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期货公司主要股东或者实际控制人出现下列情形之一的，应当主动、准确、完整地在3个工作日内通知期货公司（ ）。
A.所持有的期货公司股权被冻结或者被强制执行
B.股权变更或者业务范围、经营管理发生重大变化
C.变更名称
D.合并、分立或者进行重大资产、债务重组
B.股权变更或者业务范围、经营管理发生重大变化
C.变更名称
D.合并、分立或者进行重大资产、债务重组
参考答案
参考解析
解析：《期货公司监督管理办法》第四十四条。期货公司主要股东或者实际控制人出现下列情形之一的，应当主动、准确、完整地在3个工作日内通知期货公司：（一）所持有的期货公司股权被冻结或者被强制执行；（二）质押或解除质押所持有的期货公司股权；（三）决定转让所持有的期货公司股权；（四）不能正常行使股东权利或者承担股东义务，可能造成期货公司治理的重大缺陷；（五）股权变更或者业务范围、经营管理发生重大变化；（六）董事长、总经理或者代为履行相应职务的董事、高级管理人员等发生变动；（七）因国家法律法规、重大政策调整或者不可抗力等因素，可能对公司经营管理产生重大不利影响；（八）涉嫌重大违法违规被有权机关调查或者采取强制措施；（九）因重大违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚；（十）变更名称；（十一）合并、分立或者进行重大资产、债务重组；（十二）被采取停业整顿、撤销、接管、托管等监管措施，或者进入解散、破产、关闭程序；（十三）其他可能影响期货公司股权变更或者持续经营的情形。期货公司主要股东发生前款规定情形的，期货公司应当自收到通知之日起3个工作日内向期货公司住所地中国证监会派出机构报告。期货公司实际控制人发生第一款第（八）项至第（十二）项所列情形的，期货公司应当自收到通知之日起3个工作日内向中国证监会及住所地派出机构报告。
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考题
期货公司的股东、实际控制人或其他关联人有下列( )情形之一的，中国证监会及其派出机构可以责令其限期整改。A．占用期货公司的资产，可能影响期货公司持续经营B．股东未按照出资比例行使表决权C．报送、提供或者出具的有关报告、材料或者信息等存在虚假、误导或者遗漏D．直接任免期货公司的董事、监事、高级管理人员，或者非法干预期货公司经营管理活动
考题
持有期货公司5%以上股权的股东或者实际控制人被采取停业整顿、撤销、接管、托管等监管措施，或者进入解散、破产、关闭程序的，期货公司应当自收到通知之日起3个工作日内向（ ）报告。A、实际控制人住所地的期货交易所
B、实际控制人住所地的中国证监会派出机构
C、期货公司住所地的期货交易所
D、期货公司住所地的中国证监会派出机构
考题
期货公司实际控制人出现下列（ ）情形的，期货公司应当自收到通知之日起3个工作日内向期货公司住所地中国证监会派出机构报告。A.质押所持有的期货公司股权
B.被采取停业整顿、撤销、接管、托管等监管措施，或者进入解散、破产、关闭程序
C.变更名称
D.涉嫌重大违法违规被有权机关调查或者采取强制措施
考题
持有期货公司5%以上股权的股东或者实际控制人被采取停业整顿、撤销、接管、托管等监管措施，或者进入解散、破产、关闭程序的，期货公司应当自收到通知之日起3个工作日内向（ ）报告。A.实际控制人住所地的期货交易所
B.实际控制人住所地的中国证监会派出机构
C.期货公司住所地的期货交易所
D.期货公司住所地的中国证监会派出机构
考题
下列关于期货公司股东及实际控制人的报告义务的说法，错误的是()。A.期货公司股东所持有的期货公司股权被冻结、查封等，应当通知期货公司
B.期货公司股东所持有的期货公司股权被冻结、查封等，应当向期货公司住所地证监会派出机构提交书面报告
C.期货公司股东及实际控制人住所或法定代表人变更的，应当通知期货公司
D.期货公司实际控制人涉嫌严重违法违规经营，被有权机关调查，采取强制措施，应当通知期货公司
考题
期货公司实际控制人出现下列( )情形的，期货公司应当自收到通知之日起3个工作日内向期货公司住所地中国证监会派出机构报告。A: 质押所持有的期货公司股权
B: 被采取停业整顿、撤销、接管、托管等监管措施，或者进入解散、破产、关闭程序
C: 变更名称
D: 涉嫌重大违法违规被有权机关调查或者采取强制措施
