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判断题
银行业从业人员在业务活动中,可以向客户明示或暗示诱导客户规避金融、外汇监管规定。
A

B


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考题 银行业从业人员在业务活动中,可以向客户明示或暗示诱导客户规避金融、外汇监管规定。()

考题 以下关于监管规避的说法不正确的有( )。A.银行业从业人员在业务活动中,应当树立依法合规意识,可以向客户明示或暗示规 避金融、外汇监管规定B.规避是指为逃避法律、法规中禁止性、义务性以及程序规定而采取的以合法形式逃避法定义务、掩盖非法或违规事实的行为C.法律法规的规定既包括授权性规定,也包括禁止性、义务性或程序性规定D.银行违反禁止性、授权性或程序性规定将会对其产生直接不利的后果

考题 下列关于监管规避的说法,不正确的是( )。 A.银行业从业人员在业务活动中,可以向客户明示规避金融、外汇监管规定 B.规避是指为逃避法律、法规中禁止性、义务性以及程序规定而采取的以合法形式逃避法定义务、掩盖非法或者违规事实的行为 C.法律法规的规定既包括授权性规定,也包括禁止性、义务性或程序性规定 D.银行违反禁止性、授权性或程序性规定将会对其产生直接不利的后果

考题 下列哪种行为是明显不妥的( )。A.银行业从业人员不得以明示或暗示的方式向客户提供规避法律、法规规定的建议B.明知所经办的业务是为了逃避监管规定或规避法律、法律禁止性规定,但仍不按照内部流程进行必要的报告,默许甚至提供协助C.银行业从业人员不得向亲朋好友提供规避监管规定的意见和建议D.银行业从业人员不得利用其所在机构的资源,为自己的亲朋好友提供方便

考题 以下哪项不属于公司客户经理“规避监管”的行为()A.明知所经办的业务是为了逃避监管规定或规避法律、法规禁止性规定,但仍不按照内部流程进行必要的报告,默许甚至提供协助B.保守客户资料和交易信息,拒绝向监管机构透露相关信息C.以明示或暗示方式向客户提供规避法律、法规规定的建议D.向亲朋好友提供规避监管规定的意见和建议

考题 以下关于监管规避的说法不正确的有( )。A.法律法规的规定既包括授权性规定,也包括禁止性、义务性或程序性规定B.银行业从业人员在业务活动中,应当树立依法合规意识,可以向客户明示或暗示规避金融、外汇监管规定C.规避是指为逃避法律、法规中禁止性、义务性以及程序规定而采取的以合法形式逃避法定义务、掩盖非法或违规事实的行为D.银行违反禁止性、授权性或程序性规定将会对其产生直接不利的后果

考题 银行业从业人员在业务活动中,为了赢得客户的信赖,可以向客户明示或暗示规 避金融、外汇监管的规定。 ( )

考题 银行业从业人员在业务活动中,应当树立依法规定意识,可以向客户明示或暗示诱导客户规避金融、外汇监管规定。() 此题为判断题(对,错)。

考题 以下关于监管规避的说法,错误的有( )。A.银行业从业人员在业务活动中,可以向客户明示规避金融、外汇监管规定B.规避是指为逃避法律、法规中禁止性、义务性以及程序规定而采取的以合法形式逃避法定义务、掩盖非法或违规事实的行为C.法律法规的规定既包括授权性规定,也包括禁止性、义务性或程序性规定D.银行违反禁止性、授权性或程序性规定将会对其产生直接不利的后果

考题 银行业个人理财业务中,从业人员与监管机构关系的协调处理原则正确的是( )。A.从业人员在业务活动中,不得向客户明示或暗示以诱导客户规避金融、外汇监管规定B.从业人员在业务活动中,不得利用个人理财服务规避监管要求C.从业人员应当遵守反洗钱有关规定,熟知银行承担的反洗钱义务D.在严守客户隐私的同时,从业人员应及时按照所在机构的要求,报告大额和可疑交易E.从业人员应当严格遵守法律法规,对监管机构坦诚,与监管部门建立保持良好的关系,接受银行业监管部门的监管

考题 银行业从业人员在业务活动中,为了赢得客户的信赖,可以向客户明示或暗示规避金融、外汇监管的规定。 ( )

考题 银行业从业人员应当遵守有关“监管规避”的规定,包括不向客户建议暗示如何规避法律法规的监管、不帮助亲友规避监管以及对规避监管的业务进行必要的报告等多个方面。( )

