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单选题
证券公司从事证券自营业务，违反规定假借他人名义或者以个人名义从事证券自营业务的，对直接负责的业务人员和其他直接责任人员（）。 Ⅰ.处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款 Ⅱ.撤销任职资格或者证券从业资格 Ⅲ.给予警告 Ⅳ.并处以3万元以上10万元以下的罚款
A

Ⅲ、Ⅳ

B

Ⅰ、Ⅲ

C

Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

参考答案

参考解析
解析： 证券公司违反规定，假借他人名义或者以个人名义 从事证券自营业务的，责令改正，没收违法所得， 并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违 法所得或者违法所得不足30万元的，处以30万元 以上60万元以下的罚款；情节严重的，暂停或者 撤销证券自营业务许可。对直接负责的主管人员和 其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证 券从业资格，并处以3万元以上10万元以下的罚 款。
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考题 根据《证券法》的有关规定，证券公司假借他人名义或者以个人名义从事证券自营业务的，将被追究刑事责任。（ ）
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考题 证券业务的禁止行为包括()。A、欺诈客户B、假借他人名义或以个人名义进行自营业务C、将自营账户借给他人使用D、将自营业务与代理业务混合操作E、委托其他证券公司代为买卖证券
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考题 证券业务的禁止行为包括（ ）。A．用自营账户买卖证券B．假借他人名义或以个人名义进行自营业务C．将自营账户借给他人使用D．将自营业务与代理业务混合操作
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考题 证券公司从事证券自营业务，应当以公司名义建立证券自营账户，并报证券交易所备案。()
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考题 下列属于证券公司自营业务禁止行为的有()。A:内幕交易 B:操纵市场 C:假借他人名义或者以个人名义进行自营业务 D:将自营业务与代理业务混合操作
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考题 根据《证券法》的规定，证券公司从事证券自营业务，应当以公司名义建立证券自营账户，并报中国证监会备案。()
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考题 证券公司从事证券自营业务时，（）属于禁止性行为。 ①内幕交易 ②操纵市场 ③假借他人名义或者个人名义进行自营业务 ④违反规定委托他人代为买卖证券A.①②③④ B.①②③ C.①③④ D.①②④
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考题 证券自营业务禁止的行为包括（）。 Ⅰ.假借他人名义或以个人名义进行自营业务 Ⅱ.将代理业务与自营业务混合操作 Ⅲ.将自营账户借给他人使用 Ⅳ.以违反规定委托他人代为买卖证券A、Ⅰ.ⅣB、Ⅱ.Ⅲ.ⅣC、Ⅰ.Ⅱ.ⅢD、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
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考题 下列关于证券自营业务禁止行为的说法，正确的是（）。 Ⅰ.证券公司从事证券自营业务时，严禁以获取利益或者减少损失为目的 Ⅱ.假借他人名义或者以个人名义进行自营业务 Ⅲ.在自己实际控制的账户之间进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量属于操纵市场的行为 Ⅳ.专设自营账户也属于证券自营业务的禁止行为A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC、Ⅰ、Ⅲ、ⅣD、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
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考题 证券公司从事证券自营业务，违反规定假借他人名义或者以个人名义从事证券自营业务的，对直接负责的业务人员和其他直接责任人员（）。 Ⅰ.处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款 Ⅱ.撤销任职资格或者证券从业资格 Ⅲ.给予警告 Ⅳ.并处以3万元以上10万元以下的罚款A、Ⅲ、ⅣB、Ⅰ、ⅢC、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
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考题 单选题证券公司从事证券自营业务时，（ ）属于禁止性行为。①内幕交易②操纵市场③假借他人名义或者个人名义进行自营业务④违反规定委托他人代为买卖证券A ①②③④B ①②③C ①③④D ①②④
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考题 单选题下列关于证券公司假借他人名义或者以个人名义从事证券自营业务的相关处罚的说法中，正确的有（）。 Ⅰ.责令改正，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款 Ⅱ.没有违法所得或者违法所得不足30万元的，处以30万元以上60万元以下的罚款 Ⅲ.情节严重的，暂停或者撤销证券自营业务许可 Ⅳ.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以3万元以上10万元以下的罚款A Ⅰ、Ⅱ、ⅢB Ⅰ、Ⅱ、ⅣC Ⅰ、Ⅲ、ⅣD Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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考题 单选题证券自营业务禁止的行为包括（）。 Ⅰ.假借他人名义或以个人名义进行自营业务 Ⅱ.将代理业务与自营业务混合操作 Ⅲ.将自营账户借给他人使用 Ⅳ.以违反规定委托他人代为买卖证券A Ⅰ.ⅣB Ⅱ.Ⅲ.ⅣC Ⅰ.Ⅱ.ⅢD Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
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考题 单选题下列有关证券公司从事证券自营业务限制性规定的说法中，错误的是（　　）。A 证券公司的自营业务可以以自己的名义进行B 不得假借他人名义或者以个人名义进行C 证券公司的自营业务必须使用自有资金和依法筹集的资金D 证券公司不得将其自营账户借给他人使用
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考题 单选题下列关于证券自营业务禁止行为的说法，错误的是（）。A 证券公司从事证券自营业务时，严禁以获取利益或者减少损失为目的B 假借他人名义或者以个人名义进行自营业务C 在自己实际控制的账户之间进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量属于操纵市场的行为D 专设自营账户也属于证券自营业务的禁止行为
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考题 单选题下列关于《证券法》对证券自营业务违规行为的规定中，正确的有（）。 Ⅰ.个人从事内幕交易的，责令依法处理非法持有的证券，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以3万元以上60万元以下的罚款 Ⅱ.单位操纵证券市场的，应当对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以10万元以上60万元以下的罚款 Ⅲ.证券公司假借他人名义或者以个人名义从事证券自营业务情节严重的，暂停或者撤销证券自营业务许可 Ⅳ.证券公司对其证券自营业务与其他业务不依法分开办理，混合操作的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以5万元以上10万元以下的罚款；情节严重的，撤销任职资格或者证券业从业资格A Ⅱ、Ⅲ、ⅣB Ⅰ、Ⅱ、ⅢC Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
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