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根据《证券发行与承销管理办法》，以下关于新股定价与配售的表述，正确的有（）。
A:同下投资者被剔除的最高报价部分不得参与网下申购
B:发行人和主承销面在剔除最高报价后，根据剩余报价及申购数量协商确定发行价格
C:网下投资报价后，发行人和主承销面应当剔除拟申购总量中报价最高的部分，剔除部分不得低于所有网下投资
D:同下投资者在剔除最高报价部分后有效报价投资者数量不足的，应当中止发行
B:发行人和主承销面在剔除最高报价后，根据剩余报价及申购数量协商确定发行价格
C:网下投资报价后，发行人和主承销面应当剔除拟申购总量中报价最高的部分，剔除部分不得低于所有网下投资
D:同下投资者在剔除最高报价部分后有效报价投资者数量不足的，应当中止发行
参考答案
参考解析
解析：《证券发行与承销管理办法》（2014年修订）第七条规定，首次公开发行股票采用询价方式的，网下投资者报价后，发行人和主承销面应当剔除拟申购总量中报价最高的部分，剔除部分不得低于所有网下投资者拟申购总量的10%，然后根据剩余报价及拟申购数量协商确定发行价格。剔除部分不得参与网下申购。公开发行股票数量在4亿股（含）以下的，有效报价投资者的数量不少于10家；公开发行股票数量在4亿股以上的，有效报价投资者的数量不少于20家。剔除最高报价部分后有效报价投资者数量不足的，应当中止发行。
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考题
根据《证券发行与承销管理办法》，首次公开发行股票可以根据实际情况采取（ ）等方式。 A．向社会公众配售 B．向战略投资者配售 C．向参与网下配售的询价对象配售 D．向参与网上发行的投资者配售
考题
对于增发这种发行方式，以下表述正确的有（ ）。 A．网上定价发行与网下询价配售相结合的方式是在网下通过向机构投资者询价确定发行价格并按比例配售，同时网上对公众投资者定价发行 B．采用网上定价发行与网下询价配售相结合的方式，发行人和主承销商需要在承销开始前确定发行价格 C．网上网下同时定价发行，对于网上发行部分，可以按统一配售比例对所有公众投资者进行配售 D．网上网下同时定价发行，对于网上发行部分，可以按一定的中签率以摇号抽签方式确定获配对象
考题
根据《证券发行与承销管理办法》，首次公开发行股票可以根据实际情况采取以下（ ）配售方式。A．向参与网下配售的询价对象配售B．向战略投资者配售C．向社会公众配售D．向参与网上发行的投资者配售E．按比例配送
考题
（ ）重点规范了首次公开发行股票的询价、定价以及股票配售等环节。完善了现行的询价制度。A．《证券发行与承销管理办法》B．《首次公开发行股票并上市管理办法》C．《上市公司证券发行管理办法》D．《公司法》
考题
（三）2014年4月，中国证券监督管理委员会发布了《关于修改证券发行与承销管理办法的决定》。2015年6月，KH股份有限公司在主板市场首发新版，有ZY国际证券有限责任公司担任保荐人。本次公开发行新股4560万股，回拨机制启动前，网下初始发行数量为3192万股，占本次发行总数的70%，网上初始发行数量为1368万股，占本次发行总股数的30%。本次公开发行采用网下向符合条件的投资者询价配售和网上按市值申购定价发行相结合的方式。发行人和保荐人根据网下投资者的报价情况，对所有报价按照申报价格由高到低的顺序进行排序，并且根据修订后的《证券发行与承销管理办法》对网下的特定投资者进行优先配售。最终本次发行价格为13.62元，对应市盈利率为22.98倍。
根据修订后的《证券发行与承销管理办法》，对网下投资者优先配售的特定对象有（ ）。A.保险资金
B.企业年金
C.公募基金
D.私募基金
考题
2017年9月，中国证券监督管理委员会发布了《关于修改证券发行与承销管理办法的决定》，2018年6月，YT光学股份有限公司在主板市场首发新股，由北京DY证券有限责任公司担任保荐机构。本次YT光学股份公开发行新股2680万股，计划网下初始发行1876万股，网上初始发行804万股，分别占本次发行总量的70%和30%。本次公开发行采用的方式是:网下向具有丰富投资经验和良好定价能力的投资者询价配售，网上按市值申购。发行人和保荐机构可以根据修订后的《证券发行与承销管理办法》对网下的特定投资者进行优先配售。北京DY证券有限责任公司按照规定的发行条件尽力推销证券，发行结束后将未售出的证券退还YT光学股份有限公司，且不承担发行风险。
