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单选题
按照《证券期货经营机构私募资产管理业务运作管理暂行规定》，证券经营机构在销售中不得存在的情况是（ ）。①与投资者签订回购协议②为投资者提供短期借贷③在销售材料中表明零风险④资产管理合同中约定保本
A
①③④
B
②④
C
①②③
D
①②③④
参考答案
参考解析
解析：
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考题
单选题证券在证券交易所上市交易，应当采用（ ）。[2017年2月真题]A
公开的交易方式B
集中竞价交易方式C
做市商交易方式D
公开的集中交易方式或者国务院证券监督管理机构批准的其他方式
考题
单选题证券公司净资本或者其他风险控制指标不符合规定标准的，派出机构应当责令公司限期改正；证券公司整改后，经派出机构验收符合有关风险控制指标的，中国证监会及其派出机构应当自验收完毕之日起（ ）个工作日内解除对其采取的有关措施。A
1B
3C
5D
7
考题
单选题《期货交易管理条例》第六十六条规定，下列行为不属于期货公司应予责令改正，给予警告的是（ ）。A
违反规定收取保证金，或者挪用保证金的B
交易软件、结算软件不符合期货公司审慎经营和风险管理以及国务院期货监督管理机构有关保证金安全存管监控规定的要求的C
允许客户在保证金不足的情况下进行期货交易的D
伪造、涂改或者不按照规定保存期货交易、结算、交割资料的
考题
单选题证券交易所、证券公司和证券登记结算机构的从业人员、证券监督管理机构的工作人员，在任期或法定期限内（） Ⅰ.不得直接买卖股票 Ⅱ.不得以化名持有股票 Ⅲ.可以借他人名义持有、买卖股票 Ⅳ.可以继续持有原来已持有的股票A
Ⅰ、ⅡB
Ⅰ、ⅢC
Ⅰ、ⅣD
Ⅱ、Ⅲ
考题
单选题下列（ ）不可以担任存托凭证中涉及的存托人。A
中国证券登记结算有限责任公司B
中国证券登记结算有限责任公司的子公司C
经国务院银行业监督管理机构批准的商业银行、证券公司D
中国人民银行
考题
单选题法律关系是以法律规范为基础形成的、以权利和义务为内容的社会关系。法律关系的基本构成要素包括（ ）。[2017年9月真题]Ⅰ．法律关系的目标Ⅱ．法律关系的客体Ⅲ．法律关系的内容Ⅳ．法律关系的主体A
Ⅰ、Ⅱ、ⅣB
Ⅱ、Ⅲ、ⅣC
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD
Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
考题
单选题关于上市公司信息披露描述，错误的是（ ）。[2015年9月真题]A
上市公司董事、高级管理人员应当对公司定期报告签署书面确认意见B
上市公司董事、监事、高级管理人员应当保证上市公司所披露的信息真实、准确、完整C
上市公司董事、监事、高级管理人员应当对公司定期报告签署书面确认意见D
上市公司监事会应当对董事会编制的公司定期报告提出书面审核意见
考题
单选题下列可以担任证券交易所的负责人的是（ ）。A
五年前因违纪行为被开除的证券交易所从业人员王某B
三年前因违法行为，被撤销资格的律师李某C
四年前因违法行为被解除职务的证券登记结算机构的负责人文某D
六年前因违法行为被解除职务的证券公司的高级管理人员张某
考题
单选题证券公司分类监管制度是证券行业的一项基础性制度。下列关于证券公司分类监管的评价指标体系及评价方法的说法正确的是（ ）。A
证券公司分类监管评价设定正常经营的证券公司为120分B
分类评价每季度进行一次C
分类监管评价的评价期为上一年度4月30日到本年度5月1日D
证券公司在基准分的基础上，根据证券公司风险管理能力评价指标与标准、市场竞争力、持续合规状况等方面的情况，进行相应加分或扣分
考题
单选题根据《证券公司融资融券业务管理办法》的规定，除（ ）情形外，任何人不得动用证券公司客户信用交易担保证券账户内的证券和客户信用交易担保资金账户内的资金。①为客户进行融资融券交易的结算②收取客户应当归还的资金、证券③收取客户应当支付的利息、费用、税款④收取客户应当支付的违约金A
①②③B
①③④C
②③④D
①②③④
考题
