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《证券公司风险处置条例》属于( )层级的规定。

A.法律
B.行政法规
C.部门规章
D.规范性文件

参考答案

参考解析
解析:在现行的证券行政法规中,与证券经营机构经营业务密切相关的有《证券、期货投资咨询管理暂行办法》《证券公司监督管理条例》和《证券公司风险处置条例》。
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考题 根据《证券公司风险处置条例》的规定,停业整顿是证券公司自我整改的一种措施。(  )本题答案:对错

考题 下列各项属于《证券风险处置条例》规定的主要风险处置措施的有( )。A.停业整顿B.托管C.接管D.行政重组

考题 ( ),国务院公布《证券公司监督管理条例》(以下简称《监管条例》)和《证券公司风险处置条例》(以下简称《处置条例》)。这两个条例的公布实施,进一步完善了我国证券公司监管的法律法规体系,使证券公司的运行与监管更加规范A. 2008 年4月 23 日B. 1979 年7 月1C. 2002 年12 月 28D. 2006 年6 月29

考题 根据《证券公司风险处置条例》的规定,停业整顿是证券公司自我整改的一种措施。( )

考题 《证券公司风险处置条例》规定的主要风险处置措施有( )。A.停业整顿B.托管、接管C.行政重组D.撤销

考题 下列不属于《证券公司风险处置条例》规定的风险处置措施的是( )。 A.限制业务活动 B.托管 C.行政重组 D.撤销

考题 证券公司应提取一般风险准备金的规定来自( )。 A.《证券法》 B.《证券投资基金法》 C.《证券公司监督管理条例》 D.《证券公司风险处置条例》

考题 《证券公司风险处置条例》规定的风险处置措施包括( )。A.罚款停业B.托管、监管C.行政重组D.撤销

考题 下列关于证券市场法律法规的表述中,正确的是()。A:《证券法》属于行政法规B:《证券公司监管管理条例》和《证券公司风险处置条例》属于部门规章C:《证券投资基金法》属于法律D:《证券发行与承销管理办法》属于自律性规则

考题 根据我国《证券公司风险处置条例》规定的主要风险处置措施有()。A:停业整顿B:托管C:接管D:行政重组

考题 证券市场的行政法规不包括( )?A:《证券公司监督管理条例》 B:《证券公司风险处置条例》 C:《证券法》 D:《证券交易所风险基金管理暂行办法》

考题 (2019年)证券市场的行政法规不包括( )A.《证券公司监督管理条例》 B.《证券公司风险处置条例》 C.《证券法》 D.《证券交易所风险基金管理暂行办法》

考题 《证券公司监督管理条例》《证券市场禁入规定》分别属于( )层级的规定。 ①法律 ②行政法规 ③部门规章 ④自律管理业务规则A.①③ B.②③ C.②④ D.①④

考题 证券市场的行政法规不包括()A.《证券公司监督管理条例》 B.《证券公司风险处置条例》 C.《证券法》 D.《证券交易所风险基金管理暂行办法》

考题 《证券公司风险处置条例》规定的主要风险处置措施有()。A、停业整顿B、托管C、接管D、行政重组和撤销

考题 下列属于《证券风险处置条例》规定的主要风险处置措施的是() Ⅰ.停业整顿 Ⅱ.托管 Ⅲ.接管 Ⅳ.行政重组A、Ⅰ、ⅡB、Ⅲ、ⅣC、Ⅰ、Ⅱ、ⅢD、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

考题 单选题《证券公司风险处置条例》属于( )层级的规定。A 法律B 行政法规C 部门规章D 规范性文件

考题 多选题根据《证券公司风险处置条例》的规定,证券公司进行行政重组,可以采取(  )或者其他方式。A注资B债务重组C资产重组、合并D股权重组

考题 多选题根据《证券公司风险处置条例》的规定,国务院证券监督管理机构发现证券公司存在重大风险隐患,可以派出风险监控现场工作组对证券公司的(  )活动进行监控,并及时向有关地方人民政府通报情况。A划拨资金、处置资产B调配人员、使用印章C订立以及履行合同D采购办公用品

考题 单选题根据《证券公司风险处置条例》的规定,被处置证券公司以及其分支机构由其所在地人民政府,组织相关单位的人员成立(  ),并且按照国家规定对已登记的个人债权进行确认。A 个人债权登记小组B 个人债权甄别小组C 个人债权确认小组D 个人债权甄别确认小组

考题 单选题依据《证券公司风险处置条例》的规定,处置证券公司风险过程中,(  )应当采取有效措施维护社会稳定。A 中国证监会B 有关地方的省证监局C 有关地方人民政府D 证券发行审核委员会

考题 单选题以下属于行政法规的有( )。Ⅰ. 《证券公司内部控制指引》Ⅱ.《证券公司监督管理条例》Ⅲ.《证券公司风险处置条例》 Ⅳ.《证券公司风险控制指标管理办法》A Ⅰ、IVB Ⅱ、ⅢC Ⅱ、Ⅲ、IVD Ⅰ、Ⅲ、IV

考题 单选题下列属于《证券风险处置条例》规定的主要风险处置措施的是() Ⅰ.停业整顿 Ⅱ.托管 Ⅲ.接管 Ⅳ.行政重组A Ⅰ、ⅡB Ⅲ、ⅣC Ⅰ、Ⅱ、ⅢD Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

考题 多选题根据《证券公司风险处置条例》的规定,下列各项中禁止参与处置证券公司风险工作的机构或者人员有(  )。A处于证券市场禁入期B曾因严重违法行为受到行政处罚已逾3年C曾受过刑事处罚或者涉嫌犯罪正在被立案侦查、起诉D内部控制薄弱、存在重大风险隐患

考题 多选题根据《证券公司风险处置条例》的规定,(  )应当按照规定向国务院证券监督管理机构报告工作情况。A托管组B接管组C清算组D行政清理组

考题 单选题根据《证券公司风险处置条例》的规定,(  )有权依法对处置证券公司风险工作进行组织、协调和监督。A 证券风险防控机构B 国务院证券监督管理机构C 证券交易所D 证券发行管理机构

考题 多选题根据《证券公司风险处置条例》的规定,下列各项中应当配合证券公司风险处置工作的机构和人员有(  )。A股东、债权人B实际控制人C与被处置证券公司有关的机构和人员D保荐人