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证券公司的()应当在任职前取得经国务院证券监督管理机构核准的任职资格。
Ⅰ.董事
Ⅱ.监事
Ⅲ.高级管理人员
Ⅳ.境内分支机构负责人
Ⅰ.董事
Ⅱ.监事
Ⅲ.高级管理人员
Ⅳ.境内分支机构负责人
A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.
D.Ⅲ.Ⅳ
B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.
D.Ⅲ.Ⅳ
参考答案
参考解析
解析:参考《证券公司监督管理条例》第二十四条规定。
更多 “证券公司的()应当在任职前取得经国务院证券监督管理机构核准的任职资格。 Ⅰ.董事 Ⅱ.监事 Ⅲ.高级管理人员 Ⅳ.境内分支机构负责人A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ. D.Ⅲ.Ⅳ” 相关考题
考题
任何人未取得任职资格,实际行使证券公司董事、监事、高级管理人员或者境内分支机构负责人职权的,国务院证券监督管理机构应当责令其停止行使职权,予以公告,并可以按照规定对其采取()的措施。A.监管谈话
B.证券市场禁入
C.出具警示函
D.责令参加培训
考题
按照《证券监督管理条例》的要求,证券公司的董事、监事、高级管理人员在任职前应当取得经( )核准的任职资格。A.证券公司所在地所属中国证券业协会
B.证券公司所在地所属中国证监会派出机构
C.证券公司注册地所属中国证券业协会
D.证券公司注册地所属中国证监会派出机构
考题
在证券公司董事、监事、高级管理人员任职资格方面,下列做法符合《证券公司监督管理条例》的是(??)A.丙证券公司因其分支机构负责人张某不再具备任职资格,应向中国证监会派出机构报告
B.丁证券公司选聘赵某为财务部负责人,证监会派出机构要求赵某必须在任职后取得其核准的任职资格
C.李某在甲证券公司担任监事前取得了公司注册地所属证监会派出机构核准的任职资格
D.乙证券公司选聘杨某为董事会秘书,杨某不需取得证监会派出机构核准的任职资格
考题
证券公司的( )应当在任职前取得经国务院证券监督管理机构核准的任职资格。A.董事、监事、高级管理人员、部门经理
B.独立董事、监事
C.董事、监事、高级管理人员
D.高级管理人员、境外分支机构负责人
考题
下列说法错误的是( )。A.证券公司的董事、监事、高级管理人员应当在任职前取得证券交易所核准的任职资格
B.证券公司的高级管理人员是指公司的总经理、副总经理、财务负责人、合规负责人、董事会秘书以及实际履行上述职务的人员
C.证券公司董事、监事、高级管理人员或者境内分支机构负责人不再具备任职资格条件的,证券公司应当解除其职务并向中国证监会派出机构报告
D.证券公司董事、监事、高级管理人员或者境内分支机构负责人不再具备任职资格条件的,证券公司未解除其职务的,中国证监会派出机构应当责令其解除
考题
证券公司董事、监事、高级管理人员或者境内分支机构负责人不再具备任职资格条件的,证券公司应当解除其职务并向国务院证券监督管理机构报告;证券公司未解除其职务的,国务院证券监督管理机构应当( )。A.监管谈话
B.出具警示函
C.责令其解除
D.责令参加培训
考题
证券公司的( )应当在任职前取得经国务院证券监督管理机构核准的任职资格。
Ⅰ.董事
Ⅱ.监事
Ⅲ.高级管理人员
Ⅳ.境内分支机构负责人A:Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.
B:Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.
C:Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ.
D:Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.
考题
证券公司的()应当在任职前取得经国务院证券监督管理机构核准的任职资格。 I.董事 Ⅱ.监事 Ⅲ.高级管理人员 Ⅳ.境内分支机构负责人A、I、ⅡB、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC、I、Ⅱ、ⅢD、I、Ⅲ、Ⅳ
考题
单选题证券公司董事、监事、高级管理人员或者境内分支机构负责人不再具备任职资格条件的,证券公司应当解除其职务并向国务院证券监督管理机构报告;证券公司未解除其职务的,国务院证券监督管理机构应当( )。A
监管谈话B
出具警示函C
责令其解除D
责令参加培训
考题
单选题按照《证券监督管理条例》的要求,证券公司的董事、监事、高级管理人员在任职前应当取得经( )核准的任职资格。A
证券公司所在地所属中国证券业协会分支机构B
证券公司所在地所属中国证监会派出机构C
证券公司注册地所属中国证券业协会分支机构D
证券公司注册地所属中国证监会派出机构
考题
单选题关于董事、监事、高管人员、分支机构负责人任职资格的规定,下列说法错误的是( )。A
证券公司高级管理人员,是指证券公司的总经理、副总经理、财务负责人、合规负责人、董事会秘书以及挂职履行上述职务的人员B
证券公司行使经营管理职责的管理委员会、执行委员会以及类似机构的成员为高管人员C
证券公司董事、监事、高管人员和分支机构负责人应当在任职前取得中国证券监督管理委员会核准的任职资格D
证券公司不得聘任未取得任职资格的人员担任董事、监事、高管人员和分支机构负责人,不得违反规定授权不具备任职资格的人员实际行使职责
考题
单选题证券公司董事、监事、高级管理人员或者境内分支机构负责人不再具备任职资格条件的,证券公司应当解除其职务并向( )报告。A
国务院证券监督管理机构B
证券交易所C
证券登记结算公司D
证券业协会
考题
单选题证券公司的( )应当在任职前取得经国务院证券监督管理机构核准的任职资格。[2016年5月真题]Ⅰ.董事Ⅱ.监事Ⅲ.高级管理人员Ⅳ.境内分支机构负责人A
Ⅰ、ⅡB
Ⅰ、Ⅱ、ⅢC
Ⅱ、Ⅲ、ⅣD
Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
考题
单选题证券公司的董事、监事、高级管理人员应当在任职前取得经()核准的任职资格。A
国务院证券监督管理机构B
中国证监会C
中国证券业协会D
证券交易所
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