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单选题
随着()的颁布实施,对证券投资咨询业及其从业人员的管理开始纳入法制轨道。
A

《证券、期货投资咨询管理暂行办法》

B

《证券法》

C

《证券从业人员管理暂行条例》

D

《证券、期货业从业人员管理暂行条例》


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考题 根据《证券、期货投资咨询管理暂行办法》,证券公司及其业务人员未超出本机构范围的证券投资咨询业务活动在执业披露和禁止具体价位荐股之列。( )

考题 2002年,《证券从业人员资格管理办法》颁布实施,按照该办法及其实施细则的规定,申请证券投资咨询业务资格的人员,须参加由中国证券业协会统一组织的证券业从业人员资格考试。 ( )

考题 随着( )的颁布实施,对证券投资咨询业及其从业人员的管理开始纳入法制轨道。A.《证券、期货投资咨询管理暂行办法》B.《证券法》C.《证券从业人员管理暂行条例》D.《证券、期货业从业人员管理暂行条例》

考题 证券投资咨询业务是指从事证券投资咨询业务的机构及其咨询人员,为证券投资人或者客户提供证券投资分析、预测、建议以及承诺收益等直接或者间接有偿咨询服务的活动。( )

考题 中国期货业协会依法对期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务实行监督管理。( )

考题 证券投资咨询业务是指证券公司及其有关人员运用各种有效信息,对证券市场或个别证券的未来走势进行分析预测,对投资证券的可行性进行分析评判。 ( )

考题 2002年,《证券从业人员资格管理办法》颁布实施,开始在我国推行证券业从业人员资格管理制度。( )

考题 随着( )的颁布实施,对证券投资咨询业及其从业人员的管理开始纳入法制轨道。A.《证券、期货投资咨询管理暂行办法》B.《证券法》C.《证券、期货业从业人员管理暂行条例》D.《证券业从业人员管理暂行条例》

考题 ()是指从事证券投资咨询业务的机构及其咨询人员为证券投资人或者客户提供证券投资分析、预测或者建议等直接或者间接有偿咨询服务的活动。A:证券经纪业务 B:证券自营业务 C:证券承销业务 D:证券投资咨询业务

考题 根据规定,证券投资咨询机构中从事证券投资咨询业务的管理人员不属于证券业从业人员的范围。()

考题 在证券投资咨询机构中从事证券投资咨询业务的专业人员及其管理人员应当具备证券业从业资格。()

考题 ( )的颁布实施,对证券投资咨询行业作了定义,并对市场准入、人员管理、基本要求等 作了法规上的界定。 A.《证券、期货投资咨询管理暂行办法》 B.《中华人民共和国证券法》 C.《证券从业人员管理暂行条例》 D.《证券、期货业从业人员管理暂行条例》

考题 ( )依法对期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务实行监督管理。A.证券公司 B.期货公司 C.期货交易所 D.中国证监会及其派出机构

考题 中国证监会及其派出机构依法对期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务实行自律管理。( )

考题 未取得规定资格的期货公司及其从业人员不得从事期货投资咨询业务活动。( )

考题 ( )依法对期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务实行监督管理。 A.中国证券业协会 B.中国证监会及其派出机构 C.证券交易所 D.国务院期货监督管理机构

考题 中国证监会及其派出机构依法对期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务实行( )。A.自律管理 B.监督管理 C.监控管理 D.业务管理

考题 中国期货业协会对期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务实行监督管理。( )

考题 证券、期货投资咨询人员,即从事证券,期货投资咨询业务的从业人员,主要包括()。 ①证券投资顾问 ②证券分析师 ③客户经理 ④保荐代表人A.①② B.①④ C.②③ D.③④

考题 ( )是指从事证券投资咨询业务的机构及其咨询人员为证券投资人或者客户提供证券投资分析、预测或者建议等直接或者间接有偿咨询服务的活动。A:证券经纪业务 B:证券投资咨询业务 C:与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问业务 D:证券资产管理业务

考题 从事证券业务的专业人员包括()。 Ⅰ.证券公司中从事自营、经纪、承销、投资咨询、受托投资管理等业务的专业人员 Ⅱ.基金管理公司、基金托管机构中从事基金销售、研究分析、投资管理、交易、监察稽核等业务的专业人员 Ⅲ.证券投资咨询机构中从事证券投资咨询业务的专业人员及其管理人员 Ⅳ.证券资信评估机构中从事证券资信评估业务的专业人员及其管理人员A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB、Ⅱ.Ⅲ.ⅣC、Ⅰ.Ⅲ.ⅣD、Ⅰ.Ⅱ

考题 随着()的颁布实施,对证券投资咨询业及其从业人员的管理开始纳入法制轨道。A、《证券、期货投资咨询管理暂行办法》B、《证券法》C、《证券从业人员管理暂行条例》D、《证券、期货业从业人员管理暂行条例》

考题 单选题根据《证券业从业人员资格管理办法》,从事证券业务的专业人员不包括( )。A 证券投资咨询机构中从事证券投资咨询业务的专业人员及其管理人员B 证券公司中从事承销业务的人员C 证券公司相关业务部门的管理人员D 证券登记结算机构的工作人员

考题 单选题根据《证券业从业人员资格管理办法》,从事证券业务的专业人员不包括(  )。[2016年6月真题]A 证券投资咨询机构中从事证券投资咨询业务的专业人员及其管理人员B 证券公司中从事承销业务的人员C 证券公司相关业务部门的管理人员D 证券登记结算机构的工作人员

考题 单选题( )对期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务实行自律管理。A 国务院B 期货交易所C 中国期货业协会D 中国证券监督管理委员会

考题 单选题期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务应受( )的监督管理。A 中国证监会及其派出机构B 财政部门C 期货交易所D 证券公司

考题 单选题根据《证券业从业人员资格管理办法》,从事证券业务的专业人员不包括()。A 证券资信评估机构中从事证券资信评估业务的专业人员及其管理人员B 证券投资咨询机构中从事证券投资咨询业务的专业人员及其管理人员C 证券公司从事证券经纪业务部门的管理人员D 信托机构业务部门的管理人员

考题 判断题证券投资咨询业务是指从事证券投资咨询业务的机构及其咨询人员,为证券投资人或者客户提供证券投资分析、预测、建议以及承诺收益等直接或者间接有偿咨询服务的活动。()A 对B 错