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对于证券公司、资产托管机构、证券登记结算机构违反规定动用客户的交易结算资金和证券的行为，下列各项不属于给予其处罚的措施的是( )。
A: 责令改正，给予警告
B: 情节严重的，撤销相关业务许可
C: 处以违法所得1倍以上10倍以下的罚款
D: 没有违法所得或者违法所得不足10万元的，处以10万元以上60万元以下的罚款
B: 情节严重的，撤销相关业务许可
C: 处以违法所得1倍以上10倍以下的罚款
D: 没有违法所得或者违法所得不足10万元的，处以10万元以上60万元以下的罚款
参考答案
参考解析
解析：根据《证券公司监督管理条例》第86条的规定．有下列情形之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得Ⅰ倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足10万元的，处以10万元以上60万元以下的罚款；情节严重的，撤销相关业务许可。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以3万元以上30万元以下的罚款：①未经批准，委托他人或者接受他人委托持有或者管理证券公司的股权，或者认购、受让或者实际控制证券公司的股权；②证券公司股东、实际控制人强令、指使、协助、接受证券公司证券经纪客户或者以证券资产管理客户的资产提供融资或者担保；③证券公司、资产托管机构、证券登记结算机构违反规定动用客户的交易结算资金、委托资金和客户担保账户内的资金、证券；④资产托管机构、证券登记结算机构对违反规定动用委托资金和客户担保账户内的资金、证券的申请、指令予以同意、执行；⑤资产托管机构、证券登记结算机构发现委托资金和客户担保账户内的资金、证券被违法动用而未向国务院证券监督管理机构报告。
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考题
下列关于客户交易结算账户管理的说法，不正确的是（ ）。 A．证券公司客户的交易结算资金应当以证券公司的名义单独立户管理 B．证券公司不得将客户的交易结算资金和证券归人其自有财产 C．禁止任何单位或者个人以任何形式挪用客户的交易结算资金和证券 D．证券公司破产或者清算时，客户的交易结算资金和证券不属于其破产财产或者清算财产
考题
根据《证券法》，下列关于客户交易结算账户管理的说法，不正确的是（ ）。A．证券公司客户的交易结算资金应当以证券公司的名义单独立户管理B．证券公司不得将客户的交易结算资金和证券归入其自有财产C．禁止任何单位或者个人以任何形式挪用客户的交易结算资金和证券D．证券公司破产或者清算时，客户的交易结算资金和证券不属于其破产财产或者清算财产
考题
违反《证券公司监督管理条例》的规定，有下列（ ）情形之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得l倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足10万元的，处以l0万元以上60万元以下的罚款；情节严重的，撤销相关业务许可：A．任何单位和个人强令、指使、协助、接受证券公司以证券经纪客户的资产提供融资或者担保B．证券公司、资产托管机构、证券登记结算机构违反规定动用客户的交易结算资金和证券C．资产托管机构、证券登记结算机构对违反规定动用客户的资金和证券的申请、指令予以同意、执行D．资产托管机构、证券登记结算机构发现客户资金和证券被违法动用而未向国务院证券监督管理机构报告
考题
违反《证券公司监督管理条例》的规定，有下列（ ）情形之一的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以3万元以上30万元以下的罚款。 A．证券公司以证券资产管理客户的资产向他人提供融资或者担保 B．任何单位或者个人强令、指使、协助、接受证券公司以其证券资产管理客户的资产提供融资或者担保 C．证券公司、资产托管机构、证券登记结算机构违反规定动用客户的委托资产 D．资产托管机构、证券登记结算机构对违反规定动用委托资产的申请、指令予以同意、执行
考题
违反《证券公司监督管理条例》的规定，有下列情形（ ）之一的，责令改正，给予警告，没有违法所得或者违法所得不足10万元的，处以10万元以上60万元以下的罚款。 A．证券公司未按照规定编制并向客户送交对账单，或者未按照规定建立并有效执行信息查询制度 B．证券公司、资产托管机构、证券登记结算机构违反规定动用客户担保账户内的资金、证券 C．资产托管机构、证券登记结算机构对违反规定动用客户担保账户内的资金、证券的申请、指令予以同意、执行 D．资产托管机构、证券登记结算机构发现客户担保账户内的资金、证券被违法动用而未向国务院证券监督管理机构报告
考题
违反《证券公司监督管理条例》的规定，有下列（ ）情形之一的。责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得l倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足10万元的。处以l0万元以上60万元以下的罚款；情节严重的，撤销相关业务许可。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以3万元以上30刀兀以下的罚款：A．证券公司以证券资产管理客户的资产向他人提供融资或者担保B．任何单位或者个人强令、指使、协助、接受证券公司以其证券资产管理客户的资产提供融资或者担保C．证券公司、资产托管机构、证券登记结算机构违反规定动用客户的委托资产D．资产托管机构、证券登记结算机构对违反规定动用委托资产的申请、指令予以同意、执行