单选题下列有关证券公开发行的说法中，正确的有（） Ⅰ.向特定对象发行证券累计超过200人的为公开发行证券 Ⅱ.发行人申请公开发行股票应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐人 Ⅲ.公司公开发行的新股应最近3年财务会计文件无虚假记载，无其他重大违法行为 Ⅳ.公开发行证券，不得采用广告、公开劝诱等方式A
Ⅰ、Ⅱ、ⅢB
Ⅰ、Ⅱ、ⅣC
Ⅰ、Ⅲ、ⅣD
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
考题
单选题证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告，应当遵守法律、行政法规和本规定，遵循（）原则，有效防范利益冲突，公平对待发布对象，禁止传播虚假、不实、误导性信息，禁止从事或者参与内幕交易、操纵证券市场活动。 Ⅰ.独立 Ⅱ.客观 Ⅲ.公平 Ⅳ.审慎A
Ⅰ、Ⅱ、ⅢB
Ⅰ、Ⅱ、ⅣC
Ⅰ、Ⅲ、ⅣD
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
考题
单选题下列关于佣金管理的表述正确的有（ ）Ⅰ.证券经纪商向客户收取的佣金不得高于证券交易金额的5‰，也不得低于代收的证券交易监管费和证券交易所手续费等Ⅱ.A股，证券投资基金每笔交易佣金不足5元的，按5元收取Ⅲ.B股，每笔交易佣金不足1美元或5港元的，按1美元或5港元收取Ⅳ.国债现券、企业债（含可转债）、国债回购以及以后出现的新的交易品种，其交易佣金标准由证券交易所制定并报中国证监会和原国家计委备案，备案15天内无异议后实施A
Ⅰ、Ⅱ、ⅢB
Ⅰ、Ⅱ、ⅣC
Ⅱ、Ⅲ、ⅣD
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
考题
单选题按照《证券公司内部控制指引》的要求，证券投资顾问业务是证券公司、证券投资咨询机构接受客户委托，按照约定，向客户提供涉及证券及证券相关产品的投资建议服务，辅助客户做出投资决策，并直接或间接获取经济利益的经营活动。以下关于证券公司证券投资顾问业务内部控制的说法正确的是（ ）。A
禁止以任何方式承诺或保证投资收益B
与客户签订证券投资顾问协议，按照公平、合理、自愿的原则，与客户协商并以书面或口头的方式约定收取费用收取安排C
证券投资顾问服务费应当以公司账户或者个人账户收取D
业务档案保存期限自协议开始之日起不得少于5年
考题
单选题根据《证券公司客户资产管理业务规范》，客户资产管理业务投资主办人不能通过年检的情形包括（）。Ⅰ.上年度没有管理过客户委托资产Ⅱ.年初被监管机构采取重大行政监管措施Ⅲ.上年度被协会采取纪律处分Ⅳ.不符合一般证券从业人员有关规定A
Ⅰ、Ⅱ、ⅢB
Ⅱ、Ⅲ、ⅣC
Ⅰ、ⅣD
Ⅱ、Ⅲ
考题
单选题按照《企业破产法》第一百三十四条的规定，证券公司不能清偿到期债务，且资产不足以清偿全部债务的，（ ）可以向人民法院提出对证券公司进行重整或者破产清算的申请。A
持有证券公司5%以上股权的股东B
国务院金融监督管理机构C
国务院证券监督管理机构D
债权人
考题
单选题以下证券经纪业务活动不符合规定的是（ ）。[2016年10月真题]Ⅰ．向客户传递由证券公司统一提供的研究报告Ⅱ．私下向客户建议买入某证券Ⅲ．私下承诺客户投资保收益Ⅳ．私下向客户承诺赔偿投资损失A
Ⅱ、Ⅲ、ⅣB
Ⅰ、ⅢC
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD
Ⅰ、Ⅱ
考题
单选题投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的股份达到5%后，其所持该上市公司已发行的股份比例每增加或者减少5%，应当依照相关规定进行报告和公告，内容包括（） Ⅰ.持股增减变化达到法定比例的日期 Ⅱ.持股人年龄 Ⅲ.持有股票的名称 Ⅳ.持有股票的数额A
Ⅰ、Ⅱ、ⅢB
Ⅰ、Ⅱ、ⅣC
Ⅰ、Ⅲ、ⅣD
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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