考题
下列关于期货公司股东及实际控制人的报告义务的表述，错误的是（）。A、期货公司股东及实际控制人住所或法定代表人变更的，应当通知期货公司B、期货公司股东所持有的期货公司股权被冻结、查封的，应当向期货公司住所地中国证监会派出机构提交书面报告C、期货公司实际控制人涉嫌严重违法违规经营，被有权机关调查、采取强制措施的，应当通知如期货公司D、期货公司股东所持有的期货公司股权被冻结、查封的，应当通知期货公司
考题
我国对期货公司经营管理的要求中规定（）。A、股东会每年应当至少召开一次B、期货公司股东应当按照出资比例行使表决权C、禁止控股股东滥用权利D、期货公司的股东及实际控制人出现规定情形的重大事项时，应在规定时间内通知期货公司
考题
多选题期货公司实际控制人出现下列（ ）情形的，应当在3个工作日内通知期货公司，期货公司应当自收到通知之日起3个工作日内向住所地的中国证监会派出机构提交书面报告。A质押或解除质押所持有的期货公司股权B进行债务重组C变更名称D涉嫌重大违法违规经营被有权机关调查或者采取强制措施
考题
单选题期货公司及实际控制人与期货公司之间出现重大事项时的通知义务，具体包括（）。A
期货公司的股东及实际控制人出现重大事项时，在规定时间内通知期货公司；期货公司出现重大事项时，立即书面通知全体股东，并向中国证监会报告B
期货公司的股东及实际控制人出现重大事项时，不需要期货公司；反之，期货公司出现重大事项时，立即书面通知全体股东，并向期货公司住所地的中国证监会派出机构报告C
期货公司的股东及实际控制人出现重大事项时，在规定时间内通知期货公司；期货公司出现重大事项时，立即书面通知全体股东，自行解决，不需要通知相关监督机构D
期货公司的股东及实际控制人出现重大事项时，在规定时间内通知期货公司；期货公司出现重大事项时，立即书面通知全体股东，并向期货公司住所地的中国证监会派出机构报告
考题
多选题下列关于期货公司主要股东报告义务的表述，错误的有（ ）。[2015年7月真题]A期货公司股东所持有的期货公司股权被冻结，应当通知期货公司B期货公司股东所持有的期货公司股权被冻结的，应当向期货公司住所地中国证监会派出机构报告C住所或法定代表人变更的，应当通知期货公司D股权变更或者业务范围、经营管理发生重大变化的，应当通知期货公司
考题
单选题期货公司主要股东、实际控制人或者其他关联人在期货公司从事期货交易的，期货公司应当自开户之日起（ ）个工作日内向住所地中国证监会派出机构报告开户情况，并定期报告交易情况。A
1B
3C
5D
10
考题
单选题下列关于期货公司股东及实际控制人的报告义务的表述，错误的是（ ）。[2010年11月真题]A
期货公司股东所持有的期货公司股权被冻结、查封等，应当通知期货公司B
期货公司股东所持有的期货公司股权被冻结、查封等，应当向期货公司住所地证监会派出机构提交书面报告C
期货公司股东及实际控制人住所或法定代表人变更的，应当通知期货公司D
期货公司实际控制人涉嫌严重违法违规经营，被有权机关调查，采取强制措施，应当通知期货公司
考题
单选题下列关于期货公司股东及实际控制人的报告义务的表述，错误的是（）。A
期货公司股东及实际控制人住所或法定代表人变更的，应当通知期货公司B
期货公司股东所持有的期货公司股权被冻结、查封的，应当向期货公司住所地中国证监会派出机构提交书面报告C
期货公司实际控制人涉嫌严重违法违规经营，被有权机关调查、采取强制措施的，应当通知如期货公司D
期货公司股东所持有的期货公司股权被冻结、查封的，应当通知期货公司
考题
多选题期货公司的股东及实际控制人出现下列（ ）情形的，应当在3个工作日内通知期货公司。A质押所持有的期货公司股权B不能正常行使股东权利或者承担股东义务，可能造成期货公司治理的重大缺陷C涉赚严重违法违规经营，被有权机关调查，采取强制措施D变更名称
考题
多选题我国对期货公司经营管理的要求中规定（）。A股东会每年应当至少召开一次B期货公司股东应当按照出资比例行使表决权C禁止控股股东滥用权利D期货公司的股东及实际控制人出现规定情形的重大事项时，应在规定时间内通知期货公司
考题
单选题期货公司的股东、实际控制人或者其他关联人在期货公司从事期货交易的，期货公司应当自开户之日起（ ）个工作日内向其住所地的中国证监会派出机构备案。A
1B
2C
5D
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