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下列属于商业银行合规管理部门基本职责的是( )。
A.制定并执行风险为本的合规管理计划
B.审核评价商业银行各项政策、程序和操作指南的合规性
C.组织制定合规管理程序以及合规手册、员工行为准则等合规指南
D.积极主动地识别和评估与商业银行经营活动相关的合规风险
E.收集、筛选可能预示潜在合规问题的数据,建立合规风险监测指标


参考答案

参考解析
解析:。以上选项所述内容均是合规管理部门应履行的职责。
更多 “下列属于商业银行合规管理部门基本职责的是( )。 A.制定并执行风险为本的合规管理计划 B.审核评价商业银行各项政策、程序和操作指南的合规性 C.组织制定合规管理程序以及合规手册、员工行为准则等合规指南 D.积极主动地识别和评估与商业银行经营活动相关的合规风险 E.收集、筛选可能预示潜在合规问题的数据,建立合规风险监测指标” 相关考题
考题 下列属于商业银行合规管理部门基本职责的是( )。 A.制定并执行风险为本的合规管理计划 B.审核评价商业银行各项政策、程序和操作指南的合规性 C.组织制定合规管理程序以及合规手册、员工行为准则等合规指南 D.积极主动地识别和评估与商业银行经营活动相关的合规风险 E.收集、筛选可能预示潜在合规问题的数据,建立合规风险监测指标

考题 按照《商业银行合规风险管理指引》,商业银行的合规政策应明确所有员工和业务条线需要遵守的基本原则,以及识别和管理合规风险的主要程序,并对合规管理职能的有关事项做出规定,至少应包括()。 A、合规管理部门的功能和职责B、合规管理部门的权限C、合规负责人的合规管理职责D、设立业务条线和分支机构合规管理部门的原则

考题 下列不属于合规管理部门职责范围的是()。A.合规监测B.合规培训C.合规政策的制定D.合规管理计划的制定与执行

考题 商业银行合规风险管理中的合规政策包括( )。A.合规管理部门的功能和职责 B.合规管理部门的权限 C.合规负责人的合规管理职责 D.保证合规负责人和合规管理部门独立性的各项措施 E.合规管理部门与风险管理部门、内部审计部门等其他部门之间的协作关系

考题 按照《商业银行合规风险管理指引》要求,不属于对合规管理职能的有关事项作出的规定的是()。A.合规部门的功能和职责 B.合规管理部门的权限 C.设立合规部门的目标 D.合规负责人的合规管理职责

考题 商业银行合规风险管理中的合规政策包括()。 A.合规管理部门的功能和职责 B.保证合规管理负责人和合规管理部门独立性的各项措施 C.设立业务条线和分支机构合规管理部门的原则 D.合规负责人的合规管理职责 E.合规管理部门的权限

考题 合规负责人的基本职责不包括()。 A.全面协调商业银行合规风险的识别和管理 B.监督合规管理部门根据合规风险管理计划履行职责 C.明确所有员工和业务条线需要遵守的基本原则 D.定期向高级管理层提交合规风险评估报告

考题 下列不属于商业银行合规管理体系基本要素的是()。A:银行盈利目标B:合规风险管理计划C:合规政策D:合规管理部门的组织结构和资源

考题 下列不属于商业银行合规管理部门职责的是( )。A.保持与监管机构日常的工作联系 B.制定合规管理计划 C.协助前台部门营销客户 D.评价商业银行各项政策的合规性

考题 下列合规管理职责由董事会负责的是()。A、审议批准商业银行的合规政策,并监督合规政策的实施。B、制定书面的合规政策。C、贯彻执行合规政策。D、明确合规管理部门及其组织结构。

考题 下列选项中,属于商业银行合规政策内容的有()。A、合规管理部门的功能、职责与权限B、合规管理部门与风险管理部门、内部审计部门等其他部门之间的协作关系C、设立业务条线和分支机构合规管理部门的原则D、确保合规负责人和合规管理人员的合规管理职责与其承担的任何其他职责之间不产生利益冲突

