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单选题
证券经纪人的禁止行为有（  ）。I.泄露客户商业秘密Il.提供虚假信息Ill.与客户约定分享投资收益IV.为客户之间融资提供中介、担保
A

I、II、III、IV

B

I、II、IV

C

I、III、IV

D

I、II、III

参考答案

参考解析
解析：
更多 “单选题证券经纪人的禁止行为有（ ）。I.泄露客户商业秘密Il.提供虚假信息Ill.与客户约定分享投资收益IV.为客户之间融资提供中介、担保A I、II、III、IVB I、II、IVC I、III、IVD I、II、III” 相关考题
考题 关于证券经纪业务营销人员的行为规范，下列说法错误的是( )。A．证券经纪人在接触客户时，应当向客户出示有关执业证书，并明示自己与所属证券公司之间的关系，明确自身授权的业务范围B．从业人员不得接受客户的全权委托，代理客户操作账户C．证券经纪业务营销人员可以向客户传递由证券公司统一提供的研究报告及与证券投资有关的信息D．证券经纪业务营销人员可以与客户约定分享投资收益，但不得对客户投资的收益或赔偿客户的投资损失作出承诺
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考题 证券经纪业务营销人员在招揽客户或提供服务时，有损害客户利益或者扰乱市场秩序的行为包括( )。A．为客户办理证券认购、交易等事项B．与客户约定分享投资收益C．迎合客户的违法违规要求D．为客户的违法违规行为提供便利
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考题 下列属于证券经纪人及证券营销人员的禁止行为有（ ）。A．提供、传播虚假信息B．替客户办理账户开立C．客户招揽D．与客户约定分享投资收益
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考题 证券经纪商禁止发生下列（ ）行为。A．泄露内幕信息B．向客户保证交易收益C．为客户提供融资、融券D．接受客户全权委托
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考题 下列属于证券投资顾问禁止行为的有（ ）。 Ⅰ.向客户承诺或保证投资收益 Ⅱ.对服务能力和过往业绩进行虚假、不实、误导性的营销宣传 Ⅲ.向他人泄露客户的投资决策计划信息 Ⅳ.以个人名义向客户收取证券投资顾问服务费用 A、Ⅰ,III B、Ⅱ,IV C、Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ D、Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ,Ⅳ
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考题 《证券经纪人管理暂行规定》的禁止性行为有()。A:提供、传播虚假或者误导客户的信息 B:与客户约定分享投资收益，对客户证券买卖的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺 C:泄漏客户的商业秘密或者个人隐私 D:为客户之间的融资提供中介、担保或者其他便利
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考题 下列属于证券经纪人及证券营销人员的禁止性行为的有()。A:泄漏客户的商业秘密或者个人隐私B:提供、传播虚假或者误导客户的信息C:替客户办理账户开立、注销、转移等事宜D:为客户之间的融资提供担保
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考题 期货公司开展期货投资咨询业务时，不得（ ）。A、向客户做获利保证，或者约定分享收益或共担风险 B、以虚假信息、市场传言或者内幕信息为依据向客户提供期货投资咨询服务 C、以个人名义收取服务报酬 D、泄露客户商业秘密
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考题 期货公司开展期货投资咨询业务时，不得（ ）。A.向客户做获利保证，或者约定分享收益或共担风险 B.以虚假信息、市场传言或者内幕信息为依据向客户提供期货投资咨询服务 C.以个人名义收取服务报酬 D.泄露客户商业秘密
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考题 下列情形，属于证券经纪人执业禁止性行为的有（ ）。 ①替客户办理账户开立、注销、转移，证券认购、交易或者资金存取、划转、查询等事宜 ②提供、传播虚假或者误导客户的信息，或者诱使客户进行不必要的证券买卖 ③为客户之间的融资提供中介、担保或者其他便利 ④委托他人代理其从事客户招揽和客户服务等活动A.①②③④ B.①④ C.②③④ D.①②③
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考题 经纪人的执业行为中，错误的是（）。A:向客户介绍证券公司的基本情况 B:不得委托他人代理其从事客户招揽和客户服务等活动 C:为客户之间的融资提供担保 D:不得与客户约定分享投资收益
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考题 根据《证券经纪人管理暂行规定》，证券经纪人不得有（ ）行为。 ①替客户办理账户开立、注销、转移 ②与客户约定分享投资收益 ③向客户传递由证券公司统一提供的证券类金融产品宣传推介材料及有关信息 ④为客户之间的融资提供中介、担保或者其他便利A.①②③ B.②③④ C.①③④ D.①②④
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考题 证券经纪人可以代理证券公司进行（ ）。 Ⅰ客户招揽Ⅱ客户服务Ⅲ与客户约定分享投资收益Ⅳ替客户办理账户注销A.Ⅰ、Ⅱ B.Ⅲ、Ⅳ C.Ⅱ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
