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申请挂牌公司、挂牌公司的董事、监事、高级管理人员违反业务规则、全国股份转让系统公司其他相关业务规定的，全国股份转让系统公司视情节轻重给予以下处分，并记入证券期货市场诚信档案数据库（ ）。
A.通报批评；公开谴责
B.通报批评；公开谴责；认定其不适合担任公司董事、监事、高级管理人员
C.通报批评；公开谴责；限制、暂停直至终止其从事相关业务
D.通报批评；公开谴责；责令整改
B.通报批评；公开谴责；认定其不适合担任公司董事、监事、高级管理人员
C.通报批评；公开谴责；限制、暂停直至终止其从事相关业务
D.通报批评；公开谴责；责令整改
参考答案
参考解析
解析：申请挂牌公司、挂牌公司的董事、监事、高级管理人员违反《业务规则》、全国股份转让系统公司其他相关业务规定的，全国股份转让系统公司视情节轻重给予以下处分，并记入诚信档案：①通报批评；②公开谴责；③认定其不适合担任公司董事、监事、高级管理人员。
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考题
根据中国证券业协会发布的《证券公司从事代办股份转让主办券商管理办法（试行）》规定，主办业务包括( )．A．对拟推荐在代办股份转让系统挂牌的公司全体董事、监事及高级管理人员进行辅导B．开立非上市股份有限公司股份转让账户C．指导和督促股份转让公司依照相关法律、法规和协议，真实、准确、完整、及时地披露信息D．对股份转让业务中出现的问题，依据有关规则和协议及时处理并报协会备案
考题
证券公司代办股份转让业务的主办业务包括（ ）。 A．对拟推荐在代办股份转让系统挂牌的公司全体董事、监事及高级管理人员进行辅导，使其了解相关法律法规和协议所规定的责任和义务 B．办理所推荐的股份转让公司挂牌事宜 C．发布关于所推荐股份转让公司的分析报告 D．指导和督促股份转让公司依照符相关法律法规和协议，真实、准确、完整、及时地披露信息
考题
根据中国证券业协会发布的有关证券公司代办股份转让业务管理办法规定，主办业务有（ ）等。A．对拟推荐在代办股份转让系统挂牌的公司全体董事、监事及高级管理人员进行辅导B．开立非上市股份有限公司股份转让账户C．指导和督促股份转让公司依照相关法律、法规和协议，真实、准确、完整、及时地披露信息D．对股份转让业务中出现的问题，依据有关规则和协议及时处理并报协会备案
考题
主办券商违反业务规则、全国股份转让系统公司其他相关业务规定的，全国股份转让系统公司视情节轻重给予以下处分，并记入证券期货市场诚信档案数据库（ ）。A.通报批评；公开谴责
B.通报批评；公开谴责；认定其不适合担任公司董事、监事、高级管理人员
C.通报批评；公开谴责；限制、暂停直至终止其从事相关业务
D.通报批评；公开谴责；责令整改
考题
会计师事务所、律师事务所、其他证券服务机构及其工作人员违反业务规则、全国股份转让系统公司其他相关业务规定的，全国股份转让系统公司视情节轻重给予以下处分，并记入证券期货市场诚信档案数据库（ ）。A.通报批评；公开谴责
B.通报批评；公开谴责；认定其不适合担任公司董事.监事.高级管理人员
C.通报批评；公开谴责；限制.暂停直至终止其从事相关业务
D.通报批评.；公开谴责；责令整改
考题
根据业务规则等规定，主办券商是指在全国股份转让系统从事以下哪些业务的证券公司（ ）。
①推荐业务
②经纪业务
③做市业务
④全国股份转让系统公司规定的其他业务A.①②④
B.①③④
C.①②③④
D.①②③
考题
会计师事务所、律师事务所、其他证券服务机构及其工作人员违反业务规则、全国股份转让系统公司其他相关业务规定的，全国股份转让系统公司视情节轻重给予（ ）处分，并记入证券期货市场诚信档案数据库。A.通报批评；公开谴责
B.通报批评；公开谴责；认定其不适合担任公司董事、监事、高级管理人员
C.通报批评；公开谴责；限制、暂停直至终止其从事相关业务
