题
中国证监会对基金运作的监管主要包括对基金销售活动的监管以及基金投资与交易行为的监管，不包括基金募集申请的核准。（ ）
考题
中国证监会可以因保荐代表人、保荐业务负责人和内核负责人违反《保荐办法》，对其采取监管措施，但对保荐机构不能采取监管措施。（ ）
考题
依据《证券投资基金法》的规定，中国证监会依法履行职责，有权采取的监管措施不包括（）。A.调查取证B.行政处罚C.限制交易D.刑事处罚
考题
中国证监会及其派出机构对违法法律法规的私募基金管理人，可以采取的行政监管措施不包括( )。A.责令改正B.公开谴责C.刑事处罚D.监管谈话
考题
依据《证券投资摧金法》的规定，中国证监会依法履行职责，有权采取的监管措施不包括()。A、刑事处罚B、行政处罚C、限制交易D、调查取证
考题
对于公开募集基金的基金管理人重大违法违规行为可能造成重大风险的，中国证监会可采取的监管措施不包括（ ）。A.限制令B.整顿C.托管D.罚款
考题
中国证监会对基金市场的监管措施不包括（ ）。A.检查
B.终止交易
C.调查取证
D.行政处罚
考题
中国证监会派出机构发现资产管理业务存在违法违规或者重大异常情况的，应当对期货公司进行核查或者采取相应监管措施，有关核查结果和监管措施应当及时报告中国证监会。（ ）
考题
(2019年)信息披露义务人及其董事、监事、高级管理人员违反信息披露有关规定的，中国证监会可以采取的监管措施不包括（）。A.责令整改
B.追究刑事责任
C.出具警示函
D.监管谈话
考题
中国证监会及其派出机构依照（）原则，采取有效措施，促进证券公司资产管理的创新活动规范、有序进行。A、公告监管B、规范监管C、实体监管D、审慎监管
考题
监管部门对经纪业务的监管措施包括（）。 Ⅰ.中国证监会的自律管理 Ⅱ.证券公司的内部控制 Ⅲ.证券监管机构的监管 Ⅳ.证券交易所的监督A、Ⅰ.ⅡB、Ⅲ.ⅣC、Ⅱ.Ⅲ.ⅣD、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
考题
中国证监会及其派出监管机构依法对证券公司的经纪业务进行监管，主要监管措施不包括（）。A、证券公司向监管机构的报告制度B、定期巡视C、信息披露D、检查制度
考题
中国证监会对基金托管人的监管措施不包括（）。A、责令整改B、取消托管C、职责终止D、指定新的基金托管人
考题
根据《证券投资基金法》的规定，中国证监会依法履行职责，有权采取的监管措施不包括（）。A、刑事处罚B、行政处罚C、限制交易D、调查取证
考题
中国证监会对基金监管的主要措施不包括（）。A、拘留B、行政处罚C、限制交易D、检查
考题
从事证券自营业务的证券经营机构的监管措施不包括（）。A、专设账户、单独管理B、证券公司自营情况报告C、刑事处罚D、中国证监会的监管
考题
单选题中国证监会对基金监管的主要措施不包括（）。A
拘留B
行政处罚C
限制交易D
检查
考题
单选题信息披露义务人及其董事、监事、高级管理人员违反信息披露有关规定的，中国证监会可以采取的监管措施不包括（ ）。A
责令整改B
追究刑事责任C
出具警示函D
监管谈话
考题
单选题中国证监会的监管措施不包括（）。A
检查B
调查取证C
限制交易D
移送司法机关
考题
单选题从事证券自营业务的证券经营机构的监管措施不包括（）。A
专设账户、单独管理B
证券公司自营情况报告C
刑事处罚D
中国证监会的监管
考题
单选题中国证监会及其派出机构对违反法律法规的私募基金管理人，可以采取的行政监管措施不包括（ ）。A
责令改正B
监管谈话C
公开谴责D
刑事处罚
考题
单选题负责落实《关于建立股指期货投资者适当性制度的规定（试行）》的证监会派出机构不包括（）。A
中国证监会各省监管局B
中国证监会各自治区监管局C
中国证监会各直辖市监管局D
中国证监会各县监管局
考题
单选题根据《证券投资基金法》的规定，中国证监会依法履行职责，有权采取的监管措施不包括（）。A
刑事处罚B
行政处罚C
限制交易D
调查取证
考题
单选题中国证监会对基金托管人的监管措施不包括（）。A
责令整改B
取消托管C
职责终止D
指定新的基金托管人
考题
单选题中国证监会及其派出监管机构依法对证券公司的经纪业务进行监管，主要监管措施不包括（）。A
证券公司向监管机构的报告制度B
定期巡视C
信息披露D
检查制度
考题
单选题中国证监会对基金市场监管的主要措施不包括（ ）。A
行政处罚B
限制交易C
调查取证D
刑事处罚
