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经营机构应当每年至少开展( )次适当性培训,提高相关岗位从业人员的适当性管理知识与技能,不断提升适当性执业规范水平。

A.一
B.二
C.三
D.0

参考答案

参考解析
解析:《期货经营机构投资者适当性管理实施指引》(试行)第三十五条 经营机构应当每年至少开展一次适当性培训,提高相关岗位从业人员的适当性管理知识与技能,不断提升适当性执业规范水平。
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考题 经营机构应当制定并严格落实与适当性内部管理有关的限制不匹配销售行为、客户回访检查、评估与销售隔离等风控制度,以及培训考核、执业规范、监督问责等制度机制,不得采取鼓励不适合当销售的考核激励措施,确保从业人员切实履行适当性义务。() 此题为判断题(对,错)。

考题 以下关于因履行适当性义务引起的投资者投诉处理的表述,正确的有?() A、经营机构应当妥善处理适当性相关的纠纷,与投资者协商解决争议,采取必要措施支持和配合投资者提出的调解。经营机构履行适当性义务存在过错并造成投资者损失的,应当依法承担相应法律责任B、证券经营机构应当将相关岗位人员履行适当性义务、处理客户投诉与纠纷等纳入绩效考核范围C、证券经营机构应妥善处理因履行适当性义务引起的投资者投诉与纠纷,保存相关记录,及时分析总结,改进和完善相关机制与制度D、经营机构与普通投资者发生纠纷的,经营机构应当提供相关资料,证明其已向投资者履行相应义务E、经营机构与投资者发生适当性相关的纠纷,可以按相关规定向协会申请调解

考题 经营机构应当将相关岗位从业人员的适当性工作履职情况、投诉情况等纳入监督问责机制,确保从业人员切实履行( )。经营机构不得采取可能鼓励其从业人员向投资者销售不适当产品或提供不适当服务的考核、激励机制或措施。A、适当性义务 B、正常展业 C、工作保密 D、热情服务

考题 经营机构应当每年至少开展( )次适当性培训,提高相关岗位从业人员的适当性管理知识与技能,不断提升适当性执业规范水平。A、一 B、二 C、三 D、0

考题 证券期货经营机构应当( )开展一次适当性自查,形成自查报告。A.每季度 B.每半年 C.每年 D.不定期

考题 经营机构应当将相关岗位从业人员的适当性工作履职情况、投诉情况等纳入监督问责机制,确保从业人员切实履行( ),经营机构不得采取可能鼓励其从业人员向投资者销售不适当产品或提供不适当服务的考核、激励机制或措施。 A.适当性义务 B.正常展业 C.工作保密 D.热情服务

考题 期货经营机构应当( )至少开展一次适当性培训,提高相关岗位从业人员的适当性管理知识与技能。 A.每月 B.每季度 C.每半年 D.每年

考题 根据《期货经营机构投资者适当性管理实施指引(试行)》,经营机构应当每年至少开展两次适当性培训,至少每半年开展一次适当性培训,提高相关岗位从业人员的适当性管理知识与技能,不断提升适当性执业规范水平。 ( )

考题 经营机构应当明确专门部门对适当性管理工作开展情况进行监督检查,至少每( )开展一次适当性自查,并于每年的三月底及九月底前形成半年度自查报告。A.3个月 B.6个月 C.12个月 D.24个月

考题 经营机构应当建立( )机制,销售人员不得参与投资者的分类评估、产品与服务的分级评估,以及投资者与产品或服务的匹配。A.投资者适当性评估 B.执业规范 C.销售隔离 D.内部问责

考题 根据《证券期货投资者适当性管理办法》的规定,经营机构开展适当性自查的时间要求是( )。 A.每三个月开展一次 B.每半年开展一次 C.每一年开展一次 D.每两年开展一次

考题 期货经营机构应当根据《期货经营机构投资者适当性管理实施指引(试行)》的要求,制定投资者适当性管理制度,在经营中勤勉尽责,审慎履职,向投资者销售适当的产品或者提供适当的服务。( )

考题 经营机构应当每( )开展一次适当性自查,形成自查报告。A.月 B.季 C.半年 D.年

考题 经营机构应当( )开展一次适当性自查,形成自查报告。 A.每年 B.每半年 C.每季度 D.每月

考题 内部审计机构负责人应当负主要责任的是()A、内审机构管理的适当性和有效性B、内审机构管理的适当性和充分性C、内审机构管理的有效性和相关性D、内审机构管理的充分性和相关性

考题 对于从事洗钱风险较高岗位的金融从业人员应适当提高反洗钱培训的强度和()。A、力度B、质量C、频率D、水平

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考题 单选题根据《证券期货投资者适当性管理办法》,经营机构开展适当性自查的时间要求是(  )。A 每两年开展一次B 每年开展一次C 每半年开展一次D 每三个月开展一次

考题 单选题对于从事洗钱风险较高岗位的金融从业人员应适当提高反洗钱培训的强度和()。A 力度B 质量C 频率D 水平

考题 单选题期货经营机构应当( )至少开展一次适当性培训,提高相关岗位从业人员的适当性管理知识与技能。A 每月B 每季度C 每半年D 每年

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考题 单选题经营机构及其从业人员履行投资者适当性职责时违反《期货经营机构投资者适当性管理实施指引(试行)》,协会将依据自律规则规定采取()措施。A 自律惩戒B 罚款C 行政处罚D 以上都不对

考题 单选题内部审计机构负责人应当负主要责任的是()A 内审机构管理的适当性和有效性B 内审机构管理的适当性和充分性C 内审机构管理的有效性和相关性D 内审机构管理的充分性和相关性

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考题 判断题期货经营机构应当根据《期货经营机构投资者适当性管理实施指引(试行)》的要求,制定投资者适当性管理制度,在经营中勤勉尽责,审慎履职,向投资者销售适当的产品或者提供适当的服务。( )A 对B 错

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