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按照有关规定，投资者适当性管理工作主要是以经营机构适当性义务为主线展开的，不包括以下（ ）。
A.以判断投资者风险承受能力为目标的投资者分类义务
B.以判断产品收益水平为目标的产品组合义务
C.以判断产品风险等级为目标的产品分级义务
D.以“将适当的产品销售给适当的投资者”为目标的销售匹配义务
B.以判断产品收益水平为目标的产品组合义务
C.以判断产品风险等级为目标的产品分级义务
D.以“将适当的产品销售给适当的投资者”为目标的销售匹配义务
参考答案
参考解析
解析：投资者适当性管理。
更多 “按照有关规定，投资者适当性管理工作主要是以经营机构适当性义务为主线展开的，不包括以下（ ）。A.以判断投资者风险承受能力为目标的投资者分类义务 B.以判断产品收益水平为目标的产品组合义务 C.以判断产品风险等级为目标的产品分级义务 D.以“将适当的产品销售给适当的投资者”为目标的销售匹配义务” 相关考题
考题
以下关于因履行适当性义务引起的投资者投诉处理的表述,正确的有?()
A、经营机构应当妥善处理适当性相关的纠纷，与投资者协商解决争议，采取必要措施支持和配合投资者提出的调解。经营机构履行适当性义务存在过错并造成投资者损失的，应当依法承担相应法律责任B、证券经营机构应当将相关岗位人员履行适当性义务、处理客户投诉与纠纷等纳入绩效考核范围C、证券经营机构应妥善处理因履行适当性义务引起的投资者投诉与纠纷，保存相关记录，及时分析总结，改进和完善相关机制与制度D、经营机构与普通投资者发生纠纷的，经营机构应当提供相关资料，证明其已向投资者履行相应义务E、经营机构与投资者发生适当性相关的纠纷，可以按相关规定向协会申请调解
考题
经营机构应当将相关岗位从业人员的适当性工作履职情况、投诉情况等纳入监督问责机制，确保从业人员切实履行（ ）。经营机构不得采取可能鼓励其从业人员向投资者销售不适当产品或提供不适当服务的考核、激励机制或措施。A、适当性义务
B、正常展业
C、工作保密
D、热情服务
考题
经营机构应当( )。A、制定适当性内部管理制度
B、严格按照内部管理制度进行分类、分级
C、明确投资者分类、产品或者服务分级、适当性匹配的具体依据、方法、流程
D、定期汇总分类、分级结果，并对每名投资者提出匹配意见
考题
下列属于期货经营机构制定投资者适当性管理的内部制度的内容有（ ）。A.了解投资者的标准、方法和流程
B.了解产品或服务的标准、方法和流程
C.适当性匹配的标准、方法和流程
D.执行投资者适当性管理内部制度的保障措施
考题
证券期货经营机构应当妥善处理适当性相关的纠纷，存在（ ）情形的应当依法承担相应法律责任。A.与投资者协商解决争议
B.采取必要措施支持和配合投资者提出的调解
C.履行适当性义务存在过错并造成投资者损失的
D.提供相关资料，证明经营机构已向投资者履行相应义务
考题
经营机构应当将相关岗位从业人员的适当性工作履职情况、投诉情况等纳入监督问责机制，确保从业人员切实履行（ ），经营机构不得采取可能鼓励其从业人员向投资者销售不适当产品或提供不适当服务的考核、激励机制或措施。 A.适当性义务
B.正常展业
C.工作保密
D.热情服务
考题
根据《期货经营机构投资者适当性管理实施指引（试行）》，经营机构应当建立（ ），收录投资者信息并及时更新。A.投资者保障基金
B.投资者适当性评估数据库
C.期货产品或服务风险等级名录
D.投资者风险承受能力评估问卷
考题
根据《期货经营机构投资者适当性管理实施指引(试行)》，经营机构应当每年至少开展两次适当性培训，至少每半年开展一次适当性培训，提高相关岗位从业人员的适当性管理知识与技能，不断提升适当性执业规范水平。 ( )
考题
“了解你的客户”是投资者适当性管理工作的核心内容之一。按照《证券期货投资者适当性管理办法》的要求，经营机构向投资者销售产品或者提供服务时，以下（ ）不是应当了解的投资者的必要信息。A.财务状况
B.投资目标
C.风险偏好及可承受的损失
D.自然人的家庭成员情况
考题
下列《证券期货投资者适当性管理办法》的实施对我国金融市场的意义，说法正确的是（ ）。A.为投资者适当性管理提供了多样的标尺
B.对代销机构适当性管理方面提出了统一的要求
C.标志着我国投资者适当性管理制度体系基本确立
D.体现了经营机构和投资者利益的辩证统一
考题
按照《证券期货投资者适当性管理办法》第三条的规定，适当性管理工作包括以下方面内容（ ）。
