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任何单位或个人“以持有证券公司股东的股权或其他方式”，实际控制证券公司（ ）以上的股份，应事先报告证券公司，由证券公司向国务院证券监督管理机构申请批准。
A.10％
B.3％
C.1％
D.5％
B.3％
C.1％
D.5％
参考答案
参考解析
解析：《证券公司监督管理条例》第十四条第一款规定，任何单位或者个人有下列情形之一的，应当事先告知证券公司，由证券公司报国务院证券监督管理机构批准：(1)认购或者受让证券公司的股权后，其持股比例达到证券公司注册资本的5％。（2）以持有证券公司股东的股权或者其他方式，实际控制证券公司5％以上的股权。
更多 “任何单位或个人“以持有证券公司股东的股权或其他方式”，实际控制证券公司（ ）以上的股份，应事先报告证券公司，由证券公司向国务院证券监督管理机构申请批准。A.10％ B.3％ C.1％ D.5％” 相关考题
考题
下列对证券公司的股东及实际控制人的认识正确的有( )。（1分）A．股东转让所持有的证券公司股权，受让方及其实际控制人也要符合监管部门规定的资格条件B．实际控制人，是指能够在法律上或事实上支配证券公司股东行使股东权利的法人、其他组织或个人C．证券公司股东存在虚假出资、出资不实、抽逃出资或变相抽逃出资等违法违规行为的，董事会应及时报告，并责令纠正D．证券公司可以间接为股东出资提供融资或担保
考题
下列对证券公司的股东及实际控制人的认识正确的有（ ）。A．股东转让所持有的证券公司股权，受让方及其实际控制人也要符合监管部门规定的资格条件B．实际控制人，是指能够在法律上或事实上支配证券公司股东行使股东权利的法人、其他组织或个人C．证券公司股东存在虚假出资、出资不实、抽逃出资或变相抽逃出资等违法违规行为的，董事会应及时报告，并责令纠正D．证券公司可以间接为股东出资提供融资或担保
考题
对证券公司的股东及实际控制人认识错误的是（ ）。A．股东转让所持有的证券公司股权，受让方及其实际控制人要符合监管部门规定的资格条件B．实际控制人是指能够在法律上或事实上支配证券公司股东行使股东权利的法人、其他组织或个人C．证券公司股东存在虚假出资、出资不实、抽逃出资或变相抽逃出资等违法违规行为的，董事会应及时报告，并责令纠正D．证券公司可以间接为股东出资提供融资或担保
考题
根据我国《证券公司监督管理条例》， 关于证券公司市场准入条件的说法，错误的是（ ）。A. 证券公司股东的出资应是货币或经营中必须的非货币资产
B. 入股股东被判处刑罚执行完毕未逾3年着不得成为证券公司实际控制人
C. 单位或个人可以委托他人或接受他人委托，持有证券公司股权
D. 证券公司高级管理人员应有3名以上具有在证券业担任高级管理人员满2年的经历
考题
下列对证券公司的股东及实际控制人的认识中正确的有（ ）。
A.股东转让所持有的证券公司股权，受让方及其实际控制人也要符合监管部门规定的资格条件
B.实际控制人是指能够在法律上或事实上支配证券公司行使股东权利的法人、其他组织或个人
C.证券公司股东存在虚假出资、出资不实、抽逃出资或变相抽逃出资等违法违规行为的，董事会应及时报告，并责令糾正
D.证券公司可以间接为股东出资提供融资或担保
考题
任何单位或个人“以持有证券公司股东的股权或者其他方式”，实际控制证券公司（ ）以上的股份，应当事先告知证券公司，由证券公司报国务院证券监督管理机构批准。A．10%
B．3%
C．1%
D．5%
考题
任何单位或者个人未经批准，持有或者实际控制证券公司（ ）以上股权的，国务院证券监督管理机构应当责令其限期改正；改正前，相应股权不具有表决权。A.5%
B.10%
C.15%
D.20%
考题
任何单位或个人“以持有证券公司股东的股权或其他方式”，实际控制证券公司（）以上的股份，应事先报告证券公司，由证券公司向国务院证券监督管理机构申请批准。A、10%B、3%C、1%D、5%
考题
下列符合《证券公司监督管理条例》中对证券公司监管措施要求的有（）。A、明确证券公司应当向国务院证券监督管理机构报送年度报告、月度报告和临时报告B、证券公司有关人员应当在年度报告、月度报告上签字，保证报告的内容真实、准确、完整C、国务院证券监督管理机构有权要求证券公司以及与其有关的单位和个人在指定的期限内提供有关信息、资料D、监管机构可以采取任何方式，对证券公司进行现场检查和现场处罚