D.通报批评；公开谴责；责令整改
考题
根据业务规则等规定，主办券商是指在全国股份转让系统从事以下部分或全部业务的证券公司。（ ）
①推荐业务
②经纪业务
③做市业务
④全国股份转让系统公司规定的其他业务A.①②④
B.①③④
C.①②③④
D.①②③
考题
申请挂牌公司相关信息披露义务人违反业务规则、全国股份转让系统公司其他相关业务规定的，全国股份转让系统公司视情节轻重给予（）处分，并记人证券期货市场诚信档案数据库。A.通报批评；公开谴责
B.通报批评；公开谴责；认定其不适合担任公司董事、监事、高级管理人员
C.通报批评；公开谴责；限制、暂停直至终止其从事相关业务
D.通报批评；公开谴责；责令整改
考题
申请挂牌公司、挂牌公司、相关信息披露义务人违反业务规则、全国股份转让系统公司其他相关业务规定的，全国股份转让系统公司视情节轻重给予（ ）处分，并记入证券期货市场诚信档案数据库。A.通报批评；公开谴责
B.通报批评；公开谴责；认定其不适合担任公司董事、监事、高级管理人员
C.通报批评；公开谴责；限制、暂停直至终止其从事相关业务
D.通报批评；公开谴责；责令整改
考题
挂牌公司办理新增股份登记业务，最早可于（）在中国结算网上业务平台查询登记结果。A、新增股份可转让日当天B、新增股份可转让日的前一工作日C、新增股份可转让日的次一工作日D、挂牌公司在全国股转公司发布《新增股份在全国中小企业股份转让系统挂牌并公开转让的公告》当天
考题
申请挂牌公司、挂牌公司违反全国股转系统业务规则的，全国股转公司可以实施的自律监管措施包括（）。A、要求申请挂牌公司、挂牌公司的董事（会）、监事（会）和高级管理人员对有关问题作出解释、说明和披露B、约见谈话C、责令改正D、向中国证监会报告有关违法违规行为
考题
申请挂牌公司、挂牌公司的董事、监事、高级管理人员违反全国股转系统业务规则的，全国股转公司视情节轻重给予什么处分，并记入诚信档案？（）A、通报批评B、公开谴责C、认定其不适合担任公司董事、监事、高级管理人员D、罚款
考题
根据《全国中小企业股份转让系统挂牌公司业务规则（试行）》，以下主体（）应当遵守法律、行政法规、部门规章、《全国中小企业股份转让系统挂牌公司业务规则（试行》及全国股转公司其他业务规定。A、申请挂牌公司、挂牌公司及其董事、监事、高级管理人员、股东、实际控制人B、主办券商C、会计师事务所、律师事务所、其他证券服务机构及其相关人员D、投资者
考题
证券公司代办股份转让业务的主办业务包括（）。A、对拟推荐在代办股份转让系统挂牌的公司全体董事、监事及高级管理人员进行辅导，使其了解相关法律法规和协议所规定的责任和义务B、办理所推荐的股份转让公司挂牌事宜C、发布关于所推荐股份转让公司的分析报告D、指导和督促股份转让公司依照相关法律法规和协议，真实、准确、完整、及时地披露信息
考题
挂牌公司发生下列（）事项，应当向全国股份转让系统公司申请暂停转让，直至按规定披露或相关情形消除后恢复转让。A、向证券交易所申请股票上市B、未在规定期限内披露年度报告C、向全国股份转让系统公司主动申请终止挂牌D、未在规定期限内披露半年度报告
考题
挂牌公司及其董事、监事、高级管理人员、（）违反挂牌公司信息披露细则的，全国股转公司依据《全国中小企业股份转让系统挂牌公司业务规则（试行）》采取相应监管措施及纪律处分。A、股东、实际控制人B、收购人及其他相关信息披露义务人C、律师D、主办券商和其他证券服务机构
考题
单选题主办券商的相关业务人员违反业务规则、全国股份转让系统公司其他相关业务规定的，全国股份转让系统公司视情节轻重给予以下处分，并记入证券期货市场诚信档案数据库。（ ）A
通报批评；公开谴责B
通报批评；公开谴责；认定其不适合担任公司董事、监事、高级管理人员C
通报批评；公开谴责；限制、暂停直至终止其从事相关业务D
通报批评；公开谴责；责令整改
考题
单选题下列属于在挂牌准入方面，业务规则的要求的是（ ）。A
业务规则对企业挂牌设财务指标B
