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证券公司发现客户委托资产涉嫌洗钱的，应当()。

A:按照《反洗钱法》和相关规定履行报告义务
B:直接没收该资产
C:追究其刑事责任
D:对其进行罚款

参考答案

参考解析
解析：《证券公司定向资产管理业务实施细则（试行）》第十五条第三款规定，证券公司发现客户委托资产涉嫌洗钱的，应当按照《反洗钱法》和相关规定履行报告义务。
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考题 按照中国证监会的规定和定向资产管理合同的约定，资产托管机构应当履行的职责包括( )．A．安全保管客户委托资产B．办理资金收付事项C．监督证券公司投资行为D．管理客户委托资产
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考题 证券公司发现客户委托资产涉嫌洗钱的，应当（ ）．A．按照《反洗钱法》和相关规定履行报告义务B．直接没收该资产C．追究其刑事责任D．对其进行罚款
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考题 涉及公检法机关查询、冻结、扣划其资产及其资产可能涉嫌经济类、洗钱类或者洗钱上游犯罪的客户应加入()。
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考题 在定向资产管理业务的运作过程中，证券公司发现客户委托资产涉嫌洗钱的，应当按照《中华人民共和国反洗钱法》和相关规定履行报告义务。（ ）
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考题 客户资产托管是指资产托管机构根据证券公司、客户的委托，对客户的资产进行保管，办理资金收付事项、监督证券公司投资行为等。 （ ）
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考题 下列关于定向资产管理业务客户准入及委托标准说法正确的有（ ）。 A．证券公司开展定向资产管理业务，接受单一客户委托资产净值的最低限额应当符合中国证监会的规定 B．证券公司不得接受本公司董事、监事、从业人员及其配偶成为定向资产管理业务客户 C．定向资产管理业务客户应当是符合法律、行政法规和中国证监会规定的自然人、法人或者依法成立的其他组织 D．证券公司可以在规定的最高限额的基础上，提高本公司客户委托资产净值最低标准
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考题 证券公司开展定向资产管理业务，客户委托资产与证券公司自有资产不得混合存管。（ ）
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考题 证券公司发现或者有合理理由怀疑客户、客户的资金或者其他资产、客户的交易或者试图进行的交易与洗钱、恐怖融资等犯罪活动相关的，不论所涉资金金额或者资产价值大小，应当向（ ）提交可疑交易报告。?A：中国反洗钱监测分析中心 B：中国证监会 C：当地证监局 D：中国证券业协会
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考题 客户的交易结算资金证券资产管理客户的委托资产属于客户，应当与（ ）的自有资产相互独立分别管理。 ①证券公司 ②指定商业银行 ③资产托管机构 ④保险公司?A：①②③ B：①②④ C：①③④ D：②③④
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考题 证券公司发现客户委托资产涉嫌洗钱的，应当()。A:履行报告义务 B:直接没收该资产 C:追究其刑事责任 D:对其进行罚款
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考题 按照中国证监会的规定和定向资产管理合同的约定，资产托管机构应当履行的职责包括()。A:安全保管客户委托资产B:办理资金收付事项C:监督证券公司投资行为D:管理客户委托资产
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考题 以下关于证券公司大额交易和可疑交易报告制度的说法中，正确的是（ ）。A.对单客户多银行辅助主辅账户划转、B股非银行转账外部资金进出等情形，如证券公司未发现交易或行为异常的，可以不提交大额交易报告 B.证监会应当制定证券公司的交易检测标准，由证券公司对其有效性负责 C.证券公司发现或者有合理的理由怀疑客户、客户的资金或者其他资产、客户的交易或者试图进行的交易与洗钱、恐怖融资等犯罪活动相关的，且资金金额或者资产价值较大，应当向中国反洗钱监测分析中心提交可疑交易报告 D.对于既属于大额交易又属于可疑交易的交易，证券公司应当一并提交大额交易报告
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考题 证券公司发现或者有合理理由怀疑客户、客户的资金或者其他资产、客户的交易或者试图进行的交易与洗钱、恐怖融资等犯罪活动相关的，不论所涉资金金额或者资产价值大小，应当向(　　)提交可疑交易报告。A.中国反洗钱监测分析中心 B.中国证监会 C.当地证监局 D.中国证券业协会
