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期货公司合规检查部门应当每年对营业部的经营合规情况进行1次以上现场检查,检查包括的事项有( )。
A.营业部负责人履职情况及从业人员执业情况
B.营业部岗位设置情况及人员资格情况
C.营业场所及设施舍规情况
D.信息技术系统运行情况
B.营业部岗位设置情况及人员资格情况
C.营业场所及设施舍规情况
D.信息技术系统运行情况
参考答案
参考解析
解析:《期货营业部管理规定(试行)》第三十一条规定,期货公司合规检查部门应当每年对营业部的经营合规情况进行1次以上现场检查.检查包括以下事项:(一)营业部负责人履职情况及从业人员执业情况;(二)营业部岗位设置情况及人员资格情况;(三)营业场所及设施合规情况;(四)营业部内部控制制度执行情况;(五)期货公司统一结算、统一风险管理、统一资金调拨、统一财务管理及会计核算执行情况;(六)信息技术系统运行情况;(七)中国证监会规定的其他事项。
更多 “期货公司合规检查部门应当每年对营业部的经营合规情况进行1次以上现场检查,检查包括的事项有( )。A.营业部负责人履职情况及从业人员执业情况 B.营业部岗位设置情况及人员资格情况 C.营业场所及设施舍规情况 D.信息技术系统运行情况” 相关考题
考题
督察长的职责包括()。Ⅰ.组织拟定基金公司合规管理的基本制度和其他合规管理制度,并督导公司各部门及其下属机构实施Ⅱ.对公司内部规章制度、重大决策、新产品和新业务方案进行合规审查,并出具书面的合规审查意见Ⅲ.对基金公司及其工作人员经营管理和执业行为的合规性进行监督检查Ⅳ.向董事会、总经理等报告基金公司合法合规情况和合规管理工作的开展情况Ⅴ.及时处理临管部门和自律组织要求调查的事项,配合监管部门和自律组织对公司的检查和调查,跟踪和评估监管意见和监管要求的落实情况Ⅵ.保存履行职责的相关文件、资料、底稿,包括合规审查意见、合规咨询意见、签署的公司文件、合规检查工作底稿和履职记录等,以备审查。A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅴ.ⅥB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.ⅥC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ.ⅥD.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ
考题
关于期货公司及其营业部的经营管理,表述正确的有( )。A.营业部须遵循期货公司统一制定的内控制度
B.实行统一结算、统一风险管理、统一资金调拨、统一财务管理及会计核算
C.期货公司每年须对营业部经营合规情况进行现场检查
D.营业部经理和工作人员须达到规定人数,满足岗位设置要求
考题
期货公司合规检查部门应当每年对营业部的经营合规情况进行1次以上现场检查,检查包括( )。A、营业部负责人履职情况及从业人员执业情况
B、营业部岗位设置情况及人员资格情况
C、营业场所及设施合规情况
D、营业部内部控制制度执行情况
考题
关于期货公司及其营业部的经营管理,表述正确的有( )。A、营业部须遵循期货公司统一制定的内控制度
B、实行统一结算、统一风险管理、统一资金调拨、统一财务管理及会计核算
C、期货公司每年须对营业部经营合规情况进行现场检查
D、营业部经理和工作人员须达到规定人数,满足岗位设置要求
考题
期货公司合规检查部门应当每年对营业部的经营合规情况进行1次以上现场检查,检查包括( )。A.营业部负责人履职情况及从业人员执业情况
B.营业部岗位设置情况及人员资格情况
C.营业场所及设施合规情况
D.营业部内部控制制度执行情况
考题
按照《证券公司合规管理实施指引》的要求,证券公司应当对证券公司内部规章制度、重大决策、新产品和新业务方案等进行合规审查,也应当对下属各单位及其工作人员的经营管理和执业行为的合规性进行检查。以下关于合规审查和合规检查的说法正确的是( )。A.合规负责人对申请材料或报告中的基本事实和业务数据的真实性.准确性及完整性负责
B.证券公司不采纳合规负责人的合规审查意见的,应当将有关事项提交股东(大)会决定
C.证券公司应当建立新产品.新业务评估与决策机制.合规负责人和合规部门应当对新产品.新业务发表合规审查意见
D.合规审查包括例行检查与专项检查
考题
证券公司应当建立并有效执行介绍业务的合规检查制度。证券公司应当定期对()等制度的执行情况和营业部介绍业务的开展情况进行检查,每半年向中国证监会派出机构报送合规检查报告。A、介绍业务规则B、内部控制C、风险隔离D、培训制度
考题
()应当定期对各部门、各分支机构合规风险管理情况进行抽样检查与定性评价,包括检查计划和方案、检查记录和检查评价等环节,分为现场检查、非现场检查两种方式。A、合规管理部B、风险管理部C、审计稽核部D、监察部
考题
单选题以下关于合规审查和合规检查的说法正确的是( )。A
合规负责人对申请材料或报告中的基本事实和业务数据的真实性、准确性及完整性负责B
证券公司不采纳合规负责人的合规审查意见的,应当将有关事项提交股东(大)会决定C
证券公司应当建立新产品、新业务评估与决策机制、合规负责人和合规部门应当对新产品、新业务发表合规审查意见D
合规检查包括例行检查与突击检查
考题
单选题按照《证券公司合规管理实施指引》的要求,证券公司按照合规检查发生的情形分类,合规检查包括例行检查与专项检查。除发生下列( )情形外,证券公司应当进行专项检查。A
证券公司发生违法违规行为或者存在合规风险隐患的B
证券公司董、监、高、合规负责人或合规部门认为有必要的C
证券公司下属各单位及其工作人员配合监管和稽查办案不力的D
下属单位工作人员要求的
考题
单选题按照《证券公司合规管理实施指引》的要求,证券公司应当对证券公司内部规章制度、重大决策、新产品和新业务方案等进行合规审查,也应当对下属各单位及其工作人员的经营管理和执业行为的合规性进行检查。以下关于合规审查和合规检查的说法正确的是( )。A
合规负责人对申请材料或报告中的基本事实和业务数据的真实性、准确性及完整性负责B
证券公司不采纳合规负责人的合规审查意见的,应当将有关事项提交股东(大)会决定C
证券公司应当建立新产品、新业务评估与决策机制,合规负责人和合规部门应当对新产品、新业务发表合规审查意见D
合规检查包括例行检查与突击检查
考题
判断题期货公司应当在完成营业部合规检查5个工作日内,将检查情况和发现的问题报告营业部所在地派出机构。( )A
对B
错
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