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监管机构对投资银行业务的非现场检查中,与承销业务有关的自查内容包括()
A:存在的问题分析
B:承销业务的基本情况
C:内部管理措施
D:合规性自查
B:承销业务的基本情况
C:内部管理措施
D:合规性自查
参考答案
参考解析
解析:监管机构对投资银行业务的非现场检查中,与承销业务有关的自查内容包括:①承销业务的基本情况;②合规性自查;③存在的问题分析;④内部管理措施。
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银行业监督管理机构对银行业金融机构的哪些活动进行非现场监管? ( )A.对银行业金融机构的风险状况进行非现场监管B.对银行业金融机构的业务活动及其风险状况进行非现场监管C.对银行业金融机构的业务经营活动进行非现场监管D.对银行业金融机构的所有业务活动进行非现场监管
考题
中国证券会对投行业务的非现场检查主要是通过对证券公司的()等资料进行定期和不定期的统计分析,通过及时发现存在的问题。A:财务报表附注B:年度报告C:董事会报告D:与承销业务有关的自查内容
考题
银行业监督管理机构通过()等实施对银行业金融机构全面风险管理的持续监管,具体方式包括但不限于监管评级、风险提示、现场检查、监管通报、监管会谈、与内外部审计师会谈等。A、监管和检查B、现场检查和非现场检查C、现场监管和现场检查D、非现场监管和现场检查
考题
按信息来源分,非现场监管人员收集的信息主要包括哪些方面()A、向被监管机构收集的非现场监管报表和其他信息资料B、与银监会内部有关部门共享得到的业务准入、现场检查等信息C、社会公众媒体以及第三方机构信息
考题
单选题银行业监督管理机构通过()等实施对银行业金融机构全面风险管理的持续监管,具体方式包括但不限于监管评级、风险提示、现场检查、监管通报、监管会谈、与内外部审计师会谈等。A
监管和检查B
现场检查和非现场检查C
现场监管和现场检查D
非现场监管和现场检查
考题
多选题按信息来源分,非现场监管人员收集的信息主要包括哪些方面()A向被监管机构收集的非现场监管报表和其他信息资料B与银监会内部有关部门共享得到的业务准入、现场检查等信息C社会公众媒体以及第三方机构信息
考题
判断题银行业监督管理机构根据村镇银行业务发展和当地客户的金融服务需求,结合非现场监管及现场检查结果,依法审批村镇银行的业务范围和新增业务种类。A
对B
错
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