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单选题
根据《证券公司风险处置条例》的规定，对需要动用证券投资者保护基金的证券公司，国务院证券监督管理机构对该证券公司或者其债权人的破产清算申请（ ）。
A
不予批准
B
予以批准
C
在满足一定条件下予以批准
D
在经过一段时间后予以批准
参考答案
参考解析
解析：
《证券公司风险处置条例》第三十九条规定，对不需要动用证券投资者保护基金的证券公司，国务院证券监督管理机构应当在批准破产清算前撤销其证券业务许可。证券公司应当依照本条例第十八条的规定停止经营证券业务，安置客户。对需要动用证券投资者保护基金的证券公司，国务院证券监督管理机构对该证券公司或者其债权人的破产清算申请不予批准，并依照本条例第三章的规定撤销该证券公司，进行行政清理。
《证券公司风险处置条例》第三十九条规定，对不需要动用证券投资者保护基金的证券公司，国务院证券监督管理机构应当在批准破产清算前撤销其证券业务许可。证券公司应当依照本条例第十八条的规定停止经营证券业务，安置客户。对需要动用证券投资者保护基金的证券公司，国务院证券监督管理机构对该证券公司或者其债权人的破产清算申请不予批准，并依照本条例第三章的规定撤销该证券公司，进行行政清理。
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考题
证券公司同时有( )情形的，国务院证券监督管理机构可以直接撤销该证券公司。A．违法经营情节特别严重、存在巨大经营风险B．不能清偿到期债务，并且资产不足以清偿全部债务或者明显缺乏清偿能力C．需要动用证券投资者保护基金D．证券公司出现亏损
考题
按照《证券投资者保护基金管理办法》规定，证券投资者保护基金公司履行以下职责（ ）。
①筹集、管理和运作基金
②监测证券公司的风险，参与证券公司风险处置工作
③组织、参与被撤销、关闭或破产证券公司的清算工作
④发现证券公司经营管理中出现可能危及投资者利益和证券市场安全的重大危险时，向中国证监会提出监管、处置建议；对证券公司运营中存在的风险隐患会同有关部门建立纠正机制A.①②③
B.①③④
C.②③④
D.①②③④
考题
根据证券法规定，以下说法正确的有（ ）A.证券公司的股东有虚假出资、抽逃出资行为的，国务院证券监督管理机构应当责令其限期改正，并可责令其转让所持证券公司的股权，在要求改正违法行为、转让所持证券公司的股权前，国务院证券监督管理机构可以限制其股东权利
B.证券公司的董、监、高未能勤勉尽责，致使证券公司存在重大违法违规行为或者重大风险的，国务院证券监督管理机构责令公司予以更换，但不可撤销其任职资格
C.证券公司违法经营或者出现重大风险，严重危害证券市场秩序、损害投资者利益的，国务院证券监督管理机构可以对该证券公司采取责令停业整顿、指定其他机构托管、接管或者撤销等监管措施
D.证券公司被责令停业整顿、被依法指定托管、接管或者清算期间，或者出现重大风险时，经国务院证券监督管理机构批准，可以撤销证券公司直接负责的董事、监事、高级管理人员和其他直接责任人员的任职资格
考题
按照《证券公司监督管理条例》第二十五条的规定，证券公司的法定代表人或者高级管理人员离任的，证券公司应当对其进行审计，并自其离任之日起（）个月内将审计报告报送国务院证券监督管理机构。A.2
B.3
C.4
D.6
考题
下面关于证券投资者保护基金的使用，表述不正确的是（ ）。A.证券公司被撤销、被关闭时，按照国家有关政策规定对债权人予以偿付
B.证券公司被中国证监会采取行政接管、托管经营等强制性监管措施时，投资者保护基金公司按照国家有关政策规定对债权人予以偿付
C.为处置证券公司风险需要动用保护基金的，中国证监会根据证券公司的风险情况制订风险处置方案
D.保护基金公司制订保护基金使用方案，报经中国证监会批准后，由保护基金公司办理发放基金的具体事宜
考题
关于证券公司在经营过程中调整业务范围，下列说法错误的是（）。A、国务院证券监督管理机构可以根据证券公司财务状况对其业务范围进行调整B、国务院证券监督管理机构不可以根据证券公司专业人员数量对其业务范围进行调整C、国务院证券监督管理机构可以根据证券公司合规程度对其业务范围进行调整D、国务院证券监督管理机构可以根据证券公司高级管理人员业务管理能力对其业务范围进行调整
考题
