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某期货公司营业部负责人陈某，为完成期货公司下达给该营业部的交易佣金任务，指使该营业部运营总监盗用客户王某的账户和密码，频繁买卖期货合约，致使其亏损100万元。下列关于盗用王某账户和密码进行交易的法律责任的表述，正确的是（ ）。
A. 期货公司应承担相关赔偿责任
B. 监管机构可以处罚陈某
C. 擅自交易的行为是陈某的个人行为，有关赔偿责任由陈某独立承担
D. 监管机构可以处罚期货公司
B. 监管机构可以处罚陈某
C. 擅自交易的行为是陈某的个人行为，有关赔偿责任由陈某独立承担
D. 监管机构可以处罚期货公司
参考答案
参考解析
解析：V《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第三十二条第八项规定，证券公司利用客户的交易编码、资金账号或者期货结算账户进行期货交易的，按照《期货交易管理条例》第七十条进行处罚。
《期货交易管理条例》第六十八条第三款，期货公司不按照规定接受客户委托或者不按照客户委托内容擅自进行期货交易的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上50万元以下的罚款；情节严重的，责令停业整顿或者吊销期货业务许可证。其第二款
规定，期货公司有前款所列行为之一的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处1万元以上10万元以下的罚款；情节严重的，暂停或者撤销任职资格、期货从业人员资格。
《期货交易管理条例》第六十八条第三款，期货公司不按照规定接受客户委托或者不按照客户委托内容擅自进行期货交易的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上50万元以下的罚款；情节严重的，责令停业整顿或者吊销期货业务许可证。其第二款
规定，期货公司有前款所列行为之一的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处1万元以上10万元以下的罚款；情节严重的，暂停或者撤销任职资格、期货从业人员资格。
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考题
某证券营业部2009年3月25日发现,客户王某,于2006年1月8日在营业部开立股票交易账户,之后该股票交易账户一直处于休眠状态,2009年3月11日该账户突然启动,从3月11日至15日期间发生交易15笔,金额达到65万元。客户王某的交易行为符合哪条可疑交易标准?证券营业部应当如何处理?
考题
丁某在某期货公司营业部开立账户，从事期货投资。某日，丁某发出以每手1000元价格卖出白糖合约10手，但由于该营业部场内交易员小王操作不慎，将丁某卖出指令敲成“买入”，从而导致丁某保证金不足，小王向营业部经理汇报后，给丁某透支了营业部其他客户保证金3000元。次日，该白糖合约价格下跌至600元，交易员小王自作主张卖出5手白糖合约，将透支的3000元归还。当日，丁某发现这一事件，即提出索赔。该案中小王的行为违反规定的是( )。A．小王违背丁某的委托为丁某买入白糖期货合约的行为B．小王挪用其他客户保证金的行为C．小王未经丁某同意擅自买卖期货的行为D．小王发现账面资金不足的情况下未通知丁某追缴足额保证金
考题
2008年12月,为完成期货公司下达给营业部的交易佣金认为,该营业部负责人陈某指使运营总监盗用客户王某的账户和密码,频繁买卖期货合约,致使其亏损100万元。下列关于盗用王某账户和密码进行交易的法律责任的表述,正确的是（ ）。A、监管机构可以撤销陈某的任职资格
B、期货公司应承担相关赔偿责任
C、监管机构可以处罚期货公司
D、擅自交易的行为是陈某的个人行为,有关赔偿责任由陈某独立承担
考题
王某曾在甲期货公司从事过五笔期货合约交易。后来，经人介绍，乙期货公司与王某签订期货经纪合同，经办人员向王某出示期货交易风险说明书，但未由其签字确认。三个月后，王某在乙期货公司从事期货交易累计亏损20万元。（二）、对于王某在乙期货公司期货交易亏损的20万元损失，下列关于责任的表述，正确的是（ ）。A、由王某承担，因为王某已有交易经历
B、由签订期货经纪合同的经办人员承担
C、由介绍人承担，因为介绍人从期货公司获得介绍费
D、由乙期货公司承担
考题
吴某为某期货公司客户，由于经常出差无法参与交易，在营业部经理推荐下，将交易全权委托给营业部员工丁某，不久，吴某发现其账户亏损10万元，按照法律规定，本案承担民事赔偿责任的主体应为（ ）。A、期货交易所
