网友您好， 请在下方输入框内输入要搜索的题目：
题目内容
（请给出正确答案）
多选题
对资产管理业务实施监管遵循（）原则。
A
机构监管与功能监管相结合
B
实行穿透式监管
C
强化宏观审慎管理
D
实现实时监管的原则。
参考答案
参考解析
解析：
暂无解析
更多 “多选题对资产管理业务实施监管遵循（）原则。A机构监管与功能监管相结合B实行穿透式监管C强化宏观审慎管理D实现实时监管的原则。” 相关考题
考题
证券公司从事资产管理业务应遵循的（ ）原则是指证券公司应当按规定向中国证券监督管理委员会申请资产管理业务资格，未取得资产管理业务资格的证券公司，不得从事资产管理业务。 A．守法合规 B．资格管理 C．约定运作 D．集中管理
考题
根据《期货公司资产管理业务试点办法》，以下关于期货公司开展资产管理业务的说法，正确的有（ ）。A. 客户应当独立承担投资风险
B. 防范利益冲突，禁止各种形式的利益输送
C. 遵循公平. 公正. 诚信. 规范的原则
D. 期货交易所根据自身职责依法对资产管理业务实施自律管理
考题
根据《期货公司资产管理业务试点办法》，期货公司开展资产管理业务，以下表述正确的有（ ）。A.防范利益冲突，禁止各种形式的利益输送
B.客户应当独立承担投资风险
C.期货交易所根据自身职责依法实施自律管理
D.遵循公平、公正、诚信、规范的原则
考题
规范金融机构资产管理业务主要遵循的原则（ ）。
①坚持严控风险的底线思维
②坚持服务实体经济的根本目标
③坚持宏观审慎管理与微观审慎监管相结合、机构监管与功能监管相结合的监管理念
④坚持有的放矢的问题导向。A.①②④
B.①②③
C.②③④
D.①②③④
考题
证券公司从事资产管理业务应遵循的（）原则是指证券公司应当按规定向中国证券监督管理委员会申请资产管理业务资格，未取得资产管理业务资格的证券公司，不得从事资产管理业务。A、守法合规B、资格管理C、约定运作D、集中管理
考题
中央全面深化改革委员会第一次会议指出，规范金融机构资产管理业务，需要按照资产管理产品的类型统一监管标准，实行公平的市场准入和监管，最大程度消除监管套利空间，促进（）发展。A、资产治理业务规范B、资产规划业务规范C、资产监管业务规范D、资产管理业务规范
考题
2012年《证券公司客户资产管理业务管理办法》及配套实施细则修订的原则包括（）A、体现“放松管制、加强监管”政策取向B、保持《办法》总体框架不变C、贯彻从简原则D、放宽业务限制，推动资产管理业务发展
考题
单选题关于金融资产管理业务的相关规范中，对资产管理业务实施监管应该遵循的原则有（ ）。①机构监管与功能监管相结合，按照产品类型而不是机构类型实施功能监管，同一类型的资产管理产品适用同一监管标准，减少监管真空和套利。②实行穿透式监管，对于已经发行的多层嵌套资产管理产品，向上识别产品的最终投资者，向下识别产品的底层资产（公募证券投资基金除外）。③强化宏观审慎管理，建立资产管理业务的宏观审慎政策框架，完善政策工具，从宏观、逆周期、跨市场的角度加强监测、评估和调节。④实现实时监管，对资产管理产品的发行销售、投资、兑付等各环节进行全面动态监管，建立综合统计制度A
①②③④B
①②③C
①②D
②③④
考题
问答题风险为本监管制度的制定与实施应遵循哪些原则？
热门标签
最新试卷
