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判断题
内部行为规范包括国家法律法规、监管规章制度、工作规程、监管纪律以及人际关系规范等等。（）
A

对

B

错

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考题 单位管理内部控制,在很大程度上取决于规章制度的监管,而监管力度的大小与单位制定的制度有关但与国家颁布的相关法律法规无关。() 此题为判断题(对，错)。
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考题 基金监管法律体系既是基金监管的（），又是基金监管的行为规范。
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考题 农户贷款用途应当符合（），不得发放无指定用途的农户贷款。A、法律法规规定和国家有关政策B、行内规章制度和法律法规C、行内规章制度和国家有关政策D、行内规章制度和监管要求
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考题 按一般行为规范对客户受理员的纪律要求中，下面哪个做法是错误的（）。A、严格遵守企业的各项规章制度B、自觉执行劳动纪律、工作标准、作业规程和岗位规范C、不迟到，不早退，工作时间不办私事D、擅自离岗、串岗，聊天，玩手机
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考题 《国家电网公司员工道德规范》要求，供电职工要严格遵守企业的各项规章制度，认真执行（）：A、工作标准、岗位规范和作业规程B、工作标准、岗位规范和操作程序C、安全标准、劳动纪律、作业规程
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考题 监管部门发现金融系统工作人员违反规章制度的，有权建议或责令（）给予纪律处分，并将处分结果告知监管部门。A、违反规章制度人员所在金融机构B、监管部门派出机构C、监管机构纪检监察部门D、监管人员
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考题 职业岗位的要求包括技术、行为规范以及工作中处理事务的程序或操作规程等。
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考题 纪律一般用（）的形式公布于众。A、行为准则B、法律法规C、规章制度D、行为规范
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考题 内部控制环境是内部控制的前提和基础，具体包括（）等方面。A、道德风尚B、制度规程C、岗位设臵D、行为规范E、激励机制F、纪律约束
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考题 内部行为规范包括国家法律法规、监管规章制度、工作规程、监管纪律以及人际关系规范等等。（）
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考题 监管人员外部行为规范包括（）A、国家法律法规B、监管规章制度C、工作规程D、监管纪律E、人际关系规范
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考题 监管人员行为规范包括内部行为规范和外部行为规范。（）
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考题 单选题中国银行员工应当严格遵守相关法律、法规、规章、监管规定、适用的（）以及银行章程、规章制度、操作规程等业务管理规范和要求。A 国际惯例B 国家规定C 同业惯例D 银行惯例
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考题 判断题内部行为规范包括国家法律法规、监管规章制度、工作规程、监管纪律以及人际关系规范等等。（）A 对B 错
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考题 单选题监管部门发现金融系统工作人员违反规章制度的，有权建议或责令（）给予纪律处分，并将处分结果告知监管部门。A 违反规章制度人员所在金融机构B 监管部门派出机构C 监管机构纪检监察部门D 监管人员
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考题 单选题下列关于基金职业道德规范“守法合规”中的“法”和“规”的说法，正确的是（ ）。Ⅰ. 包括宪法、刑法、民法等所有公民都需要遵守的法律Ⅱ. 不包括规范证券投资基金领域的法律、行政法规、部门规章Ⅲ. 包括基金行业自律性规则Ⅳ.包括基金从业人员所在机构的章程、内部规章制度、工作规程、纪律等行为规范A Ⅰ、Ⅱ、ⅢB Ⅰ、Ⅲ、ⅣC Ⅱ、Ⅲ、ⅣD Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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考题 多选题以下属于内部控制评价公司治理层级标准的是？（）A有关法律法规和监管部门颁布的规章制度B国际组织发布的及受到同业广泛认可的有关研究成果C根据国家有关法律法规和监管规章制定的体现和规范本*行公司治理的文件D同业最佳实践
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考题 单选题基金行业从业人员守法合规有下列（ ）基本要求。Ⅰ.熟悉法律法规等行为规范Ⅱ.遵守法律法规等行为规范Ⅲ.举报违法违规的行为Ⅳ.积极配合基金监管机构的监管A ⅠB Ⅰ、ⅡC Ⅰ、Ⅱ、ⅢD Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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考题 填空题基金监管法律体系既是基金监管的（），又是基金监管的行为规范。
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考题 多选题内部控制环境是内部控制的前提和基础，具体包括（）等方面。A道德风尚B制度规程C岗位设臵D行为规范E激励机制F纪律约束
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考题 判断题监管人员行为规范包括内部行为规范和外部行为规范。（）A 对B 错
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