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单选题
2001年年底《境外机构参股、发起设立基金管理公司暂行规定（征求意见稿）》颁布，（　　）正式开始设立。
A

合资基金公司

B

公募基金公司

C

私募基金公司

D

独资基金公司

参考答案

参考解析
解析：
2001年年底《境外机构参股、发起设立基金管理公司暂行规定（征求意见稿）》颁布，合资基金公司正式开始设立。2002年《外资参股基金管理公司设立规则》颁布，基金业对外开放的序幕正式拉开。
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考题 中国证监会发布了《外资参股基金管理公司设立规则》和《外资参股证券公司设立规则》。2002年11月3～7日的短短5天内，中国证监会等部门连续出台了 《关于向外商转让上市公司国有股和法人股有关问题的通知》、《合格境外机构投资者境内证券投资管理暂行办法》等政策法规。（ ）
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考题 关于基金管理公司发起设立的“好人举手”制度，其主要原则是：（ ）A．基金管理公司的主要发起人应当是依法设立的证券公司或信托投资公司，其他市场信誉较好、运作规范的机构也可以作为发起人参与基金管理公司的设立B．基金管理公司可以采取有限责任公司也可以采取股份有限公司的组织形式；基金管理公司采用股份有限公司方式的，应当以发起方式设立C．符合《证券投资基金管理暂行办法》第二十四条规定条件的机构申请设立基金管理公司，除需按有关规定提交申请材料外，还应当按要求做好有关工作D．申请人提交自律承诺书的日期到其提出基金管理公司设立申请之日的时间间隔原则上应不少于12个月E．受理基金管理公司的设立申请前，中国证监会将向证券交易所
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考题 证券公司在境外设立、收购或者参股证券经营机构，必须经证券监督管理机构批准。（ ）
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考题 对基金管理人的概念理解正确的是()。A:主要业务是发起设立基金和管理基金 B:由依法设立的基金管理公司担任 C:基金管理人的目标函数是自身利益的最大化 D:基金管理公司通常由证券公司、信托投资公司或其他机构等发起成立，但不具有独立法人地位
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考题 我国《证券法》规定，证券公司在境外设立、收购或者参股证券经营机构，必须经证券监督管理机构批准。()
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考题 我国《证券法》规定，证券公司在境外设立、收购或者参股证券经营机构，必须经证 券监督管理机构批准。 （ ）
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考题 下列关于基金管理人的认识错误的是（ ）。 A.基金管理人的目标函数是受益人利益的最大化 B.设立基金管理公司必须经国务院批准 C.基金管理人的主要业务是发起设立基金和管理基金 D.基金管理人是负责基金发起设立与经营管理的专业性机构
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考题 证券公司在境外设立、收购或者参股证券经营机构，不用经证券监管部门批准。（ ）
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考题 中国证监会制定了统一适用于证券基金经营机构的《证券公司和证券投资基金管理公司境外设立、收购、参股经营机构管理办法（征求意见稿）》，要求境外机构突出主营业务，规范下设机构，限制返程投资，并给予现有机构（ ）个月过渡期以达到法规要求。A.36 B.24 C.18 D.12
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考题 中国证监会制定了统一适用于证券基金经营机构的《证券公司和证券投资基金管理公司境外设立、收购、参股经营机构管理办法（征求意见稿）》，要去维持适当门槛，支持机构“走出去”。整合两类机构“走出去”的条件是（ ）。 ①机构诚实守信 ②合规经营 ③财务状况及资产流动性良好 ④内部控制有力A.①②③ B.①②④ C.②③④ D.①②③④
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考题 中国证监会制定了统一适用于证券基金经营机构的《证券公司和证券投资基金管理公司境外设立、收购、参股经营机构管理办法（征求意见稿）》，主要内容包括（ ）。 ①维持适当门槛，支持机构“走出去” ②规范业务范围，完善组织架构 ③督促母公司加强管控，完善境外机构管理 ④加强持续监管，完善跨境监管合作A.①②③ B.①②④ C.②③④ D.①②③④
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考题 下列关于合资基金管理公司的发展说法错误的是（ ）。A.2002年6月中国证监会颁布《外资参股基金管理公司设立规则》，正式允许外资参股基金管理公司 B.2002年12月26日，首家合资基金公司一华夏基金管理公司成立 C.合资基金公司的外资股东带来了先进的投资、风控和人才培养理念 D.合资基金公司的发展是中国基金行业国际化进程的重要组成部分
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考题 期货公司申请（）境外经营机构，应当按照外汇管理部门相关规定办理有关手续。 A.设立 B.收购 C.参股 D.参观