考题 以明示或暗示方式向客户提供规避法律、法规规定的建议,违反了银行业从业人员()的准则。 A.岗位职责 B.信息保密 C.内幕交易 D.监管规避

考题 下列银行从业人员行为中,合法合规的是()。A.明知所经办业务是为了逃避监管规定,但仍默许或者提供协助 B.出于私情向亲朋好友提供规避监管规定的意见和建议 C.在销售或购买商品和服务时,明示可以给对方折扣,但将折扣如实入账 D.以暗示的方式向客户提供规避法律、法规规定的建议

考题 银行业从业人员在业务活动中,为了赢得客户的信赖,可以向客户暗示规避外汇监管的规定。()

考题 下列关于监管规避基本原则的说法,不正确的是( )。A.银行业从业人员在业务活动中,应当树立依法合规意识,不得向客户明示或暗示规避金融、外汇监管规定 B.一般而言,法律法规的规定既包括授权性规定,也包括禁止性、义务性或程序性规定 C.程序性规定属于法律明确规定不可以从事的行为 D.义务性规定是法律要求行为人必须履行的行为

考题 下列银行业从业人员的行为中,属于遵守“反洗钱”规定内容的有(  )。A.除非经内部职责调整或经过适当批准,不为其他岗位的人员代为履行职责 B.保守所在机构的商业秘密,保护客户信息和隐私 C.熟知银行的反洗钱义务 D.在严守客户隐私的同时,及时按照要求报告大额和可疑交易 E.不向客户明示或暗示规避金融、外汇监管的规定

考题 在业务活动中,银行从业人员不得向客户明示或暗示诱导客户规避金融、外汇监管规定。A正确B错误

考题 下列关于监管规避基本原则的说法,不正确的是()。A、银行业从业人员在业务活动中,应当树立依法合规意识,不得向客户明示或暗示规避金融、外汇监管规定B、一般而言,法律法规的规定既包括授权性规定,也包括禁止性、义务性或程序性规定C、程序性规定属于法律明确规定不可以从事的行为D、义务性规定是法律要求行为人必须履行的行为

考题 银行业从业人员应当遵守业务操作指引,遵循银行岗位职责划分和风险隔离的操作规程,确保客户交易的安全,做到:()。A、不打听与自身工作无关的信息B、除非经内部职责调整或经过适当批准,不为其他岗位人员代为履行职责或将本人工作委托他人代为履行C、不得违反内部交易流程及岗位职责管理规定将自己保管的印章、重要凭证、交易密码和钥匙等与自身职责有关物品或信息交与或告知其他人员D、不得向客户明示或暗示诱导客户规避金融、外汇监管规定E、不得违反劳动纪律

考题 ()是指财务管理岗位人员在业务活动中,应当树立依法合规意识,不得向客户明示或暗示诱导客户规避金融、外汇监管规定。A、监管规避B、熟知业务C、专业胜任D、保护商业秘密与客户隐私

考题 下列银行业从业人员的行为中,属于遵守“反洗钱”规定内容的有()。A、除非经内部职责调整或经过适当批准,不为其他岗位的人员代为履行职责B、保守所在机构的商业秘密,保护客户信息和隐私C、熟知银行的反洗钱义务D、在严守客户隐私的同时,及时按照要求报告大额和可疑交易E、不向客户明示或暗示规避金融、外汇监管的规定

考题 单选题()是指财务管理岗位人员在业务活动中,应当树立依法合规意识,不得向客户明示或暗示诱导客户规避金融、外汇监管规定。A 监管规避B 熟知业务C 专业胜任D 保护商业秘密与客户隐私

考题 单选题在业务活动中,银行从业人员不得向客户明示或暗示诱导客户规避金融、外汇监管规定。A 正确B 错误

考题 单选题以明示或暗示方式向客户提供规避法律、法规规定的建议,违反了银行业从业人员( )的准则。A 岗位职责B 信息保密C 内幕交易D 监管规避

考题 单选题下列银行业从业人员行为中,合法合规的是( )。A 明知所经办业务是为了逃避监管规定,但仍默许或者提供协助B 出于私情向亲朋好友提供规避监管规定的意见和建议C 在销售或购买商品和服务时,明示可以给对方折扣,但将折扣如实入账D 以暗示的方式向客户提供规避法律、法规规定的建议

考题 单选题员工在业务活动中,应当树立()意识,不得向客户明示或暗示诱导客户规避金融、外汇监管规定。A 依法合规B 关口前移C 额度控制D 审慎规范