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期货经营机构划分产品或者服务风险等级时应当综合考虑的因素有（　　）


A.流动性

B.安全性

C.杠杆情况

D.结构复杂性

参考答案

参考解析
解析：根据《证券期货投资者适当性管理办法》第十六条规定，划分产品或者服务风险等级时应当综合考虑以下因素：（一）流动性；（二）到期时限；（三）杠杆情况；（四）结构复杂性；（五）投资单位产品或者相关服务的最低金额； （六）投资方向和投资范围；（七）募集方式；（八）发行人等相关主体的信用状况；（九）同类产品或者服务过往业绩；（十）其他因素。
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考题 划分产品或者服务风险等级时应当综合考虑以下因素（ ）。A、流动性 B、到期时限 C、募集方式 D、客户资产
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考题 经营机构应当了解所销售产品或者所提供服务的信息，应（ ）。A、考虑流动性、到期时限、杠杆情况、 B、考虑结构复杂性、投资单位产品或者相关服务的最低金额、投资方向和投资范围、募集方式、 C、考虑发行人等相关主体的信用状况、同类产品或服务过往业绩等因素 D、根据风险特征和程度审慎评估、划分风险等级
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考题 经营机构应当了解所销售产品或者所提供服务的信息，根据风险特征和程度，对销售的产品或者提供的服务划分（ ）。A、客户等级 B、客户资产 C、客户重要性 D、风险等级
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考题 期货经营机构的适当性匹配意见不表明其对产品或者服务的风险和收益做出实质性判断或者保证。（ ）
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考题 下列说法正确的是（ ）。A.期货行业产品或服务的风险等级原则上由低到高划分为五级，分别为R1、R2、R3、R4、R5级 B.经营机构评估相关产品或服务的风险等级，可以低于协会名录规定的风险等级 C.高风险等级的产品或服务可以由经营机构自主确定，但应当至少包含本指引规定的R5风险等级的产品或服务 D.高风险等级的产品或服务不得由经营机构自主确定，应由协会和证监局统一负责
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考题 经营机构向普通投资者销售或者提供高风险等级的产品或服务时，应当给予投资者至少（ ）的冷静期。A. 8小时 B. 24小时 C. 36小时 D. 48小时
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考题 根据《期货经营机构投资者适当性管理实施指引（试行）》，经营机构应当建立（ ），收录投资者信息并及时更新。A.投资者保障基金 B.投资者适当性评估数据库 C.期货产品或服务风险等级名录 D.投资者风险承受能力评估问卷
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考题 经营机构应当了解所销售产品或者所提供服务的信息，根据风险特征和程度，对销售的产品或者提供的服务划分（ ）等级。A. 信用 B. 风险 C. 利率 D. 产品
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考题 划分产品或者服务风险等级时，应当综合考虑很多因素，其中包括（ ）。A.到期时限 B.稳定性 C.结构复杂性 D.募集方式
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考题 经营机构应当了解所销售产品或者所提供服务的信息，应（ ）。A.考虑流动性、到期时限、杠杆情况、 B.考虑结构复杂性、投资单位产品或者相关服务的最低金额、投资方向和投资范围、募集方式、 C.考虑发行人等相关主体的信用状况、同类产品或服务过往业绩等因素 D.根据风险特征和程度审慎评估、划分风险等级
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考题 经营机构应当制作产品或服务（ ），根据产品或服务的评估因素与风险等级的相关性，确定各项评估因素的分值和权重，建立评估分值与产品或服务风险等级的对应关系。A.适当性综合评估表 B.风险说明书 C.风险等级评估表 D.投资意见书
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考题 根据《证券期货投资者适当性管理办法》，经营机构应当了解所销售产品或者所提供服务的信息，根据风险特征和程度，对销售的产品或者提供的服务划分风险等级。 ( )
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考题 划分产品或者服务风险等级时应当综合考虑以下因素（ ）。A.流动性 B.到期时限 C.募集方式 D.客户资产