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考题 (2019年)证券公司发现或者有合理理由怀疑客户、客户的资金或者其他资产、客户的交易或者试图进行的交易与洗钱、恐怖融资等犯罪活动相关的，不论所涉资金金额或者资产价值大小，应当向（）提交可疑交易报告。A.中国反洗钱监测分析中心 B.中国证监会 C.当地证监局 D.中国证券业协会
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考题 证券公司开展定向资产管理业务，应当保证客户委托资产与证券公司自有资产相互独立，不同客户的委托资产相互独立，对不同客户的委托资产应当统一建账、统一管理。（）
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考题 客户的交易结算资金、委托资产属于客户，应当与证券公司、指定商业银行、资产托管机构的自有资产相互独立、分别管理。任何单位或者个人不得有下列（）行为。A、非因客户本身的债务，对客户的交易结算资金、委托资产申请查封、冻结或者强制执行B、除法定情形外，动用客户的交易结算资金、委托资金C、以客户的资产向他人提供融资或者担保D、强令、指使、协助、接受证券公司以客户的资产提供融资或者担保
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考题 证券公司办理集合资产管理业务，关于委托资产的表述，错误的是（）。 Ⅰ.单个客户参与金额不低于5万元人民币 Ⅱ.委托资产应当是货币资金 Ⅲ.委托资产应当是客户合法持有的证券投资基金份额、短期融资券、金融衍生品等金融资产 Ⅳ.委托资产应当是股票或债券A、Ⅰ、Ⅲ、ⅣB、Ⅰ、Ⅱ、ⅣC、Ⅰ、ⅡD、Ⅱ、Ⅲ
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考题 根据《中国证券业协会会员反洗钱工作指引》的规定，证券公司和基金管理公司在办理具体业务过程中，发现交易的金额、频率、流向、性质等有异常情形，经分析认为涉嫌洗钱的，应当向中国反洗钱监测分析中心提交（）A、可疑交易报告B、风险提示报告C、大额交易报告D、客户身份识别报告
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考题 下列关于定向资产管理业务运作基本规范的说法中，正确的有（）。 Ⅰ.证券公司、资产托管机构破产或者清算时，客户委托资产不属于其破产财产或者清算赋产 Ⅱ.客户委托资产应当交由依法可以从事客户交易结算资金存管业务的指定商业银行或者中国证监会认可的其他资产托管机构托管 Ⅲ.证券公司代理客户办理专用证券账户，应当由证券公司向商业银行申请办理 Ⅳ.自然人不得用筹集的他人资金参与定向资产管理业务A、Ⅰ、Ⅲ、ⅣB、Ⅰ、Ⅱ、ⅣC、Ⅱ、ⅣD、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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考题 多选题关于证券公司客户资产，下列说法正确的有（　　）。A客户的交易结算资金、委托资产属于客户，应当与证券公司、指定商业银行、资产托管机构的自有资产相互独立、分别管理B任何单位或者个人不得非因客户本身的债务，对客户的交易结算资金、委托资产申请查封、冻结或者强制执行C除法定情形外，任何单位或者个人不得动用客户的交易结算资金、委托资金D任何单位或者个人不得以客户的资产向他人提供融资或者担保，强令、指使、协助、接受证券公司以客户的资产提供融资或者担保
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考题 单选题根据《中国证券业协会会员反洗钱工作指引》的规定，证券公司和基金管理公司在办理具体业务过程中，发现交易的金额、频率、流向、性质等有异常情形，经分析认为涉嫌洗钱的，应当向中国反洗钱监测分析中心提交（）A 可疑交易报告B 风险提示报告C 大额交易报告D 客户身份识别报告
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考题 单选题证券公司发现或者有合理的理由怀疑客户、客户的资金或者其他资产客户的交易或者试图进行的交易与洗钱、恐怖融资等犯罪活动相关的，不论所涉资金金额或者资产价值大小，应当向（ ）提交可疑交易报告。A 公安局B 中国人民银行C 中国证监会D 中国反洗钱监测分析中心
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考题 单选题客户的交易结算资金、证券资产管理客户的委托资产属于客户，应当与（ ）的自有资产相互独立、分别管理。 Ⅰ.证券公司 Ⅱ.指定商业银行 Ⅲ.资产托管机构 Ⅳ.保险公司A Ⅰ、Ⅱ、ⅢB Ⅰ、Ⅱ、ⅣC Ⅰ、Ⅲ、ⅣD Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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考题 单选题证券公司办理集合资产管理业务，关于委托资产的说法，错误的是（）。 Ⅰ.单个客户参与金额不低于5万元人民币 Ⅱ.委托资产应当是货币资金 Ⅲ.委托资产应当是客户合法持有的证券投资基金份额、短期融资券、金融衍生品等金融资产 Ⅳ.委托资产应当是股票或债券A Ⅰ、Ⅲ、ⅣB Ⅰ、Ⅱ、ⅣC Ⅰ、ⅡD Ⅱ、Ⅲ
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