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关于证券公司从事金融衍生产品交易的说法,正确的有( )。
Ⅰ.具备证券自营业务资格的证券公司可以从事不以对冲风险为目的的金融衍生产品交易
Ⅱ.具备证券自营业务资格的证券公司可以从事以对冲风险为目的的金融衍生产品交易
Ⅲ.不具备证券自营业务资格的证券公司可以从事不以对冲风险为目的的金融衍生产品交易
Ⅳ.不具备证券自营业务资格的证券公司可以从事以对冲风险为目的的金融衍生产品交易

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ

参考答案

参考解析
解析:根据《关于证券公司证券自营业务投资范围及有关事项的规定》第五条,具备证券自营业务资格的证券公司可以从事金融衍生产品交易。不具备证券自营业务资格的证券公司只能以对冲风险为目的,从事金融衍生产品交易。(Ⅰ、Ⅱ项的意思是具备证券自营业务资格的证券公司可以从事金融衍生产品交易,不论是否以对冲风险为目的,符合法规;而不具备证券自营业务资格的证券公司只可以从事以对冲风险为目的的金融衍生产品交易)
更多 “关于证券公司从事金融衍生产品交易的说法,正确的有( )。 Ⅰ.具备证券自营业务资格的证券公司可以从事不以对冲风险为目的的金融衍生产品交易 Ⅱ.具备证券自营业务资格的证券公司可以从事以对冲风险为目的的金融衍生产品交易 Ⅲ.不具备证券自营业务资格的证券公司可以从事不以对冲风险为目的的金融衍生产品交易 Ⅳ.不具备证券自营业务资格的证券公司可以从事以对冲风险为目的的金融衍生产品交易A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅲ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ” 相关考题
考题 下列关于金融衍生工具的说法,正确的有( )。A.又称金融衍生产品,与基础金融产品相对应B.其价格取决于基础金融产品价格的变动C.包括独立衍生工具和嵌入式衍生工具D.衍生工具包括远期合同、期货合同、互换和期权

考题 根据《金融机构衍生产品交易业务管理暂行办法》,银行业金融机构应当根据本机构的(),确定是否适合从事衍生产品交易及适合从事的衍生产品交易品种和规模。 A、经营目标B、资本实力C、管理能力D、衍生产品的风险特征

考题 金融机构应根据本机构的( ),确定能否从事衍生产品交易及所从事的衍生产品交易品种和规模。A、经营目标B、资本实力C、管理能力D、衍生产品的风险特征

考题 下面关于金融衍生工具的说法正确的是( )。A.金融衍生工具的价格取决于基础金融产品价格的变动B.金融衍生工具的基础金融产品可能也是金融衍生工具C.金融衍生工具具有杠杆性,可以撬动巨大的交易量D.金融衍生工具基础的变量包括利率、各类价格甚至是天气指数

考题 下列关于金融衍生工具概念的说法中,正确的有( ) A.又称金融衍生产品,与基础金融产品相对应 B.其价格取决于基础金融产品价格的变动 C.包括独立衍生工具和嵌入式衍生工具 D.衍生工具包括金融远期合约、金融期货、金融互换和期权

考题 下列关于衍生品交易业务说法错误的是()。A.衍生产品是一种金融合约,其价值取决于一种或多种基础资产或指数 B.衍生产品的基本种类包括远期、期货、掉期(互换)和期权 C.银行业金融机构开办衍生产品交易业务的资格分为基础类资格和普通类资格两类 D.基础类资格可以从事非套期保值类衍生产品交易

考题 下列关于场外衍生品的说法中错误的是( )。A.具备证券自营业务资格的证券公司可以从事金融衍生品交易 B.不具备证券自营业务资格的证券公司可以从事金融衍生品交易 C.关于场外衍生品业务备案,备案机构应当于首次开展业务之日起1个月内报送相关材料,完成该项业务首次备案 D.关于场外衍生品业务备案,备案机构应于每月10日前报送上一月场外衍生品业务开展规模、业务列表及基本信息

考题 下列说法中,错误的是( )。A.具备证券自营业务资格的证券公司可以从事金融衍生品交易 B.不具备证券自营业务资格的证券公司只能以对冲风险为目的,从事金融衍生品交易 C.证券公司委托其他证券公司或者基金管理公司进行证券投资管理,且投资规模合计不超过其净资本90%的,无须取得证券自营业务资格 D.具备证券自营资格资质的证券公司可以设立子公司,从事《证券公司证券自营投资品种清单》所列品种以外的金融产品等投资

