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单选题
基金管理人需要收集充分的信息，全面识别投资风险，评估风险大小并提出风险应对的方案，描述的是尽职调查的（ ）目的。[2017年3月真题]
A
投资可行性分析
B
风险发现
C
信息发现
D
价值发现
参考答案
参考解析
解析：
尽职调查的作用有三方面：价值发现、风险发现和投资决策辅助。风险发现和控制，在尽职调查中相当重要，直接决定投资回报的质量。基金管理人需要收集充分的信息，全面识别投资风险、评估风险大小并提出风险应对的方案。
尽职调查的作用有三方面：价值发现、风险发现和投资决策辅助。风险发现和控制，在尽职调查中相当重要，直接决定投资回报的质量。基金管理人需要收集充分的信息，全面识别投资风险、评估风险大小并提出风险应对的方案。
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考题
关于尽职调查的作用，下列说法正确的是( )。A.尽职调查有助于交易各方了解投资的最终收益B.尽职调查能够验证过去财务业绩的真实性，但无法预测企业未来的业务和财务数据C.项目投资经理需要收集充分的信息，全面识别投资风险，评估风险大小并提出风险应对的方案D.根据尽职调查所发现的风险，投资人可以对目标公司作出进一步估值调整，得出符合目标企业实际价值的估值结果
考题
根据《建设工程项目管理规范》项目风险管理的程序是()。
A、风险识别、风险分析、风险转移、风险应对B、制订风险管理目标、确定风险范围、选择风险管理方法、明确风险管理责任C、风险识别风险评估风险应对、风险监控D、收集风险信息、确定风险因素、编制风险报告、进行风险监控
考题
风险评估是基金管理人内部控制的基金要求，关于风险评估，以下表示正确的是（ ）。A.基金管理人无需对外部风险进行识别、评估
B.基金管理人设置的风险业绩评估小组不能独立于投资和研究部门
C.基金管理人的风险业绩评估小组应对风险指标做每日、每周及每月评估
D.基金管理人风险评估系统不应对基金运作情况进行风险评估
考题
关于基金管理公司风险管理工作的次序，以下正确的是()。A.风险识别、风险评估、风险应对、风险报告和监控、风险管理体系的评价
B.风险识别、风险报告和监控、风险评估、风险应对、风险管理体系的评价
C.风险识别、风险应对、风险评估、风险报告和监控、风险管理体系的评价
D.风险识别、风险评估、风险报告和监控、风险应对、风险管理体系的评价
考题
基金管理人需要收集充分的信息，全面识别投资风险，评估风险大小并提出风险应对的方案。应考察的内容有（ ）。
Ⅰ、企业经营风险、股权瑕疵
Ⅱ、债务
Ⅲ、法律诉讼
Ⅳ、环保问题以及监管问题?A.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
考题
股权投资基金管理人在自行销售股权投资基金时应当（ ）。
Ⅰ.采取问卷调查等方式，对投资者的风险识别能力和风险承担能力进行评估，要求投资者书面承诺符合合格投资者条件
Ⅱ.制作风险揭示书，由投资者签字确认
Ⅲ.对股权投资基金进行风险评级，向风险识别能力和风险承担能力相匹配的投资者推荐股权投资基金
Ⅳ.应当核查投资者的身份、财产与收入状况、投资经验和风险偏好等信息A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.Ⅱ.Ⅲ
考题
股权投资机构尽职调查的目的是（ ）。
Ⅰ尽可能全面地获取目标公司的真实信息
Ⅱ获得高收益
Ⅲ发现潜在的投资风险并评估其对投资项目的影响
Ⅳ全面掌握目标公司股东的财务状况A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅲ
考题
关于风险管理基本流程，下列步骤正确的是（ ）。A.制定风险管理策略、提出和实施风险管理解决方案、收集风险管理初始信息、进行风险评估和风险管理的监督与改进
B.制定风险管理策略、收集风险管理初始信息、进行风险评估和风险管理的监督与改进
C.收集风险管理初始信息、进行风险评估、制定风险管理策略、提出和实施风险管理解决方案和风险管理的监督与改进
D.收集风险管理初始信息、制定风险管理策略、提出和实施风险管理解决方案、进行风险评估和风险管理的监督与改进
考题
公司风险管理可分为（）基本步骤，分别是（）。A、三个；风险识别、风险评估、风险应对B、四个；风险识别、风险评估、风险报告、风险监督C、五个；风险识别、风险评估、风险应对、风险报告、风险监督D、六个；风险识别、风险评估、风险报告、风险案例收集、风险监督、风险反馈
考题
关于尽职调查的作用，下列说法正确的是（）。A、尽职调查有助于交易各方了解投资的最终收益B、尽职调查能够验证过去财务业绩的真实性，但无法预测企业未来的业务和财务数据C、项目投资经理需要收集充分的信息，全面识别投资风险，评估风险大小并提出风险应对的方案D、根据尽职调查所发现的风险，投资人可以对目标公司作出进一步估值调整，得出符合目标企业实际价值的估值结果
考题
