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按照《证券期货经营机构私募资产管理业务运作管理暂行规定》，证券经营机构在销售中不得存在的情况是（ ）。
①与投资者签订回购协议
②为投资者提供短期借贷
③在销售材料中表明零风险
④资产管理合同中约定保本
①与投资者签订回购协议
②为投资者提供短期借贷
③在销售材料中表明零风险
④资产管理合同中约定保本
A.①③④
B.②④
C.①②③
D.①②③④
B.②④
C.①②③
D.①②③④
参考答案
参考解析
解析：证券公司代销私募类产品的禁止性规定，①②③④都属于。
更多 “按照《证券期货经营机构私募资产管理业务运作管理暂行规定》，证券经营机构在销售中不得存在的情况是（ ）。 ①与投资者签订回购协议 ②为投资者提供短期借贷 ③在销售材料中表明零风险 ④资产管理合同中约定保本A.①③④ B.②④ C.①②③ D.①②③④” 相关考题
考题
根据《证券期货经营机构私募资产管理业务运作管理暂行规定》，资产管理人不得委托（ ）为其提供投资建议。?A：依法可从事资产管理业务的证券经营机构
B：具有丰富投资经验的个人投资者
C：依法可从事资产管理业务的期货经营机构
D：符合条件的私募证券投资基金管理人
考题
下列说法中，错误的是（ ）。A.证券期货经营机构发行的资产管理计划不得投资于不符合国家产业政策.环境保护政策的项目（证券市场投资除外）
B.证券期货经营机构开展私募资产管理业务，不得委托个人或不符合条件的第三方机构为其提供投资建议，管理人依法应当承担的职责不因委托而免除
C.证券期货经营机构可以开展或参与具有“资金池”性质的私募资产管理业务
D.证券期货经营机构不得对私募资产管理业务主要业务人员及相关管理团队实施过度激励
考题
从事私募资产不管理业务的子公司在私募资产管理业务产品销售推广时（ ）。
①不得违规销售资产管理计划
②不得存在不适当宣传、误导欺诈投资者以及以任何方式向投资者承诺本金不受损失或者承诺最低收益等行为
③设立结构化资产管理计划，不得违背利益共享、风险共担、风险与收益相匹配的原则
④开展私募资产管理业务，不得从事违法证券期货业务活动或者为违法证券期货业务活动提供交易便利A.①②③
B.②③④
C.①②④
D.①②③④
考题
根据《证券期货经营机构私募资产管理业务运作管理暂行规定》，资产管理人不得委托( )为其提供投资建议。A.依法可从事资产管理业务的证券经营机构
B.具有丰富投资经验的个人投资者
C.依法可从事资产管理业务的期货经营机构
D.符合条件的私募证券投资基金管理人
考题
(2019年)根据《证券期货经营机构私募资产管理业务运作管理暂行规定》，资产管理人不得委托（）为其提供投资建议。A.依法可从事资产管理业务的证券经营机构
B.具有丰富投资经验的个人投资者
C.依法可从事资产管理业务的期货经营机构
D.符合条件的私募证券投资基金管理人
考题
根据《证券期货经营机构私募资产管理业务运作管理暂行规定》中杠杆倍数的计算公式为（）。A、杠杆倍数=优先级份额/资管计划总规模B、杠杆倍数=优先级份额/劣后级份额C、杠杆倍数=劣后级份额/资管计划总规模D、杠杆倍数=劣后级份额/优先级份额
考题
单选题下列说法，错误的是（ ）。A
证券期货经营机构·发行的资产管理计划不得投资于不符合国家产业政策、环境保护政策的项目（证券市场投资除外）B
证券期货经营机构开展私募资产管理业务，不得委托个人或不符合条件的第三方机构为其提供投资建议，管理人依法应当承担的职责不因委托而免除C
证券期货经营机构可以开展或参与具有“资金池”性质的私募资产管理业务D
证券期货经营机构不得对私募资产管理业务主要业务人员及相关管理团队实施过度激励
考题
单选题证券期货经营机构分管私募资产管理业务的高级管理人员、私募资产管理业务部门负责人以及投资经理离任的，证券期货经营机构应当立即对其进行离任审查，并自离任之日起（ ）个工作日内将审查报告报送中国证监会相关派出机构和证券投资基金业协会。A
