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题目内容
（请给出正确答案）
多选题
一份专业的理财规划方案起码在下列哪些事项上保持一致？（）
A
规划书的内容和客户提供的相关信息保持一致
B
规划书所提供的建议和对客户财务状况的分析、评估保持一致
C
规划书的内容与客户的期望保持一致
D
规划书的内容和双方在沟通过程中达成的共识保持一致
E
规划书所提供的投资建议和客户的风险属性保持一致
参考答案
参考解析
解析：
一份专业的理财规划方案起码在下列事项（不仅限于这几方面）上保持一致：
①规划书的内容和客户提供的相关信息保持一致；
②规划书所提供的建议和对客户财务状况的分析、评估保持一致；
③规划书的内容和双方在沟通过程中达成的共识保持一致；
④规划书所提供的投资建议和客户的风险属性保持一致；
⑤理财师和客户双方就承担的义务、责任、风险和费用分配保持一致。
①规划书的内容和客户提供的相关信息保持一致；
②规划书所提供的建议和对客户财务状况的分析、评估保持一致；
③规划书的内容和双方在沟通过程中达成的共识保持一致；
④规划书所提供的投资建议和客户的风险属性保持一致；
⑤理财师和客户双方就承担的义务、责任、风险和费用分配保持一致。
更多 “多选题一份专业的理财规划方案起码在下列哪些事项上保持一致？（）A规划书的内容和客户提供的相关信息保持一致B规划书所提供的建议和对客户财务状况的分析、评估保持一致C规划书的内容与客户的期望保持一致D规划书的内容和双方在沟通过程中达成的共识保持一致E规划书所提供的投资建议和客户的风险属性保持一致” 相关考题
考题
《金融理财师执业操作准则》规定，个人理财规划执业操作流程包括几个重要的步骤，它们是( )。A．建立和界定与客户的关系→分析评估客户的财务状况→收集客户信息→制定理财规划方案→执行理财规划方案B．收集客户信息→分析评估客户的财务状况→建立和界定与客户的关系→制定理财规划方案→执行理财规划方案→监控理财规划方案的执行C．分析评估客户的财务状况→收集客户信息→建立和界定与客户的关系→制定理财规划方案→执行理财规划方案D．建立和界定与客户的关系→收集客户信息→分析评估客户的财务状况→制定理财规划方案→执行理财规划方案→监控理财规划方案的执行
考题
理财规划师在为客户理财时，需要以理财规划建议书的形式将方案呈现给客户.关于理财规划建议书，下列说法正确的有()。A:建议书的封面包括标题、执行该建议书的公司和出具日期
B:建议书须依照客户实际情况，不能基于假设而编制
C:理财规划是一个长期的过程，为了方便后续调整，在建议书中列出总体目标即可
D:建议书的前言部分，包括建议书的由来、所采用的资料来源、公司及客户的义务、免责条款、费用标准等内容。
E:对客户的家庭基本情况需要了解家庭成员结构、进行性格分析并了解其理财观念与偏好
考题
理财规划建议书的前言内容之一“客户的义务”不包括()。A:提供的全部信息内容须真实准确
B:提前缴纳足额的费用
C:客户需为协助理财规划师执行理财规划提供必要的便利
D:公司对制定的理财规划建议书拥有知识产权，未经本公司许可，客户不得许可给任何第三方使用，或在报刊、杂志、网络或其他载体予以发表或披露
考题
规划师在向客户介绍理财规划书的时候要注意（ ）。A.使用通俗易懂的语言使得客户清楚地了解理财规划书的内容和方案建议
B.对方案实施涉及的风险可以适当隐瞒
C.建议客户和家人讨论理财规划书的内容和建议
D.应多注意客户的反应和反馈，尽可能地鼓励客户多问问题
E.理财规划书尽量不要修改
考题
理财师在当面给客户解释理财规划书的内容时，要注意以下（ ）要求。A.使用通俗易懂的语言使得客户清楚地了解理财规划书的内容和方案建议
B.给客户足够的时间消化并理解理财规划书的内容和建议
C.必要时根据客户的反馈对理财规划书进行进一步修改，然后再与客户沟通、确认
D.应多注意客户的反应和反馈．尽可能地鼓励客户多问问题
E.同时对客户的问题进行耐心地解释．自始至终让客户参与其中
考题
一份专业的理财规划方案至少在下列事项上保持一致（ ）。A.规划书的内容和客户提供的相关信息保持一致
B.规划书所提供的建议和对客户财务状况的分析、评估保持一致
C.规划书的内容和双方在沟通过程中达成的共识保持一致
D.规划书所提供的投资建议和客户的风险属性保持一致
E.理财师和客户双方就承担的义务、责任，风险和费用分配保持一致
考题
一份专业的理财规划方案起码在下列哪些事项上保持一致( )A.规划书的内容和客户提供的相关信息保持一致
B.规划书所提供的建议和对客户财务状况的分析、评估保持一致
C.规划书的内容与客户的期望保持一致
D.规划书的内容和双方在沟通过程中达成的共识保持一致
