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单选题
证券经纪人相关配套规则出台后，经（）核查认可，符合规定、具备条件的公司才能够实施证券经纪人制度。
A
证券业协会
B
期货业协会
C
证券公司
D
证监局
参考答案
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考题
关于证券经纪人的执业规则，下列说法错误的是( )。A．证券公司聘请证券经纪人，应当首先签订委托合同B．证券经纪人应当向证券业协会申请颁发证券经纪人证书C．证券经纪人以证券公司的名义从事证券经纪活动D．证券经纪人应当接受证券公司的监督
考题
证券公司对证券经纪人实施集中统一的管理方式,主要体现在()等方面。
A、证券公司法人统一与证券经纪人签订劳动合同B、证券公司法人统一与证券经纪人签订委托合同C、证券公司统一制定证券经纪人有关的管理制度D、证券公司同意建立证券经纪人有关的技术体统
考题
证券公司采用证券经纪人制度的，应当将与证券经纪人有关的管理制度、证券经纪人制度启动实施方案报（）备案。A、中国证监会B、公司主要业务所在地证监会派出机构C、公司住所地证监会派出机构D、中国结算公司
考题
证券营业部在启动实施证券经纪人制度前，应当将证券公司（）报所在地证监会派出机构备案，并接受所在地证监会派出机构的监管。A、证券公司财务状况B、与证券经纪人有关的管理制度C、证券公司经理的财务状况D、证券经纪人制度启动实施方案
考题
关于证券经纪人的执业规则，下列说法错误的是（）。A、证券公司聘请证券经纪人，应当首先签订委托合同B、证券经纪人应当向证券业协会申请颁发证券经纪人证书C、证券经纪人以证券公司的名义从事证券经纪活动D、证券经纪人应当接受证券公司的监督
考题
与证券经纪人制度相配套的管理制度和内控机制包括（）A、建立证券经纪人管理制度B、建立证券经纪人后台技术支持和业务保障系统C、制定并实施证券经纪人培训制度和证券经纪人职业发展规划D、建立投诉处理及责任追究机制
考题
多选题与证券经纪人制度相配套的管理制度和内控机制包括（）A建立证券经纪人管理制度B建立证券经纪人后台技术支持和业务保障系统C制定并实施证券经纪人培训制度和证券经纪人职业发展规划D建立投诉处理及责任追究机制
考题
多选题证券营业部在启动实施证券经纪人制度前，应当将证券公司（）报所在地证监会派出机构备案，并接受所在地证监会派出机构的监管。A证券公司财务状况B与证券经纪人有关的管理制度C证券公司经理的财务状况D证券经纪人制度启动实施方案
考题
单选题目前，证券公司启动证券经纪人制度的，应当将证券公司与证券经纪人有关的管理制度、证券经纪人制度启动实施方案报（）备案。A
银监会B
证券业协会C
公司住所地证监局D
中国结算登记机构
考题
判断题营业部所属证券公司已通过住所地证监局现场核查，当地证监局出具的《现场核查意见书》中同意公司实施证券经纪人制度，为营业部实施证券经纪人制度必要条件。A
对B
错
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