考题 下列关于证券公司从事金融衍生品交易的说法中,正确的是()。 Ⅰ.证券公司应评估衍生品交易的风险及复杂程度,对衍生品交易进行相应分类,并定期复 核 Ⅱ.证券公司应评估交易对手方的衍生品交易经验、专业能力、风险承受能力等,对交易对 手方进行相应分类,并至少每2 年复核一次 Ⅲ.证券公司应当根据非专业交易对手方提交的书面材料判断交易对手方的法律地位、交易 资格、风险承受能力、专业能力等,评估非专业交易对手方参与衍生品交易的适当性 Ⅳ.证券公司进行衍生品交易业务,应当向非专业交易对手方提供相关交易的信息或报告 A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

考题 下列关于证券公司自营业务的投资范围的说法,不正确的是()。A、证券公司可以设立子公司,从事《证券公司证券自营投资品种清单》所列品种以外的金融产品等投资B、具备证券自营业务资格的证券公司可以从事金融衍生产品交易C、不具备证券自营业务资格的证券公司只能以对冲风险为目的,从事金融衍生产品交易D、证券公司可以为从事《证券公司证券自营投资品种清单》所列品种以外的金融产品等投资的子公司提供融资或者担保

考题 从事金融衍生品交易相关业务的金融机构,当其建立了衍生品头寸或者其他金融产品头寸时,就会面临一定的风险。()A、正确B、错误

考题 金融机构应根据机构(),确定能否从事衍生产品交易及所从事的衍生产品交易品种和规模。A、经营目标B、资本实力C、管理能力D、衍生产品的风险特征

考题 下列关于衍生产品交易业务说法正确的有___。A、衍生产品提供了对冲现货产品风险和低成本套利机会,成为替代基础金融产品直接交易的低成本交易工具;B、衍生产品的交易各方通过买卖和持有衍生产品对冲风险、套期保值和获得投资收益;C、衍生产品包括具有远期、期货、掉期和期权中一种或多种特征的结构化金融工具;D、衍生产品的应用为金融产品的操作风险提供了保障;前台交易人员可以变通授信额度和权限交易,以实现业务利润最大化

考题 金融机构向客户(包括金融机构)提供衍生产品交易服务。金融机构从事此类业务时被视为衍生产品的交易商,其中能够对其他交易商和客户提供衍生产品报价和交易服务的交易商被视为衍生产品的造市商。()

考题 依据《中国银监会非银行金融机构行政许可事项实施办法(2015年6号令)》规定,非银行金融机构衍生产品交易业务普通类资格除基础类资格可以从事的衍生产品交易之外,还可以从事非套期保值类衍生产品交易。()

考题 关于证券公司从事金融衍生产品交易的说法,正确的有()。 Ⅰ.具备证券自营业务资格的证券公司可以从事不以对冲风险为目的的金融衍生产品交易 Ⅱ.具备证券自营业务资格的证券公司可以从事以对冲风险为目的的金融衍生产品交易 Ⅲ.不具备证券自营业务资格的证券公司可以从事不以对冲风险为目的的金融衍生产品交易 Ⅳ.不具备证券自营业务资格的证券公司可以从事以对冲风险为目的的金融衍生产品交易A、Ⅰ、ⅢB、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC、Ⅰ、ⅡD、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

考题 多选题下列关于金融衍生品的各种风险的说法中正确的是(  )。A在产品到期前,金融机构无法预先确定其所从事的金融衍生品业务及其所持有的金融衍生品能否带来净收益,这个不确定性就是金融衍生品业务中市场风险的主要体现B场内交易的金融衍生品的信用风险高于场外交易的金融衍生品C场内交易的金融衍生品的流动性风险低于场外交易的金融衍生品D操作风险是由公司或部门内部因素造成的,而不是由外部因素导致的

考题 多选题关于金融衍生品的说法,正确的有(  )。[2017年真题]A金融衍生品的价格决定基础金融产品的价格B金融衍生品的基础变量包括利率、汇率、价格指数等种类C基础金融产品不能是金融衍生品D金融衍生品具有高风险性E金融衍生品合约中需载明交易品种、价格、数量、交割时间及地点等

考题 单选题关于金融衍生工具的现状及趋势,下列说法正确的有()。Ⅰ.金融衍生工具以场内交易为主Ⅱ.按基础产品比较,利率衍生品无论在场内还是场外,均是名义金额最大的衍生品种Ⅲ.金融危机发生后,衍生品交易的增长趋势并未改变Ⅳ.按产品形态比较,远期和互换这两类具有对称性收益的衍生产品比收益不对称的期权类产品大得多A Ⅱ、Ⅲ、ⅣB Ⅰ、Ⅱ、ⅢC Ⅰ、Ⅱ、ⅣD Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