根据《证券发行与承销管理办法》，对网下投资者优先配售的特定对象有（）。A.养老基金
B.企业年金基金
C.社保基金
D.私募基金
考题
2017年9月，中国证券监督管理委员会发布了《关于修改证券发行与承销管理办法的决定》，2018年6月，YT光学股份有限公司在主板市场首发新股，由北京DY证券有限责任公司担任保荐机构。本次YT光学股份公开发行新股2680万股，计划网下初始发行1876万股，网上初始发行804万股，分别占本次发行总量的70%和30%。本次公开发行采用的方式是:网下向具有丰富投资经验和良好定价能力的投资者询价配售，网上按市值申购。发行人和保荐机构可以根据修订后的《证券发行与承销管理办法》对网下的特定投资者进行优先配售。北京DY证券有限责任公司按照规定的发行条件尽力推销证券，发行结束后将未售出的证券退还YT光学股份有限公司，且不承担发行风险。
本次发行的保荐机构承担的角色是（）A.主承销商
B.经纪商
C.交易商
D.做市商
考题
2017年9月，中国证券监督管理委员会发布了《关于修改证券发行与承销管理办法的决定》，2018年6月，YT光学股份有限公司在主板市场首发新股，由北京DY证券有限责任公司担任保荐机构。本次YT光学股份公开发行新股2680万股，计划网下初始发行1876万股，网上初始发行804万股，分别占本次发行总量的70%和30%。本次公开发行采用的方式是:网下向具有丰富投资经验和良好定价能力的投资者询价配售，网上按市值申购。发行人和保荐机构可以根据修订后的《证券发行与承销管理办法》对网下的特定投资者进行优先配售。北京DY证券有限责任公司按照规定的发行条件尽力推销证券，发行结束后将未售出的证券退还YT光学股份有限公司，且不承担发行风险。
北京DY证券有限责任公司采用的承销方式是（）。A.包销
B.余额包销
C.代销
D.全额包销
考题
根据《中国证券会关于进一步推进新股发行体制改革的意见》，改革新股配售方式的内容有（）。A:网下配售的股票至少40%应优先向公募基金和社保基金配售B:改连同上配售方式，持有定数量非限售股份的投资者才能参与同上申购C:公司既定的同下配售部分认购不足的，发行人和主承销面可以向网上回拔股票D:引入主承销面自主配售机制
考题
采用网上定价与网下询价配售相结合的方式发行新股时，承销期开始前，发行人和主承销商可以不确定发行定价。发行人在指定报刊刊登招股意向书后，根据向()询价的结果，来确定发行价格及向机构配售的数量。A:个人投资者
B:机构投资者
C:特定对象
D:非特定对象
考题
下列关于上市公司发行证券的表述，正确的有()。A:上市公司非公开发行股票应由上市公司自行销售B:上市公司增发可采用网上定价发行与网下询价配售相结合的方式C:上市公司发行股票，应当由证券公司承销D:上市公司增发可采用网上网下同时定价发行的方式
考题
下列关于上市公司发行证券的表述，正确的有( )。
A.上市公司非公开发行股票应由上市公司自行销售
B.上市公司增发可采用网上定价发行与爾下询价配售相结合的方式
C.上市公司发行股票，应当由证券公司承销
D.上市公司增发可采用网上网下同时定价发行的方式
考题
对于增发这种发行方式，以下表述正确的有（）。A、网上定价发行与网下询价配售相结合的方式是在网下通过向机构投资者询价确定发行价格并按比例配售，同时网上对公众投资者定价发行B、采用网上定价发行与网下询价配售相结合的方式，发行人和主承销商需要在承销开始前确定发行价格C、网上网下同时定价发行，对于网上发行部分，可以按统一配售比例对所有公众投资者进行配售D、网上网下同时定价发行，对于网上发行部分，可以按一定的中签率以摇号抽签方式确定获配对象
考题
多选题根据《证券发行与承销管理办法》的规定，下列关于网上和网下同时发行机制的说法中，正确的有（ ）。A发行股票数量在2000万股（含）以下且无老股转让计划的，应当通过直接定价的方式确定发行价格B首次公开发行股票采用直接定价方式的，全部向网上投资者发行，不进行网下询价和配售C采用询价方式且无老股转让计划的，发行人与主承销商可通过网下询价确定发行价格或发行价格区间D网上投资者连续12个月内累计出现3次中签后未足额缴款情形时，6个月内不得参与新股申购
考题
单选题根据《证券发行与承销管理办法》，承销商应当保留推介、定价、配售等承销过程中的相关资料，如：推介宣传资料、路演现场录音等，至少保留（ ）年并存档备查，如实、全面反映询价、定价和配售过程。[2016年7月真题]A
二B
三C
五D
七
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