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考题 根据《期货经营机构投资者适当性管理实施指引（试行）》，风险承受能力等级为c3类的投资者可以购买或者接受（ ）风险等级的产品或服务。 A.R1 B.R2 C.R3 D.R4
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考题 根据《期货经营机构投资者适当性管理实施指引(试行)》，经营机构可以制作( )，以了解投资者风险承受能力情况。 A.期货产品或服务风险等级评估表 B.投资者适当性评估数据库 C.期货产品或服务风险等级名录 D.投资者风险承受能力评估问卷
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考题 单选题证券期货经营机构和中介机构应当对产品或者服务的风险进行（　　），推荐与投资者风险承受和识别能力相适应的产品或者服务，向投资者充分说明可能影响其权利的信息。A 分析并划分风险等级B 评估并进行风险预防C 评估并划分风险等级D 分析并进行风险预防
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考题 单选题根据《证券期货投资者适当性管理办法》，投资者主动要求购买风险等级高于风险承受能力的产品或者相关服务，经营机构在满足相关规定的条件下，（　　）向其销售相关产品或者提供相关服务。A 可以B 拒绝C 应该D 暂缓
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考题 单选题期货经营机构向普通投资者销售或者提供高风险等级的产品或服务时应给予投资者至少（ ）小时的冷静期。A 12B 18C 24D 48
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考题 多选题划分产品或者服务风险等级时，应当综合考虑很多因素，其中包括（　　）。A到期时限B稳定性C结构复杂性D募集方式
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考题 多选题期货经营机构按照“适当的产品销售给适当的投资者”的原则销售产品或者提供服务，应当遵守（ ）匹配要求。A投资期限、投资品种、期望收益等符合投资者的投资目标B产品或服务的风险等级符合投资者的风险承受能力等级C中国证监会规定的其他匹配要求D协会和经营机构规定的其他匹配要求
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考题 单选题经营机构向普通投资者销售或者提供高风险等级的产品或服务时，应当给予投资者至少（ ）小时的冷静期。A 24B 48C 72D 96
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考题 单选题证券期货经营机构应当根据（　　），对其适合销售产品或者提供服务的投资者类型作出判断。A 适当性匹配意见B 投资者的不同分类C 投资者的风险承受能力D 产品或者服务的不同风险等级
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考题 单选题《证券期货投资者适当性管理办法》规定由（ ）制定并定期更新本行业的产品或者服务风险等级名录，经营机构评估相关产品或者服务的风险等级不得低于前述名录规定的风险等级。A 行业协会B 中国人民银行C 中国证监会D 中国证监会派出机构
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考题 单选题经营机构划分产品或服务风险等级时，关于应当审慎评估其风险等级的产品或服务因素，说法正确的有（）。Ⅰ.存在本金损失可能性Ⅱ.产品或服务的流动变现能力低Ⅲ.私募产品Ⅳ.自律组织认定的高风险产品或服务A Ⅰ、Ⅱ、ⅣB Ⅰ、Ⅲ、ⅣC Ⅱ、Ⅲ、ⅣD Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
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考题 单选题根据《证券期货投资者适当性管理办法》，投资者主动要求购买风险等级高于其风险承受能力的产品或者相关服务，经营机构在满足相关规定的条件下，（ ）向其销售相关产品或者提供相关服务。A 拒绝B 暂缓C 可以D 应当
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考题 单选题根据《期货经营机构投资者适当性管理实施指引(试行)》，负责制定期货行业的产品或服务风险等级名录的是（ ）。A 中国期货业协会B 期货交易所C 期货经营机构D 中国证监会
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考题 多选题证券期货经营机构委托其他机构销售本机构发行的产品或者提供服务，应当审慎选择受托方，确认受托方具备（　　）。A代销相关产品的资格B提供服务的资格C适当性匹配的风险等级D落实相应适当性义务要求的能力
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