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单选题
（）是风险管理部门与法律合规部门通过提供风险管理和合规管理的框架、思路与方法，督促组织内各部门开展科技风险评估与风险管理体系建设工作。
A
事前控制
B
事中管理
C
事后监督
D
事后反馈
参考答案
参考解析
解析：
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考题
下面关于合规负责人和合规部门表述错误的是()。A.合规负责人负责全面协调合规风险的识别和管理B.合规负责人只需在特定事件出现时才向高管层提交合规风险评估报告C.合规管理部门具体履行合规管理计划的制定与执行的职责D.合规管理部门职责包括合规审核与合规培训等
考题
依据《保险公司合规管理指引》（保监会令第91号），保险公司各部门和分支机构应当主动进行日常的合规自查，定期向合规管理部门或者合规岗位提供合规风险信息或者风险点，支持并配合合规管理部门或者合规岗位的风险监测和评估。（）此题为判断题(对，错)。
考题
合规风险报告一般发生的情况不包括（ ）。A.合规风险管理部门内部
B.合规风险管理部门与客户之间
C.合规风险管理部门与业务部门和银行其他职能部门之间
D.合规风险管理部门与银行高层之间
考题
《商业银行合规风险管理指引》规定，合规风险管理体系的基本要素包括( )。A.合规政策
B.合规管理部门的组织结构和资源
C.合规风险管理计划
D.合规风险识别和管理流程
E.合规培训与教育制度
考题
（）为合规风险的日常管理部门，主要负责识别、评估和监控基金管理人面临的合规风险，并向高级管理层和董事会提出合规建议和报告。A、监事会B、督察长C、合规与风险管理委员会D、合规与风险控制部
考题
下列有关合规管理部门与业务部门关系表述不正确的是（）。A、合规管理部门应当为业务部门提供合规咨询、提示、审核、培训，督促业务部门管理合规风险。B、合规管理部门应当为业务部门的业务发展、产品创新、业务示范文本的编制、产品宣传提供合规支持。C、业务部门应对合规管理部门履职的有效性、公正性、客观性定期进行评价，提出相关意见建议。D、业务部门向合规管理部门提供相应的合规信息，报告合规风险情况，配合开展对合规风险的识别、评估、监测、报告等
考题
根据《商业银行合规风险管理指引》规定，合规风险管理体系应包括以下基本要素（）。A、合规政策B、合规管理部门的组织结构和资源C、合规风险管理计划D、合规风险识别和管理流程E、合规培训与教育制度
考题
多选题商业银行合规风险管理中的合规政策包括（ ）。A合规管理部门的功能和职责B合规管理部门的权限C合规负责人的合规管理职责D保证合规负责人和合规管理部门独立性的各项措施E合规管理部门与风险管理部门、内部审计部门等其他部门之间的协作关系
考题
单选题下列对合规管理部门与业务部门关系的表述哪项不正确（）。A
合规管理部门应当为业务部门提供合规咨询、提示、审核、培训，督促业务部门管理合规风险。B
合规管理部门应当为业务部门的业务发展、产品创新、业务示范文本的编制、产品宣传提供合规支持。C
业务部门应对合规管理部门履职的有效性、公正性、客观性定期进行评价，提出相关意见建议。D
业务部门向合规管理部门提供相应的合规信息，报告合规风险情况，配合开展对合规风险的识别、评估、监测、报告等。
考题
单选题关于风险管理部门与合规管理部门的关系，表述正确的是（）。A
风险管理部门只需要专注于自身工作，无需考量合规问题B
独立开展风险管理工作，不需要与合规部门沟通联系C
风险管理部门需与合规管理部门建立协作机制D
合规管理部门对风险管理部门的工作合规性负首要责任
考题
单选题下列有关合规管理部门与业务部门关系表述不正确的是（）。A
合规管理部门应当为业务部门提供合规咨询、提示、审核、培训，督促业务部门管理合规风险。B
合规管理部门应当为业务部门的业务发展、产品创新、业务示范文本的编制、产品宣传提供合规支持。C
业务部门应对合规管理部门履职的有效性、公正性、客观性定期进行评价，提出相关意见建议。D
业务部门向合规管理部门提供相应的合规信息，报告合规风险情况，配合开展对合规风险的识别、评估、监测、报告等
考题
单选题下列叙述有误的一项是（ ）。A
商业银行应建立合规管理部门与风险管理部门在合规管理方面的协作机制B
高级管理层应负责商业银行各项经营活动的合规性审计C
内部审计方案应包括合规管理职能适当性和有效性的审计评价，内部审计的风险评估方法应包括对合规风险的评估D
商业银行应明确合规管理部门与内部审计部门在合规风险评估和合规性测试方面的职责。内部审计部门应随时将合规性审计结果告知合规负责人
考题
多选题合规风险管理体系包括（）。A合规政策、合规管理部门的组织结构和资源B合规风险管理计划C合规风险识别和管理流程D建立健全合规风险管理框架E合规培训与教育制度
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