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( )应当制定完善会员落实适当性管理要求的自律规则,制定并定期更新本行业的产品或者服务风险等级名录。

A.中国金融期货交易所
B.行业协会
C.监控中心
D.中国证监会及其派出机构

参考答案

参考解析
解析:《证券期货投资者适当性管理办法》第三十六条证券期货交易场所应当制定完善本市场相关产品或者服务的适当性管理自律规则。行业协会应当制定完善会员落实适当性管理要求的自律规则,制定并定期更新本行业的产品或者服务风险等级名录以及本办法第十九条、第二十二条规定的风险承受能力最低的投资者类别,供经营机构参考。经营机构评估相关产品或者服务的风险等级不得低于名录规定的风险等级。
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考题 下列关于期货公司提供风险管理服务的说法,正确的有()。A.期货公司可以基于市场发展的需要,适当夸大期货的风险管理功能 B.期货公司应当定期评估风险管理服务效果和客户反馈意见,不断改进风险管理服务能力 C.期货公司应当为客户提供有针对性的风险管理咨询或者培训 D.期货公司应当发挥自身专业优势,为客户制定符合其需要的风险管理制度或者操作流程

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考题 证券期货交易场所、行业协会应当督促、引导会员履行适当性义务,对备案产品或者相关服务应当重点关注高风险产品或者服务的适当性安排。( )

考题 期货经营机构应当根据《期货经营机构投资者适当性管理实施指引(试行)》的要求,制定投资者适当性管理制度,在经营中勤勉尽责,审慎履职,向投资者销售适当的产品或者提供适当的服务。( )

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考题 单选题经营机构违反《证券期货投资者适当性管理办法》的( )情形,应当给予警告,并处3万元以下罚款;对直接负责的主管人员和其他直接责任人员,给予警告,并处3万元以下罚款。Ⅰ.未按规定划分产品或者服务风险等级的Ⅱ.未按规定录音录像或者采取配套留痕安排的Ⅲ.未按规定制定或者落实适当性内部管理制度和相关制度机制的Ⅳ.未按规定对专业投资者进行细化分类和管理的A Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB Ⅱ、Ⅲ、ⅣC Ⅰ、Ⅲ、ⅣD Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

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