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证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构最近()个月内因违法违规经营受到处罚或者因涉嫌违法违规经营正在被调查的，不得担任财务顾问。
A:6
B:12
C:24
D:36
B:12
C:24
D:36
参考答案
参考解析
解析：最近36个月内因违法违规经营受到处罚或者因涉嫌违法违规经营正在被调查的证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构不得担任财务顾问。本题正确答案为D选项。
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考题
《证券公司融资融券业务试点管理办法》规定，证券公司申请融资融券业务试点的条件之一是：公司及其董事、监事、高级管理人员最近5年内未因违法违规经营受到行政处罚，且不存在因涉嫌违法违规正被证监会立案调查或者正处于整改期间。（ ）
考题
证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构不得担任财务顾问的情形包括( )。A．最近36个月内因涉嫌违法违规经营正在被调查B．最近24个月内存在违反诚信的不良记录C．最近24个月内因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分D．最近36个月内因违法违规经营受到处罚
考题
第 83 题 证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构有（ ）情形的，不得担任财务顾问。A．最近24个月内存在违反诚信的不良记录B．最近24个月内因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分C．最近36个月内因违法违规经营受到处罚D．最近24个月内因涉嫌违法违规经营正在被调查
考题
证券公司申请融资融券业务试点，应当具备的条件包括：公司及其董事、监事、高级管理人员最近2年内未因违法违规经营受到行政处罚和刑事处罚，且不存在因涉嫌违法违规正被证监会立案调查或者正处于整改期间的情形。( )
考题
证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构有()情形的，不得担任财务顾问。A:负有数额较大到期未清偿的债务
B:最近24个月内因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分
C:最近36个月内因违法违规经营受到处罚或者因涉嫌违法违规经营正在被调查
D:最近24个月内存在违反诚信的不良记录
考题
证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构有（ ）情形的，不得担任财务 顾问。
A.最近24个月内存在违反诚信的不良记录
B.最近24个月内因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分
C.最近％个月内因违法违规经营受到处罚
D.最近24个月内因涉嫌违法违规经营正在被调查
考题
不得担任财务顾问的情形包括()。A:最近24个月内存在违反诚信的不良记录
B:最近36个月内存在违反诚信的不良记录
C:最近36个月内因违法违规经营受到处罚或者因涉嫌违法违规经营正在被调查
D:最近.24个月内因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分
考题
期货公司申请设立营业部应当具备的条件之一是，未因涉嫌违法违规经营正在被有权机关调查，近( )内未因违法违规经营受到行政处罚或者刑事处罚。A: 6个月
B: 12个月
C: 1年
D: 3年
考题
证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构不得担任财务顾问的情形不包括( )。
A: 最近24个月内存在违反诚信的不良记录
B: 最近24个月内因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分
C: 最近36个月内因违法违规经营受到处罚或者因涉嫌违法违规经营正在被调查
D: 最近48个月内因违法违规经营受到处罚或者因涉嫌违法违规经营正在被调查
考题
证券公司申请融资融券业务资格，要求公司及其董事、监事、高级管理人员最近（）内未因违法违规经营受到行政处罚和刑事处罚，且不存在因涉嫌违法违规正被中国证券监督管理委员会立案调查或者正处于整改期间的情形。A、1年B、2年C、3年D、5年
考题
单选题证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构有（ ）情形的，不得担任财务顾问。A
最近36个月内存在违反诚信的不良记录B
最近24个月内因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分C
最近36个月内因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分D
最近48个月内因违法违规经营受到处罚或者因涉嫌违法违规经营正在被调查
考题
多选题存在下列（ ）情形之一的，证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构不得担任财务顾问。A最近24个月内存在违反诚信的不良记录B最近24个月内因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分C最近36个月内因违法违规经营受到处罚或者因涉嫌违法违规经营正在被调查D最近12个月内因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分
考题
多选题证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构出现以下哪些情形时，会导致其不得担任财务顾问（）A最近36个月内存在违反诚信的不良记录B最近36个月内因涉嫌违法违规经营正在被调查C最近24个月内因执业行为违反行业规范而受到中国证券业协会的纪律处分D最近24个月内存在违反诚信的不良记录
考题
单选题证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构出现以下哪些情形时，会导致其不得担任财务顾问？（） Ⅰ最近36个月内存在违反诚信的不良记录 Ⅱ最近36个月内因涉嫌违法违规经营正在被调查 Ⅲ最近24个月内因执业行为违反行业规范而受到中国证券业协会的纪律处分 Ⅳ最近24个月内存在违反诚信的不良记录A
Ⅱ、ⅢB
Ⅱ、ⅣC
Ⅰ、Ⅱ、ⅢD
Ⅱ、Ⅲ、ⅣE
Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
考题
单选题证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构有下列情形中的（），不得担任财务顾问。 Ⅰ.最近24个月内存在违反诚信的不良记录 Ⅱ.最近24个月内因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分 Ⅲ.最近24个月被诫勉谈话的 Ⅳ.最近36个月内因违法违规经营受到处罚或者因涉嫌违法违规经营正在被调查A
Ⅰ、Ⅲ、ⅣB
Ⅰ、Ⅱ、ⅣC
Ⅱ、ⅣD
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
考题
单选题证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构不得担任财务顾问或独立财务顾问的情形（ ）。A
最近36个月内存在违反诚信的不良记录B
最近36个月内因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的处分C
最近36个月内因违法违规经营收到处罚或者因涉嫌违法违规经营正在被调查D
曾依据《财务顾问业务管理办法》的规定从事上市公司并购重组财务顾问业务
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