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考题 下列属于证券经纪业务禁止行为的是（　　）。 Ⅰ．损害客户的合法权益 Ⅱ．违规向客户提供有价证券 Ⅲ．违规向客户提供资金 Ⅳ．与客户约定分享投资收益A． Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ B． Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C． Ⅲ、Ⅳ D． Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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考题 根据《证券经纪人管理暂行规定》，证券经纪人不得有下列行为（ ） ①替客户办理账户开立、注销、转移 ②与客户约定分享投资收益 ③向客户传递由证券公司统一提供的证券类金融产品宣传推介材料及有关 ④为客户之间的融资提供中介、担保或者其他便利A.①②③ B.②③④ C.①③④ D.①②④
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考题 证券经纪人应当在经纪人管理暂行规定第十一条规定和证券公司授权的范围内执业，不得有下列行为（）A、提供、传播虚假或者误导客户的信息，或者诱使客户进行不必要的证券买卖B、与客户约定分享投资收益，对客户证券买卖的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺C、采取贬低竞争对手、进入竞争对手营业场所劝导客户等不正当手段招揽客户D、泄漏客户的商业秘密或者个人隐私
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考题 按照《证券经纪人管理暂行规定》，证券经纪人及证券营销人员不得有下列禁止性行为（）。A、替客户办理账户开立、注销、转移，证券认购、交易或者资金存取、划转、查询等事宜B、与客户约定分享投资收益，对客户证券买卖的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺C、提供、传播虚假或者误导客户的信息，或者诱使客户进行不必要的证券买卖D、向客户介绍证券投资的基本知识及开户、交易、资金存取等业务流程
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考题 下列属于证券经纪人及证券营销人员的禁止行为有（　）。A、提供、传播虚假信息B、替客户办理账户开立C、客户招揽D、与客户约定分享投资收益
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考题 下列属于证券经纪人及证券营销人员的禁止行为的有（）。 Ⅰ.替客户办理账户开立 Ⅱ.提供、传播虚假信息 Ⅲ.通过互联网进行客户招揽 Ⅳ.与客户约定分享投资收益A、Ⅰ、ⅡB、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC、Ⅱ、ⅢD、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
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考题 以下属于营销人员的禁止行为的是（）A、员工代理或擅自替客户办理账户开立、注销、转移，证券认购、交易或者资金存取等事宜B、违反规定泄露所掌握的客户信息；提供、传播虚假或者误导客户的信息，或者诱使客户进行不必要的证券买卖C、与客户约定分享投资收益，对客户证券买卖的收益或者赔偿证券买卖的损失做出承诺D、采取贬低竞争对手、进入竞争对手营业场所劝导客户等不正当手段招揽客户
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考题 证券经纪人的禁止行为有（）。 I.泄露客户商业秘密 II.提供虚假信息 III.与客户约定分享投资收益 IV.为客户之间融资提供中介、担保A、I、II、III、IVB、I、II、IVC、I、III、IVD、I、II、III
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考题 单选题根据《证券经纪人管理暂行规定》，证券经纪人不得有（ ）行为。①替客户办理账户开立、注销、转移②与客户约定分享投资收益③向客户传递由证券公司统一提供的证券类金融产品宣传推介材料及有关信息④为客户之间的融资提供中介、担保或者其他便利A ①②③B ②③④C ①③④D ①②④
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考题 单选题下列属于证券经纪人及证券营销人员的禁止行为的有（）。 Ⅰ.替客户办理账户开立 Ⅱ.提供、传播虚假信息 Ⅲ.通过互联网进行客户招揽 Ⅳ.与客户约定分享投资收益A Ⅰ、ⅡB Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC Ⅱ、ⅢD Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
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考题 单选题下列属于证券经纪业务禁止行为的是（　　）。[2015年11月真题]Ⅰ．损害客户的合法权益Ⅱ．违规向客户承诺收益Ⅲ．扰乱市场秩序Ⅳ．与客户约定分享投资收益A Ⅰ、Ⅲ、ⅣB Ⅰ、Ⅱ、ⅢC Ⅲ、ⅣD Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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考题 单选题下列属于证券经纪人及证券营销人员的禁止性行为的有（　　）。Ⅰ．替客户办理证券认购、交易或者资金存取、划转、查询等事宜Ⅱ．向客户传递由证券公司统一提供的证券类金融产品宣传推介材料及有关信息Ⅲ．诱使客户进行不必要的证券买卖Ⅳ．为客户之间的融资提供中介、担保或者其他便利A Ⅰ、Ⅱ、ⅢB Ⅰ、Ⅱ、ⅣC Ⅰ、Ⅲ、ⅣD Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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考题 单选题经纪人的执业行为中，错误的是（）。A 向客户介绍证券公司的基本情况B 不得委托他人代理其从事客户招揽和客户服务等活动C 为客户之间的融资提供担保D 不得与客户约定分享投资收益
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考题 单选题下列经纪人的执业行为，错误的是（）。A 向客户介绍证券公司的基本情况B 不得委托他人代理其从事客户招揽和客户服务等活动C 为客户之间的融资提供担保D 不得与客户约定分享投资收益
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