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证券公司应当建立并有效执行介绍业务的合规检查制度。发生重大事项的，证券公司应当在（ ）个工作日内向所在地中国证监会派出机构报告。

A.2
B.5
C.6
D.10

参考答案

参考解析
解析：《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第二十六条，发生重大事项的．证券公司应当在2个工作日内向所在地中国证监会派出机构报告。故本题答案为A。
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考题 发生重大事项的，证券公司应当在1个工作日内向所在地中国证监会派出机构报告。（ ）
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考题 证券公司应当按照合规、审慎经营的原则，制定并有效执行介绍业务规则、内部控制、合规检查等制度，确保有效防范和隔离介绍业务与其他业务的风险。（ ）
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考题 证券公司应当定期对介绍业务规则、内部控制、风险隔离等制度的执行情况和营业部介绍业务的开展情况进行检查，每个季度向中国证监会派出机构报送合规检查报告。（ ）
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考题 证券公司与期货公司签订、变更或者终止中间介绍业务委托协议的,双方应当在5个工作日内报（ ）的中国证监会派出机构备案。A、各自所在地 B、证券公司所在地 C、期货公司所在地 D、任意
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考题 证券公司从事介绍业务过程中发生重大事项的，应当在（ ）向所在地中国证监会派出机构报告。A、1个工作日内 B、2个工作日内 C、3个工作日内 D、4个工作日内
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考题 证券公司从事介绍业务过程中发生重大事项的，应当在( )工作日内向所在地中国证监会派出机构报告。 A.5个 B.3个 C.2个 D.1个
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考题 证券公司与期货公司签订、变更或者终止中间介绍业务委托协议的,双方应当在5个工作日内报（ ）的中国证监会派出机构备案。A.各自所在地 B.证券公司所在地 C.期货公司所在地 D.任意
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考题 证券公司从事介绍业务过程中发生重大事项的，应当在（ ）个工作日内向所在地中国证监会派出机构报告。 A.5 B.3 C.2 D.1
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考题 证券公司应当定期对介绍业务规则、内部控制、风险隔离等制度的执行情况和营业部介绍业务的开展情况进行检查，每两年向中国证监会派出机构报送合规检查报告。（ ）
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考题 证券公司应当定期对介绍业务（ ）等制度的执行情况和营业部介绍业务的开展情况进行检查，每半年向中国证监会派出机构报送合规检查报告。A.规则 B.内部控制 C.风险隔离 D.资金监管
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考题 证券公司应当按照合规、审慎经营的原则，制定并有效执行)等制度，确保有效防范和隔离介绍业务与其他业务的风险。A、介绍业务规则B、内部控制C、内部稽核D、合规检查
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考题 证券公司应当建立并有效执行介绍业务的合规检查制度。证券公司应当定期对（）等制度的执行情况和营业部介绍业务的开展情况进行检查，每半年向中国证监会派出机构报送合规检查报告。A、介绍业务规则B、内部控制C、风险隔离D、培训制度
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考题 证券公司应当定期对介绍业务规则、内部控制、风险隔离等制度的执行情况和营业部介绍业务的开展情况进行检查，每3个月向中国证监会派出机构报送合规检查报告。（）
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考题 证券公司应定期对介绍业务规则、风险隔离等制度的执行情况和营业部介绍业务的开展情况进行合规检查，发生重大事项的，证券公司应当在（）工作日内向所在地中国证监会派出机构报告。A、2个B、3个C、5个D、7个
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考题 关于证券公司提供中间介绍业务的业务规则，下列说法中正确的有（）。 Ⅰ.证券公司应当按照合规、审慎经营的原则，制定并有效执行中间介绍业务规则、内部控制、合规检查等制度 Ⅱ.证券公司可以同时接受多个期货公司的委托从事中间介绍业务 Ⅲ.期货公司与证券公司应当建立中间介绍业务的对接规则 Ⅳ.证券公司与期货公司应当独立经营，保持财务、人员、经营场所等分开隔离A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB、Ⅰ、Ⅱ、ⅢC、Ⅰ、Ⅱ、ⅣD、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
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考题 单选题证券公司应定期对介绍业务规则、风险隔离等制度的执行情况和营业部介绍业务的开展情况进行合规检查，发生重大事项的，证券公司应当在（）工作日内向所在地中国证监会派出机构报告。A 2个B 3个C 5个D 7个
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考题 判断题证券公司应当定期对介绍业务规则、内部控制、风险隔离等制度的执行情况和营业部介绍业务的开展情况进行检查，每3个月向中国证监会派出机构报送合规检查报告。()A 对B 错
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考题 单选题证券公司应当建立并有效执行介绍业务的合规检查制度，发生重大事项的，证券公司应当在2个工作日内向（）报告。A 证券业协会B 所在地证监会派出机构C 期货业协会D 公司监事会
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考题 多选题证券公司应当建立并有效执行介绍业务的合规检查制度。证券公司应当定期对（）等制度的执行情况和营业部介绍业务的开展情况进行检查，每半年向中国证监会派出机构报送合规检查报告。A介绍业务规则B内部控制C风险隔离D培训制度
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考题 单选题按照《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》，证券公司从事期货中间介绍业务的，发生重大事项时，应当在（ ）个工作日内向所在地中国证监会派出机构报告。A 1B 2C 3D 5
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考题 判断题发生重大事项的，证券公司应当在1个工作日内向所在地中国证监会派出机构报告。（）A 对B 错
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考题 单选题证券公司应当定期对介绍业务规则、内部控制、风险隔离等制度的执行情况和营业部介绍业务的开展情况进行检查，（ ）向中国证监会派出机构报送合规检查报告。A 每半年B 每年C 每两年D 每月
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考题 单选题证券公司从事介绍业务过程中发生重大事项的，应当在（　　）个工作日内向所在地中国证监会派出机构报告。[2012年6月真题]A 5B 3C 2D 1
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