考题 单选题关于证券公司从事金融衍生产品交易的说法,正确的有(  )。[2016年7月真题]Ⅰ.具备证券自营业务资格的证券公司可以从事不以对冲风险为目的的金融衍生产品交易Ⅱ.具备证券自营业务资格的证券公司不可以从事以对冲风险为目的的金融衍生产品交易Ⅲ.不具备证券自营业务资格的证券公司可以从事不以对冲风险为目的的金融衍生产品交易Ⅳ.不具备证券自营业务资格的证券公司可以从事以对冲风险为目的的金融衍生产品交易A Ⅰ、ⅡB Ⅰ、ⅢC Ⅰ、ⅣD Ⅱ、Ⅲ

考题 单选题下列说法中,正确的是( )。Ⅰ.具备证券自营业务资格的证券公司可以从事金融衍生品交易Ⅱ.不具备证券自营业务资格的证券公司只能以对冲风险为目的,从事金融衍生品交易Ⅲ.证券公司委托其他证券公司或者基金管理公司进行证券投资管理,且投资规模合计不超过其净资本90%的,无须取得证券自营业务资格Ⅳ.具备证券自营资格资质的证券公司可以设立子公司,从事《证券公司证券自营投资品种清单》所列品种以外的金融产品等投资A Ⅰ、ⅡB Ⅲ、ⅣC Ⅰ、Ⅱ、ⅣD Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

考题 多选题关于金融衍生品的说法,正确的有( )。A金融衍生品的价格决定基础金融产品的价格B金融衍生品的基础变量包括利率、汇率、价格指数等种类C基础金融产品不能是金融衍生品D金融衍生品具有高风险性E金融衍生品合约中需载明交易品种、价格、数量、交割时间及地点等

考题 单选题下列说法错误的是( )。A 具备证券自营业务资格的证券公司可以从事金融衍生品交易B 不具备证券自营业务资格的证券公司只能以对冲风险为目的,从事金融衍生品交易C 证券公司委托其他证券公司或者基金管理公司进行证券投资管理,且投资规模合计不超过其净资本90%的,无须取得证券自营业务资格D 具备证券自营资格资质的证券公司可以设立子公司,从事《证券公司证券自营投资品种清单》所列品种以外的金融产品等投资

考题 多选题金融机构应根据机构(),确定能否从事衍生产品交易及所从事的衍生产品交易品种和规模。A经营目标B资本实力C管理能力D衍生产品的风险特征

考题 单选题下列关于证券公司自营业务的投资范围的说法,不正确的是()。A 证券公司可以设立子公司,从事《证券公司证券自营投资品种清单》所列品种以外的金融产品等投资B 具备证券自营业务资格的证券公司可以从事金融衍生产品交易C 不具备证券自营业务资格的证券公司只能以对冲风险为目的,从事金融衍生产品交易D 证券公司可以为从事《证券公司证券自营投资品种清单》所列品种以外的金融产品等投资的子公司提供融资或者担保

考题 多选题下列关于衍生产品交易业务说法正确的有___。A衍生产品提供了对冲现货产品风险和低成本套利机会,成为替代基础金融产品直接交易的低成本交易工具;B衍生产品的交易各方通过买卖和持有衍生产品对冲风险、套期保值和获得投资收益;C衍生产品包括具有远期、期货、掉期和期权中一种或多种特征的结构化金融工具;D衍生产品的应用为金融产品的操作风险提供了保障;前台交易人员可以变通授信额度和权限交易,以实现业务利润最大化

考题 多选题下列关于证券自营的投资范围说法正确的是(  )。A具备证券自营业务资质的证券公司可以设立子公司、从事《证券公司证券自营投资品种清单》所列品种以外的金融产品等投资B证券公司可以委托具备证券资产管理业务资格、特定客户资产管理业务资格或者合格境内机构投资者资格的其他证券公司或者基金管理公司进行证券投资管理C具备证券自营业务资格的证券公司可以从事金融衍生产品交易,不具备证券自营业务资格的证券公司只能以对冲风险为目的,从事金融衍生产品交易D委托其他证券公司或者基金管理公司进行证券投资管理,且投资规模合计不超过其净资本60%的,无须取得证券自营业务资格

考题 多选题金融机构应根据本机构的(),确定能否从事衍生产品交易及所从事的衍生产品交易品种和规模。A经营目标B资本实力C管理能力D衍生产品的风险特征