全国股份转让系统公司不对挂牌上市公司的主营业务情况作出实质判断C
业务规则规定申请挂牌公司受股东所有制性质的限制D
业务规则规定申请挂牌公司限于高新技术企业
考题
单选题根据业务规则等规定，主办券商是指在全国股份转让系统从事以下哪些业务的证券公司（ ）。Ⅰ．推荐业务Ⅱ．经纪业务Ⅲ．做市业务Ⅳ．全国股份转让系统公司规定的其他业务A
Ⅰ、Ⅱ、ⅣB
Ⅰ、Ⅲ、ⅣC
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
考题
单选题申请挂牌公司、挂牌公司的董事、监事、高级管理人员违反业务规则、全国股份转让系统公司其他相关业务规定的，全国股份转让系统公司视情节轻重给予以下处分，并记入证券期货市场诚信档案数据库（ ）。A
通报批评；公开谴责B
通报批评；公开谴责；认定其不适合担任公司董事、监事、高级管理人员C
通报批评；公开谴责；限制、暂停直至终止其从事相关业务D
通报批评；公开谴责；责令整改
考题
单选题主办券商违反业务规则、全国股份转让系统公司其他相关业务规定的，全国股份转让系统公司视情节轻重给予以下处分，并记入证券期货市场诚信档案数据库（ ）。A
通报批评；公开谴责B
通报批评；公开谴责；认定其不适合担任公司董事、监事、高级管理人员C
通报批评；公开谴责；限制、暂停直至终止其从事相关业务D
通报批评；公开谴责；责令整改
考题
单选题下列属于全国股份转让系统在挂牌准入方面，业务规则的要求的是（ ）。A
业务规则对企业挂牌设财务指标B
全国股份转让系统公司对挂牌上市公司的主营业务情况作出实质判断C
业务规则规定申请挂牌公司受股东所有制性质的限制D
业务规则规定申请挂牌公司限于高新技术企业
考题
单选题根据《全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）》等规定，主办券商是指在全国股份转让系统从事以下哪些业务的证券公司（ ）。Ⅰ.推荐业务Ⅱ.经纪业务Ⅲ.做市业务Ⅳ.全国股份转让系统公司规定的其他业务A
Ⅰ、Ⅱ、ⅣB
Ⅰ、Ⅲ、ⅣC
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
考题
单选题下列关于全国股份转让系统挂牌公司重大资产重组的说法，正确的是（）。A
无先例、重大不确定性，需要进行政策咨询的，挂牌公司应当在2日内向全国股份转让系统公司申请公司证券暂停转让B
发行股份购买资产构成重大资产重组的，且发行后股东人数超过200人的，经全国股转系统核准后，应在验资完成后10个转让日内，报送股份登记申请文件C
内幕信息知情人范围包括但不限于公司的董事、监事、高级管理人员，持有公司10％股份的股东和公司的实际控制人，以及其董事、监事和高级管理人员，本次重大资产重组的交易对方及其关联方，及其董事、监事、高级管理人员D
挂牌公司股票暂停转让后应当每周披露一次进展情况报告，说明批准、定价等事项进展和可能影响的不确定性因素
考题
单选题申请挂牌公司、挂牌公司、相关信息披露义务人违反业务规则、全国股份转让系统公司其他相关业务规定的，全国股份转让系统公司视情节轻重给予以下处分，并记入证券期货市场诚信档案数据库（ ）。A
通报批评；公开谴责B
通报批评；公开谴责；认定其不适合担任公司董事、监事、高级管理人员C
通报批评；公开谴责；限制、暂停直至终止其从事相关业务D
通报批评；公开谴责；责令整改
考题
单选题申请挂牌公司相关信息援露义务人违反业务规则、全国股份转让系统公司其他相关业务规定的，全国股份转让系统公司视情节轻重给予（ ）处分，并记入证券期货市场诚信档案数据库。A
通报批评；公开谴责B
通报批评；公开谴责；认定其不适合担任公司董事，、监事、高级管理人员C
通报批评；公开谴责；限制、暂停直至终止其从事相关业务D
通报批评；公开谴责；责令整改
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