考题
《证券公司监督管理条例》的规定，有()情形的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款。A:未按照规定指定专门部门处理客户投诉
B:任何单位和个人强令、指使、协助、接受证券公司以证券经纪客户的资产提供融资或者担保
C:证券公司、资产托管机构、证券登记结算机构违反规定动用客户的交易结算资金和证券
D:未按照规定存放、管理客户的交易结算资金
考题
在融资融券业务中，如果相关主体违反《证券公司监督管理条例》的规定，有下列()情形之一的，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足10万元的处以10万元以上60万元以下的罚款；情节严重的，撤销相关业务证；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以3万元以上30万元以下的罚款。A:资产托管机构、证券登记结算机构对违反规定动用客户担保账户内的资金、证券的申请、指令予以同意、执行B:证券公司、资产托管机构、证券登记结算机构违反规定动用客户担保账户内的资金、证券C:证券公司未按规定与客户签订业务合同，或者未在与客户签订的业务合同中载入规定的必备条款D:资产托管机构、证券登记结算机构发现资金和证券被违法动用而未向国务院证券监督管理机构报告
考题
下列有关证券登记结算机构的说法，正确的是（）。
①投资者委托证券公司进行证券交易，可以不开立证券账户
②证券登记结算机构不得挪用客户的证券
③证券登记结算机构应当按照规定，以投资者本人的名义为投资者开立证券账户
④证券登记结算机构按照业务规则收取的各类结算资金和证券，必须存放于专门的清算交收账户A.①③
B.②④
C.①③④
D.②③④
考题
证券公司办理定向资产管理业务，应当将客户的委托资产交由负责客户交易结算资金存管的指定（）。A、商业银行B、基金管理公司C、中国证券登记结算有限责任公司D、中国证监会认可的证券公司等其他资产托管机构托管
考题
在融资融券业务中，如果相关主体违反《证券公司监督管理条例》的规定，有下列（）情形之一的，责令改正，没有违法所得或者违法所得不足10万元的，处以10万元以上60万元以下的罚款。 Ⅰ.证券公司、资产托管机构、证券登记结算机构违反规定动用客户担保账户内的资金、证券 Ⅱ.资产托管机构、证券登记结算机构发现客户担保账户内的资金、证券被违法动用而未向国务院证券监督管理机构报告 Ⅲ.证券公司未按照规定编制并向客户送交对账单，或者未按照规定建立并有效执行信息查询制度 Ⅳ.资产托管机构、证券登记结算机构对违反规定动用客户担保账户内的资金、证券的申请、指令予以同意、执行A、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB、Ⅰ、Ⅱ、ⅢC、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
考题
证券公司办理集合资产管理业务，应当将集合资产管理计划资产交由（）托管。A、取得基金托管业务资格的资产托管机构B、负责客户交易结算资金存管的指定商业银行C、中国证券登记结算有限责任公司D、中国证监会认可的证券公司
考题
（）根据中国证监会出具的批准决定到（）开立集合资产管理计划的证券账户。A、托管机构，证券登记结算机构B、证券公司，代理证券登记结算机构办理证券账户的代理点C、托管机构，代理证券登记结算机构办理证券账户的代理点D、证券公司，证券登记结算机构
考题
多选题证券公司办理定向资产管理业务，应当将客户的委托资产交由负责客户交易结算资金存管的指定（）。A商业银行B基金管理公司C中国证券登记结算有限责任公司D中国证监会认可的证券公司等其他资产托管机构托管
考题
单选题违反《证券公司监督管理条例》的规定，责令改正，给予警告，没有违法所得或违法所得不足10万元的，处以10万元以上60万元以下的罚款的情形有( )。I.证券公司未按照规走编制并向客户送交对账单，或者未按照规定建立并有效执行信息查询制度Ⅱ.证券公司、资产托管机构、证券登记结算机构违反规定动用客户担保账户内的资金、证券Ⅲ.资产托管机构、证券登记结算机构对违反规定动用客户担保账户内的资金、证券的申请、指令予以同意、执行Ⅳ.资产托管机构、证券登记结算机构发现客户担保账户内的资金、证券被违法动用而未向国务院证券监督管理机构报告A
I Ⅱ ⅢB
Ⅱ Ⅲ ⅣC
I Ⅱ Ⅲ ⅣD
I Ⅱ Ⅳ
考题
单选题券商结算模式是指托管资产场内交易形成的交收资金由（ ）作为结算参与人与中国结算公司进行交收，然后由证券公司负责与其客户进行二级清算。A
中国结算公司B
证券公司C
托管人D
证券登记结算机构
考题
多选题下列关于证券的托管和存管说法正确的有（ ）。A证券登记结算机构为证券公司设立客户证券总账和自有证券总账，用以统计证券公司交存的客户证券和自有证券B投资者买卖证券，应当与证券公司签订证券交易、托管与结算协议C证券公司应当将其与客户之间建立、变更和终止证券托管关系的事项报送证券登记结算机构D客户要求证券公司将其持有证券转由其他证券公司托管的，相关证券公司没有正当理由也可以拒绝
考题
单选题（）根据中国证监会出具的批准决定到（）开立集合资产管理计划的证券账户。A
托管机构，证券登记结算机构B
证券公司，代理证券登记结算机构办理证券账户的代理点C
托管机构，代理证券登记结算机构办理证券账户的代理点D
证券公司，证券登记结算机构
考题
单选题对定向资产管理业务客户持有上市公司股份情况进行监控的是（）A
证券登记结算机构B
证券公司C
证券资产托管机构D
证券推广机构
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