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证券公司办理授信业务的底线为（）。

  • A、内部信用评级4c及以上
  • B、内部评级2a及以上
  • C、不在监管通报的名单内
  • D、实行名单制管理

参考答案

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考题 内部评级法初级法下，合格保证和信用衍生工具的合格保证范围包括（ ）。 Ⅰ.十级及以上的法人、或银行 Ⅱ.主权、公共企业、多边开发银行和其他银行 Ⅲ.外部评级在A-级及以上的法人、其他组织或自然人 Ⅳ.虽然没有相应的外部评级，但内部评级的违约概率相当于外部评级A-级及以上水平的法人、其他组织或自然人A.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ D.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
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考题 内部评级法初级法下，合格保证和信用衍生工具的合格保证范围包括（ ）。 Ⅰ.十级及以上的法人、或银行 Ⅱ.主权、公共企业、多边开发银行和其他银行 Ⅲ.外部评级在A-级及以上的法人、其他组织或自然人 Ⅳ.虽然没有相应的外部评级，但内部评级的违约概率相当于外部评级A-级及以上水平的法人、其他组织或自然人A：Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ B：Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ C：Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ D：Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
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考题 下列各项中，（　　）不属于内部评级法初级法下合格保证的范围。A.主权、公共企业、多边开发银行 B.外部评级在A-级及以上的法人 C.内部评级的违约概率在B+级以上的组织 D.虽然没有相应的外部评级，但内部评级的违约概率相当于外部评级A-级及以上水平的自然人
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考题 对责任人可采取通报批评、信用等级扣分、清除现场和纳入黑名单考核措施。一年内个人信用等级扣分达（）及以上的，应清除出场，达12分及以上的，纳入黑名单管理。A、4分；B、8分；C、5分；D、6分.
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考题 银行与资产管理公司合作的范围是（）。A、名单制管理B、按内部信用评级确定C、按内部合作评级确定D、全覆盖
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考题 内部评级的种类包括：（）A、授信对象评级；B、授信政策评级；C、授信业务评级；D、授信管理评级；
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考题 内部评级分为（）。A、授信对象评级B、授信业务评级
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考题 理财资金对接项目融资业务要求客户（）A、行内评级A-及以上B、行内评级A+及以上C、行内评级AA+及以上D、行内评级AA及以上
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考题 中资银行授信业务的准入底线是（）。A、内部信用评级4a及以上B、未收到监管部门禁止合作的通报C、客户总资产必须过1000亿D、必须是国有股份制银行
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考题 平衡型客户可购买的产品为（）A、内部评级★的产品B、内部评级★★及以下产品C、内部评级★★★及以下产品D、内部评级★★★★及以下产品
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考题 下列各项中，（）不属于内部评级法初级法下合格保证的范围。A、主权、公共企业、多边开发银行B、外部评级在A-级及以上的法人C、内部评级的违约概率在B+级以上的组织D、虽然没有相应的外部评级，但内部评级的违约概率相当于外部评级A-级及以上水平的自然人
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考题 实施内部评级法的银行必须具备的两个条件是（）A、低效的内险管理B、健全和完善的内部评级体系C、监管当局的技术检验和正式批准D、高效的风险管理E、以上均不是
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考题 （）是用计量和统计的方法更加精确地测度风险，主要作用是计算资本充足率和进行资本监管。A、信用风险评级B、外部评级C、授信业务风险评级D、内部评级体系
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考题 所有纳入兴业银行统一授信管理范围的客户，包括传统授信业务客户和类信贷业务客户，除以下哪种情况外，应发起评级申请？（）A、尚无兴业银行内部评级B、虽有本兴业银信用评级，但已过评级有效期C、兴业银行信用评级且在有效期内，但已获得新的年度财务报表D、兴业银行信用评级且在有效期内，但公司管理层发生重大变化
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考题 法人客户的信用等级评定实行（）的原则。A、内部评级和外部评级相结合B、委托评级和直接认同相结合C、定性分析与定量计算相结合D、常规授信和特别授信相结合
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考题 实施监管评级应严格遵循《农村信用社监管评级内部指引（试行）》确定的（）A、评级方法B、评级标准C、评级操作规程D、评级结果
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考题 单选题“使用测试”是指（）A 在向监管当局申请认可内部评级法之前，内部评级系统必须已经投入使用3年以上B 银行必须使用内部评级系统估算所有信用风险的要素C 内部评级系统的结果必须用于银行的日常经营D 以上说法都对
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考题 单选题（）是用计量和统计的方法更加精确地测度风险，主要作用是计算资本充足率和进行资本监管。A 信用风险评级B 外部评级C 授信业务风险评级D 内部评级体系
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考题 多选题内部评级分为（）。A授信对象评级B授信业务评级
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考题 单选题下列各项中，（ ）不属于内部评级法初级法下合格保证的范围。A 主权、公共企业、多边开发银行B 外部评级在A-级及以上的法人、其他组织或自然人C 内部评级的违约概率在B+级以上的组织D 虽然没有相应的外部评级，但内部评级的违约概率相当于外部评级A-级及以上水平的自然人
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考题 单选题银行与资产管理公司合作的范围是（）。A 名单制管理B 按内部信用评级确定C 按内部合作评级确定D 全覆盖
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考题 单选题中资银行授信业务的准入底线是（）。A 内部信用评级4a及以上B 未收到监管部门禁止合作的通报C 客户总资产必须过1000亿D 必须是国有股份制银行
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考题 单选题总行对同业投资业务的交易对手、合作机构实行（）管理。A 授信制B 标准化C 名单制D 以上都不对
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考题 单选题证券公司办理授信业务的底线为（）。A 内部信用评级4c及以上B 内部评级2a及以上C 不在监管通报的名单内D 实行名单制管理
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