E.规划书所提供的投资建议和客户的风险属性保持一致
考题
理财规划书摘要的作用有( )。A、便于客户了解规划书的作用
B、便于客户迅速整体了解和熟悉理财规划书的内容
C、便于以后回顾、核查方案的要点
D、体现理财规划书的专业性
E、提醒客户主要事项
考题
依据《金融理财师执业操作准则》的规定，下列关于私人银行家的执业操作流程的描述中全面且顺序正确的是（）。A、收集客户信息→分析评估客户的财务状况→建立和界定与客户的关系→制定理财规划方案→执行理财规划方B、建立和界定与客户的关系→收集客户信息→分析评估客户的财务状况→制定理财规划方案→执行理财规划方案C、收集客户信息→分析评估客户的财务状况→建立和界定与客户的关系→制定理财规划方案→执行理财规划方案→监控理财规划方案的执行D、建立和界定与客户的关系→收集客户信息→分析评估客户的财务状况→制定理财规划方案→执行理财规划方案→监控理财规划方案的执行
考题
为了保证理财规划建议书的顺利制定，且制定出的建议书真实可信，达到预期的效果，在前言里也需说明客户的义务。下列哪几项属于客户的义务（）。A、客户需为协助理财规划师执行理财规划提供必要的便利B、按照合同的约定及时交纳理财服务费C、向理财规划师及其所属公司提供与理财规划的制定相关的一切信息D、如在理财规划的制定及执行过程中，客户的家庭或财务状况发生重大变化，有义务及时告知理财规划师及公司，便于调整方案E、提供的全部信息内容须真实准确
考题
一份专业的理财规划方案起码在下列哪些事项上保持一致？（）A、规划书的内容和客户提供的相关信息保持一致B、规划书所提供的建议和对客户财务状况的分析、评估保持一致C、规划书的内容与客户的期望保持一致D、规划书的内容和双方在沟通过程中达成的共识保持一致E、规划书所提供的投资建议和客户的风险属性保持一致
考题
理财规划书的实用性是指（）A、方案中的建议、措施具有可操作性B、客户能够理解理财规划书的内容C、理财规划书能够吸引大量客户D、方案中的建议、措施能够取得预期的效果E、方案中的建议、措施可能带来高额收益
考题
多选题理财规划师在首次交付客户理财规划方案后还要为客户提供持续理财服务，其中理财规划师对客户理财规划方案评估的频率主要取决于（）。A客户资本规模B客户个人财务变化幅度C理财规划师的性格和工作习惯D客户的投资风格E理财规划服务机构的制度
考题
单选题依据《金融理财师执业操作准则》的规定，下列关于私人银行家的执业操作流程的描述中全面且顺序正确的是（）。A
收集客户信息→分析评估客户的财务状况→建立和界定与客户的关系→制定理财规划方案→执行理财规划方B
建立和界定与客户的关系→收集客户信息→分析评估客户的财务状况→制定理财规划方案→执行理财规划方案C
收集客户信息→分析评估客户的财务状况→建立和界定与客户的关系→制定理财规划方案→执行理财规划方案→监控理财规划方案的执行D
建立和界定与客户的关系→收集客户信息→分析评估客户的财务状况→制定理财规划方案→执行理财规划方案→监控理财规划方案的执行
考题
多选题一致性是理财规划书的特点，一份专业的理财规划方案起码在下列（ ）事项上保持一致。A规划书的内容和客户提供的相关信息保持一致B规划书所提供的建议和对客户财务状况的分析、评估保持一致C规划书的内容与客户的期望保持一致D规划书的内容和双方在沟通过程中达成的共识保持一致E规划书所提供的投资建议和客户的风险属性保持一致
考题
多选题理财师在当面给客户解释理财规划书的内容时，要注意以下（）要求。A使用通俗易懂的语言使得客户清楚地了解理财规划书的内容和方案建议B给客户足够的时间消化并理解理财规划书的内容和建议C必要时根据客户的反馈对理财规划书进行进一步修改，然后再与客户沟通、确认D应多注意客户的反应和反馈.尽可能地鼓励客户多问问题E同时对客户的问题进行耐心地解释.自始至终让客户参与其中
考题
多选题理财规划书的实用性是指（ ）。A方案中的建议、措施具有可操作性B客户能够理解理财规划书的内容C理财规划书能够吸引大量客户D方案中的建议、措施能够取得预期的效果E方案中的建议、措施可能带来高额收益
考题
多选题为了保证理财规划建议书的顺利制定，且制定出的建议书真实可信，达到预期的效果，在前言里也需说明客户的义务。下列哪几项属于客户的义务（）。A客户需为协助理财规划师执行理财规划提供必要的便利B按照合同的约定及时交纳理财服务费C向理财规划师及其所属公司提供与理财规划的制定相关的一切信息D如在理财规划的制定及执行过程中，客户的家庭或财务状况发生重大变化，有义务及时告知理财规划师及公司，便于调整方案E提供的全部信息内容须真实准确
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