六十B
三十C
九十D
十五
考题
单选题从事私募资产不管理业务的子公司在私募资产管理业务产品销售推广时（ ）。①不得违规销售资产管理计划②不得存在不适当宣传、误导欺诈投资者以及以任何方式向投资者承诺本金不受损失或者承诺最低收益等行为③设立结构化资产管理计划，不得违背利益共享、风险共担、风险与收益相匹配的原则④开展私募资产管理业务，不得从事违法证券期货业务活动或者为违法证券期货业务活动提供交易便利A
①②③B
②③④C
①②④D
①②③④
考题
单选题根据《证券期货经营机构私募资产管理业务运作管理暂行规定》中杠杆倍数的计算公式为（）。A
杠杆倍数=优先级份额/资管计划总规模B
杠杆倍数=优先级份额/劣后级份额C
杠杆倍数=劣后级份额/资管计划总规模D
杠杆倍数=劣后级份额/优先级份额
考题
单选题按照《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》，各类证券期货经营机构及其工作人员在证券期货业务中不得（ ）。①廉洁从业②向客户输送不正当利益③谋取不正当利益④干扰或者唆使、协助他人干扰证券期货监督管理A
①②③B
②③④C
①③④D
①②④
考题
单选题关于资产管理业务投资经理执业行为管理的有关要求，下列说法正确的有（ ）。Ⅰ．证券期货经营机构应当采取有效措施，确保私募资产管理业务与其他业务在场地、人员、账户、资金、信息等方面相分离Ⅱ．不同投资经理管理的资产管理计划的持仓和交易等重大非公开投资信息相隔离，控制敏感信息的不当流动和使用Ⅲ．同一资产管理计划不得在同一交易日内进行反向交易Ⅳ．证券期货经营机构分管私募资产管理业务的高级管理人员离任的，证券期货经营机构应当自其离任之日起60个工作日内将审查报告报送中国证监会相关派出机构和证券投资基金业协会A
Ⅰ、Ⅱ、ⅣB
Ⅰ、Ⅱ、ⅢC
Ⅱ、Ⅲ、ⅣD
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
考题
多选题根据《证券期货经营机构私募资产管理计划运作管理规定》，从事私募资产管理业务，以下表述正确的有（ ）。A应当实行集中运营管理B建立健全内部控制和合规管理制度C采取有效措施，将私募资产管理业务与公司其他业务分开管理D控制敏感信息的不当流动和使用
考题
单选题2018年10月22日，证监会正式印发（ ）（证监会令第151号），对证券期货经营机构从事私募资产管理业务的业务管理与运作提出具体规范标准。A
《关于规范金融机构资产管理业务的指导意见》B
《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》C
《证券期货经营机构落实资产管理业务“八条底线”禁止行为细则》D
《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》
考题
单选题按照《证券期货经营机构私募资产管理业务运作管理暂行规定》，证券经营机构在销售中不得存在的情况是（ ）。①与投资者签订回购协议②为投资者提供短期借贷③在销售材料中表明零风险④资产管理合同中约定保本A
①③④B
②④C
①②③D
①②③④
考题
多选题证券期货经营机构从事私募资产管理业务，证券期货经营机构应当切实履行主动管理职责，不得有下列行为（ ）。A在资产管理合同中约定由委托人或其指定第三方自行负责尽职调查或者投资运作;B在资产管理合同中约定由委托人或其指定第三方下达投资指令或者提供投资建议;C在资产管理合同中约定管理人根据委托人或其指定第三方的意见行使资产管理计划所持证券的权利;D为其他机构、个人或者资产管理产品提供规避投资范围、杠杆约束等监管要求的通道服务
考题
判断题证券期货经营机构从事私募资产管理业务，应当依法经中国期货业协会批准。（ ）A
对B
错
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