《信息安全技术信息安全风险评估规范GB/T20984-2007》中关于信息系统生命周期各阶段的风险评估描述不正确的是：（）A、规划阶段风险评估的目的是识别系统的业务战略，以支撑系统安全需求及安全战略等。B、设计阶段的风险评估需要根据规划阶段所明确的系统运行环境、资产重要性，提出安全功能需求。C、实施阶段风险评估的目的是根据系统安全需求和运行环境对系统开发、实施过程进行风险识别，并对系统建成后的安全功能进行验证。D、运行维护阶段风险评估的目的是了解和控制运行过程中的安全风险，是一种全面的风险评估。评估内容包括对真实运行的信息系统、资产、脆弱性等各方面。
考题
对于税收风险管理的基本内容，正确的表述是（）A、包括目标规划、信息收集、风险识别、等级排序、风险应对、过程监控和评价反馈，以及通过评价成果应用于规划目标的修订校正，从而形成良性互动、持续改进的管理闭环B、包括目标规划、信息收集、风险识别、等级排序、风险应对、过程监控和评价反馈C、包括目标规划、信息收集、风险识别、等级排序、风险应对D、包括目标规划、信息收集、风险识别、等级排序
考题
关于风险评估，下列说法错误的是（）。A、商业银行应当根据设定的控制目标，全面系统持续地收集相关信息，结合实际情况，及时进行风险评估B、风险应对是指风险应对策略的选择，根据风险分析结果，结合风险承受度，权衡风险与收益，确定风险应对策略C、风险识别是指在目标设定基础上，商业银行应当采用科学的风险管理技术和方法，充分识别和评估经营中面临的风险，密切关注内外部主要风险因素D、风险分析是指在应对风险的基础上，采用定性与定量相结合的方法，按照风险发生的可能性及其影响程度等，对识别的风险进行分析和排序，确定义注重点和优先控制的风险
考题
单选题下列关于股权投资基金管理人销售股权投资基金的说法错误的是（）。A
股权投资基金管理人自行销售股权投资基金的，应当采取问卷调查等方式，对投资者的风险识别能力和风险承担能力进行评估B
投资者风险识别能力和承担能力问卷及风险揭示书的内容与格式，应当按中国证监会制定的指引执行C
应当制作风险揭示书，由投资者签字确认D
股权投资基金管理人委托销售机构销售股权投资基金的，股权投资基金销售机构应当釆取前述评估、确认等措施
考题
单选题基金管理人管理股权投资基金的，下述行为不符合法律规定的是（）。A
采取问卷调查的方式对投资者的风险识别能力和风险承受能力进行评估B
制作风险揭示书由投资者签字确认C
向投资者承诺如投资基金发生亏损将由基金管理人向投资者返还全部投资基金D
委托第三方机构对基金进行风险评估
考题
单选题风险评估是基金管理人内部控制的基本要素，关于风险评估，以下表述正确的是（ ）。A
基金管理人无需对外部风险进行识别、评估B
基金管理人设置的风险业绩评估小组不能独立于投资和研究部门C
基金管理人的风险业绩评估小组应对风险指标做每日、每周及每月评估D
基金管理人风险评估系统不应对基金运作情况进行风险评估
考题
单选题企业风险管理基本流程从前到后应该是（）。A
收集风险管理初始信息、制定风险管理策略、进行风险评估、提出和实施风险管理解决方案、风险管理监督与改进B
收集风险管理初始信息、进行风险评估、制定风险管理策略、提出和实施风险管理解决方案、风险管理监督与改进C
进行风险评估、收集风险管理初始信息、制定风险管理策略、风险管理监督与改进、提出和实施风险管理解决方案D
进行风险评估、收集风险管理初始信息、制定风险管理策略、提出和实施风险管理解决方案、风险管理监督与改进
考题
单选题（）是金融风险管理的基础，金融风险管理人员需要在进行大量的调查研究，全面掌握各种信息之后，运用各种方法对潜在的各种风险进行系统的分析和论证。A
识别金融风险B
资本计提C
风险评估D
信息沟通
考题
单选题基金管理人需要收集充分的信息，全面识别投资风险、评估风险大小并提出风险应对的方案。这需要对（）进行考察。Ⅰ.企业经营风险Ⅱ.产品与服务Ⅲ.或然债务Ⅳ.股权瑕疵A
Ⅱ、Ⅲ、ⅣB
Ⅰ、Ⅱ、ⅢC
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD
Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
考题
单选题下列不属于私募股权投资基金项目的主要来源的是（）。A
依托创新证券投资银行业务、收购兼并业务、国际业务衍生出来的直接投资机会，具有贴近一级投资市场、退出渠道畅通、资金回收周期短以及投资回报丰厚等特点B
通过收集充分的信息，考查企业经营风险、股权瑕疵、或然债务、法律诉讼、环保问题以及监管问题，全面识别投资风险，评估风险大小并提出风险应对的方案C
跟踪和研究国内外新技术的发展趋势以及资本市场的动态，通过资料调研、项目库推荐、访问企业等方式寻找项目信息D
与国内外股权投资机构结为策略联盟，实现信息共享，联合投资
考题
单选题风险预测的步骤是（）。A
信息收集→风险估计→风险评价B
信息收集→风险识别→风险评价C
风险识别→风险估计→风险评价D
分先识别→风险估计→风险应对策略
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