考题
对《证券公司监督管理条例》中对证券公司监管措施的描述，正确的是（）。A、明确证券公司应当向国务院证券监督管理机构报送年度报告、月度报告和临时报告B、证券公司有关人员应当在年度报告、月度报告上签字，保证报告的内容真实、准确、完整C、国务院证券监督管理机构有权要求证券公司以及与其有关的单位和个人在指定的期限内提供有关信息、资料D、监管机构可以采取任何方式，对证券公司进行现场检查
考题
对证券公司的股东及实际控制人认识正确的是（）。 Ⅰ.股东转让所持有的证券公司股权，受让方及其实际控制人也要符合监管部门规定的资格条件 Ⅱ.实际控制人是指能够在法律上或事实上支配证券公司股东行使股东权利的法人、其他组织或个人 Ⅲ.证券公司股东存在虚假出资、出资不实、抽逃出资或变相抽逃出资等违法违规行为的，证券公司应当在10个工作日内向公司住所地中国证监会派出机构报告 Ⅳ.证券公司可以间接为股东出资提供融资或担保A、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB、Ⅰ、ⅣC、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
考题
单选题下列情形中，符合相关法律、法规规定的是（ ）。A
未经国务院证券监督管理机构的批准，自然人甲委托他人管理证券公司的股权B
未经国务院证券监督管理机构的批准，自然人乙接受他人管理的证券公司股权C
自然人丙委托他人持有某证券公司8%的股权，应当事先告知证券公司，由证券公司报国务院证券监督管理机构批准D
证券公司的股东约定不按照出资比例行使表决权
考题
单选题根据我国《证券公司监督管理条例》，关于证券公司市场准入条件的说法，错误的是（ ）。[2015年真题]A
证券公司股东的出资应是货币或证券公司经营中必需的非货币资产B
入股股东被判处刑罚执行完毕未逾3年者不得成为证券公司实际控制人C
单位或个人可以委托他人或接受他人委托，持有证券公司股权D
证券公司高级管理人员应有3名以上具有在证券业担任高级管理人员满2年的经历
考题
单选题任何单位或个人“以持有证券公司股东的股权或者其他方式”，实际控制证券公司（ ） 以上股权的，应当事先告知证券公司，由证券公司报国务院证券监督管理机构批准。A
5%B
10%C
3%D
1%
考题
单选题根据我国《证券公司监督管理条例》，关于证券公司市场准入条件的说法错误的是（ ）。A
证券公司股东的出资应是货币或经营中必需的非货币资产B
入股股东被判处刑罚执行完毕未逾3年者不得成为证券公司的实际控制人C
单位或个人可以委托他人或接受他人委托，持有证券公司股权D
证券公司高级管理人员应有3名以上具有在证券业担任高级管理人员满2年的经历
考题
多选题下列各项中，属于任何单位或者个人应当事先告知证券公司并由证券公司报国务院证券监督管理机构批准的情形有（ ）。A认购或者受让证券公司的股权后，其持股比例达到证券公司注册资本的5%B认购或者受让证券公司的股权后，其持股比例达到证券公司注册资本的10%C以持有证券公司股东的股权或者其他方式，实际控制证券公司5%以上的股权D以持有证券公司股东的股权或者其他方式，实际控制证券公司10%以上的股权
考题
单选题任何单位或个人以持有证券公司股东的股权或其他方式，实际控制证券公司（）以上的股份，应事先报告证券公司，由证券公司向国务院证券监督管理机构申请批准。A
1%B
3%C
5%D
10%
考题
单选题任何单位或者个人未经批准，持有或者实际控制证券公司（ ）以上股权的，国务院证券监督管理机构应当责令其限期改正；改正前，相应股权不具有表决权。A
5%B
10%C
15%D
20%
考题
单选题根据《证券公司监督管理条例》的规定，单位或个人以持有证券公司股东股权的方式，实际控制证券公司（ ）股权时，应当事先告知证券公司，并由证券公司报证监会批准。A
30%B
15%C
10%D
5%
考题
单选题认购或者受让证券公司的股权后，其持股比例达到证券公司注册资本（）的单位和个人，应当事先告知证券公司，由证券公司报国务院证券监督管理机构批准。A
1%B
3%C
5%D
7%
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