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单选题
资产管理行业的作用包括（ ）。[2016年9月真题]Ⅰ．搜集、处理各种和投资有关的宏观、微观信息Ⅱ．提供各类投资机会Ⅲ．帮助投资人进行投资决策Ⅳ．承担投资人损失
A
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D
Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
参考答案
参考解析
解析：
资产管理行业的作用包括：①为市场经济体系有效配置资源，提高整个社会经济的效率和生产服务水平；②帮助投资人搜集、处理各种和投资有关的宏观、微观信息，提供各类投资机会，帮助投资者进行投资决策，并提供决策的最佳执行服务，使投资融资更加便利；③使资金的需求方和提供方能够便利地连接起来；④对金融资产进行合理定价，给金融市场提供流动性，降低交易成本，使金融市场更加健康有效，最终有利于一国经济的发展。
资产管理行业的作用包括：①为市场经济体系有效配置资源，提高整个社会经济的效率和生产服务水平；②帮助投资人搜集、处理各种和投资有关的宏观、微观信息，提供各类投资机会，帮助投资者进行投资决策，并提供决策的最佳执行服务，使投资融资更加便利；③使资金的需求方和提供方能够便利地连接起来；④对金融资产进行合理定价，给金融市场提供流动性，降低交易成本，使金融市场更加健康有效，最终有利于一国经济的发展。
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考题
单选题守法合规是基金从业人员职业道德的最为基础的要求。从业人员应遵守（）。 Ⅰ.宪法、刑法、民法等所有公民都需要遵守的法律 Ⅱ.证监会发布的各类部门规章 Ⅲ.基金公司内部工作规程 Ⅳ.行业协会、交易所发布的自律性业务规则A
Ⅰ、Ⅱ、ⅢB
Ⅰ、ⅡC
ⅠD
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
考题
单选题下列不属于基金公司管理层履行的风险管理职责的是（ ）。A
审议公司风险管理报告B
制定与公司发展战略、整体风险承受能力相匹配的风险管理制度C
组织各职能部门和各业务单元开展风险管理工作D
向董事会或董事会下设专门委员会提交风险管理报告
考题
单选题下列对于分级基金的特点说法中，错误的是（）。A
分级基金作为一种创新型基金，是继ETF后交易所场内的重要交易工具之一B
一只基金，多类份额，多种投资工具C
基金份额可在交易所上市交易D
不含衍生工具与杠杆特性
考题
单选题下列关于价值型股票与成长型股票的表述，错误的是（）。A
价值型股票通常是指收益稳定、价值被低估、安全性较高的股票B
成长型股票通常是指收益增长速度快、未来发展潜力大的股票C
价值型股票的市盈率、市净率通常较高D
成长型股票的市盈率、市净率通常较高
考题
单选题下列关于交易型开放式指数基金上市交易特点的说法错误的是（ ）。A
基金份额折算后，持有人持有的基金份额占基金份额总额的比例不发生变化B
基金实行价格涨跌幅限制，涨跌幅比例为5%C
采取份额申购、份额赎回的方式D
不可抗力导致基金无法接受申购和赎回，基金管理人可暂停接受申购和赎回申请
考题
单选题（ ）和（ ）是美国关于共同基金的两部最重要的法律，不但规定了对投资公司的监管，而且规定了基金投资顾问、基金销售商、投资公司董事、管理人员等的管理。A
《1940年投资公司法》；《1940年投资顾问法》B
《1940年证券法》；《1940年投资公司法》C
《1940年证券交易法》；《1940年投资顾问法》D
《1940年证券交易法》；《1940年证》
考题
单选题某基金公司销售人员甲认为，在提供客户服务时，只能使用公众普通可获得的报刊、电视、广播、互联网等方式，不能采用“一对一”专人服务；销售人员乙认为，基金公司在提供给客户的市场行情分析中不仅要提供信息咨询和风险揭示，还要承担客户决策的责任。关于甲乙两人的观点，下列判断正确的是（ ）。A
甲的观点错误，乙的观点正确B
甲的观点正确，乙的观点正确C
甲的观点正确，乙的观点错误D
甲的观点错误，乙的观点错误
考题
单选题下列投资者视为合格投资者的是( )。 I.社会保障基金 Ⅱ.慈善基金 Ⅲ.依法设立并在基金业协会备案的投资计划 Ⅳ.投资于所管理私募基金的私募基金管理人及其从业人员A
I、Ⅱ、ⅢB
Ⅱ、Ⅲ、ⅣC
I、ⅣD
I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
考题
单选题以下关于QDII基金的描述，不正确的是（ ）。A
QDII基金的信息披露可同时采用中、英文，以中文为准B
QDII基金的管理人员可聘请境外投资顾问C
QDII基金一般直接由海外托管银行来负责境内、境外资产的托管业务D
QDII基金可单独或同时以人民币、美元等主要外币计算并披露净值信息
考题
单选题募集机构应当投资冷静期满后，对其进行投资回访，回访应当包括但不限于（ ）。Ⅰ.确认受访人是否为投资者本人或机构Ⅱ.确认投资者是否已经阅读并理解基金合同和风险揭示的内容Ⅲ.确认投资者的风险识别能力及风险承担能力是否与所投资的私募基金产品相匹配Ⅳ.确认投资者是否知悉纠纷解决安排A
ⅠB
Ⅰ、ⅡC
Ⅰ、Ⅱ、ⅢD
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
考题
单选题从业人员关于守法合规的正确观念和态度是（ ）。A
老老实实做人做事，不学法也能够做到守法B
法律知识庞杂繁褥，从业人员无法学习C
懂法才能依法办事，维护正当权益D
工作之后再签合同也没关系
考题
单选题商业银行通过独立账户或银行共同信托基金和集合投资基金，为客户提供投资基金、财富管理、信托服务、退休产品等服务。此项业务属于银行的（ ）。A
资产业务B
负债业务C
表外业务D
代理业务
考题
单选题基金整个运作过程中，起核心作用的是（ ）。A
基金份额持有人B
基金托管人C
基金管理人D
基金管理人和基金托管人
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