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单选题
根据《中国证券业协会会员反洗钱工作指引》的规定，公司应当按照有关法律法规的规定，保存反洗钱工作档案等资料，保存期自报告之日起至少（）年。
A
3
B
5
C
7
D
9
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考题
金融机构应当按照中国人民银行的规定,指定专人负责向中国人民银行及其分支机构报送以下反洗钱信息资料()
A、反洗钱统计报表B、信息资料C、交易数据D、工作报告E、内部审计报告中与反洗钱工作有关的内容
考题
根据《齐鲁银行反洗钱管理实施细则》规定，以下关于客户身份资料和交易记录保存期限的说法中正确的是（）。A、客户身份资料，自业务关系结束当年计起至少保存5年B、客户身份资料自一次性交易记账当年计起至少保存5年C、交易记录，自交易记账当年计起至少保存5年D、客户身份资料和交易记录涉及正在被反洗钱调查的可疑交易活动，且反洗钱调查工作在前款规定的最低保存期届满时仍未结束的，金融机构应将其保存至反洗钱调查工作结束E、同一客户身份资料或者交易记录采用不同介质保存的，至少应当按照上述期限要求保存一种介质的客户身份资料或者交易记录
考题
根据《中国证券业协会会员反洗钱工作指引》的规定，证券公司和基金管理公司应监测客户现金收支或款项划转情况，对符合大额交易标准的，在该大额交易发生后（）个工作日内，向中国反洗钱监测分析中心报告。A、2B、3C、5D、10
考题
根据《中国证券业协会会员反洗钱工作指引》的规定，证券公司和基金管理公司在办理具体业务过程中，发现交易的金额、频率、流向、性质等有异常情形，经分析认为涉嫌洗钱的，应当向中国反洗钱监测分析中心提交（）A、可疑交易报告B、风险提示报告C、大额交易报告D、客户身份识别报告
考题
根据《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》，如客户身份资料和交易记录涉及正在被反洗钱调查的可疑交易活动，且反洗钱调查工作在规定的最低保存期届满时仍未结束的，金融机构应将（）。A、按照操作规定不需保存B、专门保管C、保存至反洗钱调查工作结束D、永久保留
考题
根据《中国证券业协会会员反洗钱工作指引》的规定，证券公司和基金管理公司破产或者解散时，应当将（）移交中国证监会指定的机构。A、客户身份资料B、客户交易记录C、大额交易报告D、可疑交易报告
考题
根据《金融机构反洗钱规定》，金融机构应当按照中国人民银行的规定，报送（）。 （1）反洗钱统计报表 （2）信息资料中与反洗钱工作有关的内容 （3）稽核审计报告中与反洗钱工作有关的内容 （4）本外币大额可疑交易报告A、（1）（2）B、（2）（3）C、（3）（4）D、（1）（2）（3）（4）
考题
根据《反洗钱法》的规定，金融机构在反洗钱方面的义务主要有（）。A、健全反洗钱内控制度B、建立客户身份识别制度C、金融机构应当按照规定建立客户身份资料和交易记录保存制度，保存10年以上D、金融机构应当按照规定执行大额交易和可疑交易报告制度E、金融机构应当按照反洗钱预防、监控制度的要求，开展反洗钱培训和宣传工作
考题
多选题根据《中国证券业协会会员反洗钱工作指引》的规定，证券公司和基金管理公司破产或者解散时，应当将（）移交中国证监会指定的机构。A客户身份资料B客户交易记录C大额交易报告D可疑交易报告
考题
单选题根据《金融机构反洗钱规定》，金融机构应当按照中国人民银行的规定，报送（）。 （1）反洗钱统计报表 （2）信息资料中与反洗钱工作有关的内容 （3）稽核审计报告中与反洗钱工作有关的内容 （4）本外币大额可疑交易报告A
（1）（2）B
（2）（3）C
（3）（4）D
（1）（2）（3）（4）
考题
多选题从业机构应当按照法律法规和行业规则规定的（），妥善保存开展客户身份识别、交易监测分析、大额交易报告和可疑交易报告等反洗钱和反恐怖融资工作所产生的信息、数据和资料，确保能够完整重现每笔交易，确保相关工作可追溯。A保存范围B保存期限C技术标准
考题
单选题根据《中国证券业协会会员反洗钱工作指引》的规定，证券公司和基金管理公司在办理具体业务过程中，发现交易的金额、频率、流向、性质等有异常情形，经分析认为涉嫌洗钱的，应当向中国反洗钱监测分析中心提交（）A
可疑交易报告B
风险提示报告C
大额交易报告D
客户身份识别报告
考题
多选题根据《反洗钱法》的规定，金融机构在反洗钱方面的义务主要有（）。A健全反洗钱内控制度B建立客户身份识别制度C金融机构应当按照规定建立客户身份资料和交易记录保存制度，保存10年以上D金融机构应当按照规定执行大额交易和可疑交易报告制度E金融机构应当按照反洗钱预防、监控制度的要求，开展反洗钱培训和宣传工作
考题
单选题如客户身份资料和交易记录涉及正在被反洗钱调查的可疑交易活动，且反洗钱调查工作在规定的最低保存期届满时仍未结束的，金融机构应将（）。A
按照操作规定不需保存B
专门保管C
保存至反洗钱调查工作结束D
永久保留
考题
多选题根据人民银行等相关机构的有关规定，商业银行在反洗钱管理方面的主要职责有（ ）。A建立健全反洗钱内部控制制度，商业银行的负责人应当对反洗钱内部控制制度的有效实施负责B建立客户身份识别制度C应当按照规定建立客户身份资料和交易记录保存制度D应当按照规定执行大额交易和可疑交易报告制度E应当按照反洗钱预防、监控制度的要求，开展反洗钱培训和宣传工作
考题
多选题金融机构应当按照中国人民银行规定，指定专人负责向中国人民银行及其分支机构报送（）以及内部审计报告中与反洗钱工作有关的内容，如实反映反洗钱工作情况。A反洗钱统计报表B反洗钱信息资料C交易数据D工作报告
考题
多选题根据《反洗钱法》的规定，金融机构反洗钱工作中的义务包括（ ）。A建立健全反洗钱内部控制制度B按照规定建立客户身份资料和交易记录保存制度C按照规定执行大额交易和可疑交易报告制度D按照反洗钱预防、监控制度的要求，开展反洗钱培训和宣传工作
考题
多选题金融机构应当按照中国人民银行的规定，指定专人负责向中国人民银行及其分支机构报送（）反洗钱信息资料。A反洗钱统计报表B信息资料C交易数据D工作报告E内部审计报告中与反洗钱工作有关的内容
考题
单选题（）包括建立和实施客户身份识别制度、保存客户身份资料及交易记录、按照规定向中国反洗钱监测分析中心报告大额和可疑交易报告等。A
反洗钱法B
反洗钱措施C
反洗钱规定D
反洗钱交易
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