B、丁某
C、期货公司
D、营业部经理
考题
张某为其期货公司客户，由于经常出差无法参与交易，在营业部经理推荐下，将交易全权委托给营业部员工丁某，不久，张某发现其账户亏损10万元，向法院提起了诉讼，其可以向（ ）提起诉讼。A、期货公司住所地高级人民法院
B、营业部住所地中级人民法院
C、期货交易所住所高级人民法院
D、某住所地中级人民法院
考题
吴某为某期货公司客户，由于经常出差无法参与交易，在该期货公司营业部经理的推荐下，将交易全权委托给营业部员工丁某。不久，吴某发现其账户发生巨额亏损，遂向法院提起了诉讼。
吴某可以向（ ）提起诉讼。 查看材料A.期货交易所住所地中级人民法院
B.期货交易所住所地高级人民法院
C.营业部住所地中级人民法院
D.期货公司住所地中级人民法院
考题
2008年红枣交易活跃，某客户在某期货公司营业部开户并存入5000万元准备进行红枣期货交易。由于某些原因该客户一直没有交易，营业部经理王某擅自利用这些资金以自己的名义买进了多手期货合约。根据题中所给信息，回答下列问题：
案例中王某违犯了下列哪条规定 （ ） A.挪用客户保证金
B.违规划转客户保证金
C.收取保证金不入账
D.不按照规定接受客户委托
考题
张某为其期货公司客户，由于经常出差无法参与交易，在营业部经理推荐下，将交易全权委托给营业部员工丁某，不久，张某发现其账户亏损10万元，向法院提起了诉讼，其可以向（ ）提起诉讼。A.期货公司住所地高级人民法院
B.营业部住所地中级人民法院
C.期货交易所住所高级人民法院
D.某住所地中级人民法院
考题
王某曾在甲期货公司从事过五笔期货合约交易。后来，经人介绍，乙期货公司与王某签订期货经纪合同，经办人员向王某出示期货交易风险说明书，但未由其签字确认。三个月后，王某在乙期货公司从事期货交易累计亏损20万元。（二）、对于王某在乙期货公司期货交易亏损的20万元损失，下列关于责任的表述，正确的是（ ）。A.由王某承担，因为王某已有交易经历
B.由签订期货经纪合同的经办人员承担
C.由介绍人承担，因为介绍人从期货公司获得介绍费
D.由乙期货公司承担
考题
2008年红枣期货交易活跃，某客户在某期货公司营业部开户并存入5000万元准备进行红枣期货交易。由于某些原因该客户一直没有交易，营业部经理王某擅自利用这些资金以自己的名义买进了多手期货合约。在该案例中王某违犯了下列哪条规定？（ ）A.挪用客户保证金
B.违规划转客户保证金
C.收取保证金不入账
D.不按照规定接受客户委托
考题
吴某为某期货公司客户，由于经常出差无法参与交易，在营业部经理推荐下，将交易全权委托给营业部员工丁某，不久，吴某发现其账户亏损10万元，按照法律规定，本案承担民事赔偿责任的主体应为（ ）。A.期货交易所
B.丁某
C.期货公司
D.营业部经理
考题
2011年张某在甲期货公司营业部开户并存入5000万元准备进行棉花期货交易。由于某些原因张某一直没有交易，营业部经理赵某擅自利用这些资金以自己名义买进了多手期货合约。甲期货公司股东会通过商议，同意期货公司现任总经理王某受让该公司7%的股权，并任命王某为期货公司董事长，兼任总经理一职。以下说法中正确的是（ ）。A：王某可以直接担任期货公司董事长，不需要再取得中国证监会核准的董事长任职资格
B：王某不能同时兼任董事长、总经理
C：不需要书面通知全体股东
D：应召开股东会，股东会议表决通过，期货公司即可任用王某
考题
吴某为某期货公司客户在营业部经理的推荐下，将交易全权委托给营业部员工丁某，不久，吴某发现其账户亏损10万元，遂向法院提起了诉讼，吴某可以向( )提起诉讼。A.期货公司住所地高级人民法院
B.营业部住所地中级人民法院
C.期货交易所所在地高级人民法院
D.吴某住所地中级人民法院
考题
某期货公司营业部负责人陈某，为完成期货公司下达给该营业部的交易佣金任务。指使该营业部运营总监盗用客户王某的账户和密码，频繁买卖期货合约，致使其亏损100万元。下列关于盗用王某账户和密码进行交易的法律责任的表述，正确的是（ ）。A. 擅自交易的行为是陈某的个人行为，有关赔偿责任由陈某独立承担
B. 监管机构可以处罚期货公司
C. 监管机构可以撤销陈某的任职资格
D. 期货公司应承担相关赔偿责任
考题
吴某为某期货公司客户，由于经常出差无法参与交易，在营业部经理推荐下，
将交易全权委托给营业部员工丁某。不久，吴某发现其账户亏损10万元，
遂向法院提起诉讼。吴某可以向( )提起诉讼。A. 期货交易所住所地高级人民法院
B. 期货公司住所地高级人民法院