考题 商业银行的合规政策,至少应包括()A、合规管理部门的功能和职责B、合规管理部门的权限C、合规负责人的合规管理职责D、保证合规负责人和合规管理部门独立性的各项措施E、设立业务条线和分支机构合规管理部门的原则

考题 合规风险报告仅仅是商业银行合规管理部门的职责。

考题 商业银行的合规政策应明确()A、合规管理部门的功能和职责B、审计部门的职责C、合规管理部门的权限D、合规负责人的合规管理职责

考题 高级管理层应有效管理商业银行的合规风险,下列不属于其合规管理职责的是()。A、及时向董事会或其下设委员会、监事会报告任何重大违规事件B、贯彻执行合规政策,确保发现违规事件时及时采取适当的纠正措施,并追究违规责任人的相应责任C、监督合规管理部门根据合规风险管理计划履行职责D、明确合规管理部门及其组织结构,为其履行职责配备充分和适当的合规管理人员,并确保合规管理部门的独立性

考题 下列不属于商业银行合规管理体系基本要素的是()。A、合规管理部门B、银行盈利目标C、合规风险管理计划D、合规政策

考题 多选题商业银行合规风险管理中的合规政策包括( )。A合规管理部门的功能和职责B合规管理部门的权限C合规负责人的合规管理职责D保证合规负责人和合规管理部门独立性的各项措施E合规管理部门与风险管理部门、内部审计部门等其他部门之间的协作关系

考题 多选题商业银行的合规政策,至少应包括()A合规管理部门的功能和职责B合规管理部门的权限C合规负责人的合规管理职责D保证合规负责人和合规管理部门独立性的各项措施E设立业务条线和分支机构合规管理部门的原则

考题 单选题下列不属于商业银行合规政策的是( )。A 合规管理人员提供系统的专业技能培训B 合规负责人的合规管理职责C 合规管理部门与风险管理部门D 合规管理部门的权限

考题 多选题下列属于商业银行合规管理部门基本职责的有( )。A制订并执行风险为本的合规管理计划B审核评价商业银行各项政策、程序和操作指南的合规性C组织制定合规管理程序以及合规手册、员工行为准则等合规指南D积极主动地识别和评估与商业银行经营活动相关的合规风险E收集、筛选可能预示潜在合规问题的数据,建立合规风险监测指标

考题 多选题下列属于合规政策应包括的内容的有( )。A合规管理部门的功能B合规管理部门的权限C合规负责人的合规管理职责D合规管理部门的职责E设立业务条线和分支机构合规管理部门的原则

考题 单选题下列不属于商业银行合规管理体系基本要素的是()。A 合规管理部门B 银行盈利目标C 合规风险管理计划D 合规政策

考题 单选题下列不属于商业银行合规管理体系基本要素的是( )。A 合规管理部门的组织结构和资源B 银行盈利目标C 合规风险管理计划D 合规政策

考题 单选题下列不属于商业银行合规管理部门职责的是( )。A 对员工进行合规培训B 审批贷款利率C 关注法律法规的最新发展D 制定合规手册

考题 单选题下列不属于商业银行合规管理部门职责的是( )。A 建立全面风险管理体系B 制定合规管理计划C 保持与监管机构日常的工作联系D 评价商业银行各项政策的合规性

考题 多选题商业银行合规政策包括( )A合规管理部门的功能和职责B合规管理部门的权限C合规负责人的合规管理职责D保证合规负责人和合规管理部门独立性的各项措施E合规管理人员提供系统的专业技能培训

考题 判断题合规风险报告仅仅是商业银行合规管理部门的职责。A 对B 错

考题 多选题商业银行的合规政策应明确()A合规管理部门的功能和职责B审计部门的职责C合规管理部门的权限D合规负责人的合规管理职责