①向投资者销售证券期货产品或者提供证券期货服务的机构应当遵守法律、行政规范、《证券期货投资者适当性管理办法》及其他有关规定
②在销售产品或者提供服务的过程中，勤勉尽责，审慎履职，全面了解投资者情况，深入调查分析产品或者服务信息，科学有效评估，充分揭示风险
③基于投资者的不同风险承受能力以及产品或者服务的不同风险登记等因素，提出明确的适当性匹配意见
④将适当的产品或者服务销售提供给适合的投资者，并对违法违规行为承担法律责任A.①③④
B.①②③
C.②③④
D.①②③④
考题
单选题证券期货经营机构应当妥善处理适当性相关的纠纷，存在（ ）情形的应当依法承担相应法律责任。A
与投资者协商解决争议B
采取必要措施支持和配合投资者提出的调解C
履行适当性义务存在过错并造成投资者损失的D
提供相关资料，证明经营机构已向投资者履行相应义务
考题
单选题投资者适当性管理工作主要是以经营机构适当性义务为主线展开的，包括以下（ ）。Ⅰ.以判断投资者风险承受力为目标的投资者分类义务Ⅱ.以判断产品风险等级为目标的产品分级义务Ⅲ.以保护投资者利益为目标的投资者保护义务Ⅳ.以“将适当的产品销售给适当的投资者”为目标的销售匹配义务A
Ⅱ、ⅢB
Ⅰ、Ⅲ、ⅣC
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
考题
单选题按照《证券经营机构投资者适当性管理实施指引（试行）》，适当性管理主要包括以下（ ）安排。Ⅰ.全面了解客户Ⅱ.全面计算收益Ⅲ.对产品或服务分级Ⅳ.适当性匹配A
Ⅰ、Ⅱ、ⅢB
Ⅰ、Ⅱ、ⅣC
Ⅰ、Ⅲ、ⅣD
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
考题
单选题“了解你的客户”是投资者适当性管理工作的核心内容之一。按照《证券期货投资者适当性管理办法》的要求，经营机构向投资者销售产品或者提供服务时，以下（ ）不是应当了解的投资者的必要信息。A
诚信记录B
投资经验C
实际控制投资者的自然人和交易的实际受益人D
自然人的家庭成员情况
考题
单选题根据《证券期货投资者适当性管理办法》，（ ）对经营机构履行适当性义务进行监督管理。A
中国证监会B
中国证监会派出机构C
中国证监会及其派出机构D
中国证券业协会、中国期货业协会、中国证券投资基金业协会
考题
单选题经营机构及其从业人员履行投资者适当性职责时违反《期货经营机构投资者适当性管理实施指引（试行）》，协会将依据自律规则规定采取（）措施。A
自律惩戒B
罚款C
行政处罚D
以上都不对
考题
单选题《证券期货投资者适当性管理办法》构建了一整套适当性管理的制度框架，从()方面明确了投资者适当性管理的各项工作，同时赋予中国证监会及其派出机构对经营机构履行适当性义务的监督管理权以及证券期货交易所、证券登记结算公司、行业协会等自律组织的自律管理权，标志着我国投资者适当性管理制度体系的基本形成。
①投资者分类
②产品分级
③强化经营机构适当性义务
④突出违规行为惩戒A
①③④B
①②③C
②③④D
①②③④
考题
单选题《证券期货投资者适当性管理办法》的实施对我国金融市场的意义不包括（ ）。A
为投资者适当性管理提供了多样的标尺B
对代销机构适当性管理方面提出了统一的要求C
标志着我国投资者适当性管理制度体系基本确立D
体现了经营机构和投资者利益的辩证统一
考题
判断题期货经营机构应当根据《期货经营机构投资者适当性管理实施指引（试行）》的要求，制定投资者适当性管理制度，在经营中勤勉尽责，审慎履职，向投资者销售适当的产品或者提供适当的服务。（ ）A
对B
错
考题
判断题根据《期货经营机构投资者适当性管理实施指引(试行)》，符合规定条件的专业投资者转化为普通投资者后，经营机构应当按照普通投资者的标准，对其履行相应的适当性评估、匹配与管理义务。（ ）A
对B
错
考题
单选题“了解你的客户”是投资者适当性管理工作的核心内容之一。按照《证券期货投资者适当性管理办法》的要求，经营机构向投资者销售产品或者提供服务时，应当了解的投资者的必要信息包括（ ）。Ⅰ．财务状况Ⅱ．投资目标Ⅲ．风险偏好及可承受的损失Ⅳ．自然人的家庭成员情况A
Ⅱ、ⅢB
Ⅰ、Ⅱ、ⅢC
Ⅱ、Ⅲ、ⅣD
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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