C. 营业部住所地中级人民法院
D. 吴某住所地中级人民法院
考题
吴某为某期货公司客户，由于经常出差无法参与交易，在营业部经理的推荐下，将交易全权委托给营业部员工丁某，不久，吴某发现其账户亏损10万元，遂向法院提起了诉讼，吴某可以向（ ）提起诉讼。A. 期货公司住所地高级人民法院
B. 营业部住所地中级人民法院
C. 期货交易所所在地高级人民法院
D. 吴某住所地中级人民法院
考题
吴某为某期货公司客户，由于经常出差无法参与交易，在该期货公司营业部经理的推荐下，将交易全权委托给营业部员工丁某。不久，吴某发现其账户发生巨额亏损，遂向法院提起了诉讼。
按照法律规定，本案承担民事赔偿责任的主体应为（ ）。 查看材料A.丁某
B.营业部经理
C.期货交易所
D.期货公司
考题
2008年12月，为了完成期货公司下达给营业部的交易佣金任务，该营业部陈某指使运营总监盗用客户王某的帐号和密码，频繁买卖期货合约，致使其损失100万元。下列关于盗用王某账户和密码交易的表述正确的是（）A、擅自交易的行为是陈某的个人行为，有关赔偿责任由陈某独立承担B、擅自交易的行为是陈某的职务行为，有关赔偿责任由期货公司承担C、监管机构可以撤销陈某的任职资格D、监管机构可以处罚期货公司
考题
吴某为期货公司的客户，由于经常出差无法参与交易，在该期货公司营业部经理的推荐下，将交易全权委托给营业部员工丁某。不久，吴某发现其账户亏发生巨额亏损，遂向法院提起了诉讼。
根据上述事实，请回答以下题。
按照法律规定，本案承担民事赔偿责任的主体为（）。A、期货交易所B、丁某C、期货公司D、营业部经理
考题
多选题某期货公司营业部负责人陈某，为完成期货公司下达给该营业部的交易佣金任务，指使该营业部运营总监盗用客户王某的账户和密码，频繁买卖期货合约，致使其亏损100万元。下列关于盗用王某账户和密码进行交易的法律责任的表述，正确的是（ ）。A监管机构可以处罚陈某B监管机构可以处罚期货公司C期货公司应承担相关赔偿责任D擅自交易的行为是陈某的个人行为
考题
单选题吴某为期货公司的客户，由于经常出差无法参与交易，在该期货公司营业部经理的推荐下，将交易全权委托给营业部员工丁某。不久，吴某发现其账户亏发生巨额亏损，遂向法院提起了诉讼。
根据上述事实，请回答以下题。
按照法律规定，本案承担民事赔偿责任的主体为（）。A
期货交易所B
丁某C
期货公司D
营业部经理
考题
单选题吴某为某期货公司客户，由于经常出差无法参与交易，在营业部经理推荐下，将交易全权委托给营业部员工丁某。不久，吴某发现其账户亏损10万元，遂向法院提起了诉讼。吴某可以向( )提起诉讼。A
营业部住所地中级人民法院B
期货交易所住所地中级人民法院C
期货公司住所地中级人民法院D
期货交易所住所地高级人民法院
考题
多选题某期货公司营业部负责人陈某，为完成期货公司下达给该营业部的交易佣金任务，指使该营业部运营总监盗用客户王某的账户和密码，频繁买卖期货合约，致使其亏损100万元。下列关于盗用王某账户和密码进行交易的法律责任的表述，正确的是（ ）。[2016年7月真题]A期货公司应承担相关赔偿责任B擅自交易的行为是陈某的个人行为，有关赔偿责任由陈某独立承担C监管机构可以处罚陈某D监管机构可以处罚期货公司
考题
单选题吴某为期货公司的客户，由于经常出差无法参与交易，在该期货公司营业部经理的推荐下，将交易全权委托给营业部员工丁某。不久，吴某发现其账户亏发生巨额亏损，遂向法院提起了诉讼。
根据上述事实，请回答以下题。
吴某可以向（）提起诉讼。A
营业部住所地中级人民法院B
期货交易所住所地中级人民法院C
期货公司住所地中级人民法院D
期货交易所住所地高级人民法院
考题
单选题2008年红枣期货交易活跃，某客户在某期货公司营业部开户并存人5000万元准备进行红枣期货交易。由于某些原因该客户一直没有交易，营业部经理王某擅自利用这些资金以内己的名义买进了多手期货合约。根据题中所给信息，回答下列问题：
在该案例巾王某违犯了下列哪条规定？（ ）A
挪用客户保证金B
违规划转客户保证金C
收取保证金不入账D
不按照规定接受客户委托
考题
单选题2016年大豆期货交易活跃，某客户在某期货公司营业部开户并存入5000万元准备进行大豆期货交易。由于某些原因该客户一直没有交易，营业部经理王某擅自利用这些资金以自己的名义买进了多手期货合约。在该案例中王某违犯了下列（ ）规定。A
挪用客户保证金B
违规划转客户保证金C
收取保证金不入账D
不按照规定接受客户委托
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