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考题 中国证监会制定了统一适用于证券基金经营机构的《证券公司和证券投资基金管理公司境外设立、收购、参股经营机构管理办法（征求意见稿）》，主要内容包括（ ）。 Ⅰ.维持适当门槛，支持机构“走出去” Ⅱ.规范业务范围，完善组织架构 Ⅲ.督促母公司加强管控，完善境外机构管理 Ⅳ.加强持续监管，完善跨境监管合作A：Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ. B：Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ. C：Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ. D：Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.
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考题 下列对于严重失信主体，说法正确的有：限制在全国股份转让系统挂牌、融资，限制发起设立或参股金融机构以及小额贷款公司、融资担保公司、创业投资公司、互联网融资平台等机构，限制从事互联网信息服务等（）。A、限制在全国股份转让系统发布公告B、限制发起设立或参股金融机构C、限制发起设立或参股融资担保公司D、限制发起设立或参股创业投资公司E、限制发起设立或参股中小企业
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考题 证券公司（），必须经证券监督管理机构批准。A、在境外设立B、收购C、参股证券经营机构D、变更公司章程中的一般条款
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考题 关于基金管理公司发起设立的“好人举手”制度，其主要原则是（）A、基金管理公司的主要发起人应当是依法设立的证券公司或信托投资公司，其他市场信誉较好、运作规范的机构也可以作为发起人参与基金管理公司的设立B、基金管理公司可以采取有限责任公司也可以采取股份有限公司的组织形式；基金管理公司采用股份有限公司方式的，应当以发起方式设立C、符合《证券投资基金管理暂行办法》第二十四条规定条件的机构申请设立基金管理公司，除需按有关规定提交申请材料外，还应当按要求做好有关工作D、申请人提交自律承诺书的日期到其提出基金管理公司设立申请之日的时间间隔原则上应不少于12个月E、受理基金管理公司的设立申请前，中国证监会将向证券交易所
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考题 下列说法中，错误的是（）。A、基金管理人的目标函数是受益人利益的最大化B、设立基金管理公司必须经国务院投资项目管理办公室批准C、基金管理人的主要业务是发起设立基金和管理基金D、基金管理人是负责基金发起设立与经营管理的专业性机构
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考题 基金管理公司、证券公司人民币合格境外机构投资者设立开放式基金的，每只开放式基金应当单独设立专用存款账户。（）
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考题 下列关于基金管理人的说法中，错误的是（）。A、基金管理人的目标函数是受益人利益的最大化B、设立基金管理公司必须经国务院批准C、基金管理人的主要业务是发起设立基金和管理基金D、基金管理人是负责基金发起设立与经营管理的专业性机构
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考题 多选题加入WTO以后，我国出台和完善的规范外商资本运营的法规有（　　）。A《外资参股证券公司设立规则》B《外资参股基金管理公司设立规则》C《关于向外商转让上市公司国有股和法人股的通知》D《合格境外机构投资者境内证券投资管理暂行办法》E《外商投资产业指导目录》
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考题 单选题中国证监会制定了统一适用于证券基金经营机构的《证券公司和证券投资基金管理公司境外设立、收购、参股经营机构管理办法》，主要内容包括()。 ①维持适当门槛，支持机构“走出去” ②规范业务范围，完善组织架构 ③督促母公司加强管控，完善境外机构管理 ④加强持续监管，完善跨境监管合作A ①②③B ①②④C ②③④D ①②③④
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考题 判断题基金管理公司、证券公司人民币合格境外机构投资者设立开放式基金的，每只开放式基金应当单独设立专用存款账户。（）A 对B 错
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考题 多选题证券公司（），必须经证券监督管理机构批准。A在境外设立B收购C参股证券经营机构D变更公司章程中的一般条款
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考题 单选题1998年亚洲金融危机后,国內证券公司开始加快国际化步伐。证券公司业务国际化不包括（ ）A 境内证券公司积极寻求在海外上市B 境内证券公司和证券投资基金管理公司境外设立收购、参股经营机构C 境外股东与境内股东依法共同出资在境內设立合资证券公司D 境内证券公司通过在境外设立、收购的经营机构,为境內企业在海外市场IPO、再融资提供金融服务
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考题 单选题中国证监会制定了统一适用于证券基金经营机构的《证券公司和证券投资基金管理公司境外设立、收购、参股经营机构管理办法（征求意见稿）》，要求境外机构突出主营业务，规范下设机构，限制返程投资，并给予现有机构( )个月过渡期以达到法规要求。A 36B 24C 18D 12
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考题 单选题中国证监会制定了统一适用于证券基金经营机构的《证券公司和证券投资基金管理公司境外设立、收购、参股经营机构管理办法》，要求境外机构突出主营业务，规范下设机构，限制返程投资，并给予现有机构()个月过渡期以达到法规要求。A 36B 24C 18D 12
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