中国证券投资者保护基金有限责任公司的职责包括（）。 Ⅰ.筹集、管理和运作基金 Ⅱ.监测证券公司风险，参与证券公司风险处置工作 Ⅲ.管理和处分受偿资产，维护基金权益 Ⅳ.对证券公司进行监督管理A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB、Ⅱ、ⅢC、Ⅰ、Ⅱ、ⅢD、Ⅲ、Ⅳ
考题
单选题中国证券投资者保护基金有限责任公司的职责包括（）。 Ⅰ.筹集、管理和运作基金 Ⅱ.监测证券公司风险，参与证券公司风险处置工作 Ⅲ.管理和处分受偿资产，维护基金权益 Ⅳ.对证券公司进行监督管理A
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB
Ⅱ、ⅢC
Ⅰ、Ⅱ、ⅢD
Ⅲ、Ⅳ
考题
单选题根据《证券公司风险处置条例》的规定，国务院证券监督管理机构撤销证券公司，撤销决定应当予以公告，撤销决定自（ ）生效。A
决定作出之日B
公告之时C
公告之日起第二天D
公告之日前一天
考题
多选题根据《证券公司风险处置条例》的规定，国务院证券监督管理机构发现证券公司存在重大风险隐患，可以派出风险监控现场工作组对证券公司的（ ）活动进行监控，并及时向有关地方人民政府通报情况。A划拨资金、处置资产B调配人员、使用印章C订立以及履行合同D采购办公用品
考题
单选题根据《证券公司风险处置条例》的规定，国务院证券监督管理机构在做出撤销证券公司决定之时，应按照规定程序选择律师事务所、会计师事务所等专业机构成立（ ），对该证券公司进行行政清理。A
临时清算组B
证券清算组C
专职清算组D
行政清理组
考题
单选题关于证券公司在经营过程中调整业务范围，下列说法错误的是（）。A
国务院证券监督管理机构可以根据证券公司财务状况对其业务范围进行调整B
国务院证券监督管理机构不可以根据证券公司专业人员数量对其业务范围进行调整C
国务院证券监督管理机构可以根据证券公司合规程度对其业务范围进行调整D
国务院证券监督管理机构可以根据证券公司高级管理人员业务管理能力对其业务范围进行调整
考题
多选题根据《证券公司风险处置条例》的规定，证券公司出现重大风险，但具备（ ）条件的，可以由国务院证券监督管理机构对其进行行政重组。A财务信息真实、完整B市级人民政府或者有关方面予以支持C整改措施具体，有可行的重组计划D风险可防控
考题
单选题根据《证券公司风险处置条例》的规定，国务院证券监督管理机构对证券公司进行处置的，可以向人民法院提出（ ）以该证券公司以及其分支机构为被告、第三人或者被执行人的民事诉讼程序或者执行程序。A
申请延迟B
申请终结C
申请中止D
申请暂停
考题
单选题根据《证券公司风险处置条例》的规定，证券公司风险控制指标不符合有关规定，在规定期限内未能完成整改的，国务院证券监督管理机构可以责令证券公司停止部分或者全部业务进行整顿。其停业整顿的期限不超过（ ）。A
2个月B
3个月C
4个月D
5个月
考题
多选题根据《证券公司风险处置条例》的规定，国务院证券监督管理机构应当会同中国人民银行、国务院财政部门、国务院公安部门、国务院其他金融监督管理机构以及省级人民政府建立处置证券公司风险的（ ）机制。A风险防控B快速反应C协调配合D沟通统筹
考题
单选题按照《证券投资者保护基金管理办法》规定，证券投资者保护基金公司履行的职责有()。
①筹集、管理和运作基金
②监测证券公司的风险，参与证券公司风险处置工作
③组织、参与被撤销、关闭或破产证券公司的清算工作
④发现证券公司经营管理中出现可能危及投资者利益和证券市场安全的重大危险时，向中国证监会提出监管、处置建议；对证券公司运营中存在的风险隐患会同有关部门建立纠正机制A
①②③B
①③④C
②③④D
①②③④
考题
单选题根据《证券公司风险处置条例》的规定，证券公司设立或者实际控制的（ ），其资产、人员、财务或者业务与被处置证券公司混合的，国务院证券监督管理机构可以向人民法院提出申请中止以该公司为被告、第三人或者被执行人的民事诉讼程序或者执行程序。A
分公司B
子公司C
第三方公司D
关联公司
考题
多选题根据《证券公司风险处置条例》的规定，国务院证券监督管理机构可以直接撤销证券公司的情形有（ ）。A违法经营情节特别严重、存在巨大经营风险B需要动用证券投资者保护基金C不能清偿到期债务，并且资产不足以清偿全部债务或者明显缺乏清偿能力D被责令停业整顿、托管和行政重组的证券公司不能够清偿到期债务
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