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单选题
银行、信托公司应当建立与银信理财合作相适应的管理制度，包括但不限于业务立项审批制度、合规管理和风险管理制度、（）制度等，并建立完善的前、中、后台管理系统。
A
信息披露
B
业务流程管理
C
职责分工
D
收益分配
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考题
在具备（ ）条件之后，商业银行才可以开展个人理财业务。A．机构建设，建立健全个人理财业务管理体系，明确个人理财业务的管理部门及相关部门和人员的责任B．制度建设，分别制定理财顾问和综合理财服务的管理规章制度C．人员要求，建立健全个人理财业务人员资格考核与认定、继续培训、跟踪评价等管理制度D．技术保障，具备与管控个人理财业务风险相适应的技术支持系统和后台保障能力E．个人理财资金的使用和核算管理
考题
基金管理人内部控制要求包括（ ）
Ⅰ严格控制基金财产财务风险
Ⅱ建立完善的信息披露制度
Ⅲ建立严格的信息基数管理制度
Ⅳ建立科学严密的风险管理系统A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ
考题
按照《商业银行贷款损失准备管理办法》商业银行贷款损失准备管理制度应当包括（ ）。A.贷款损失准备计提政策、程序、方法和模型
B.职责分工、业务流程和监督机制
C.贷款损失、呆账核销及准备计提等信息统计制度
D.信息披露要求
E.其他管理制度
考题
商业银行开展个人理财业务的必备条件包括（ ）。A.机构建设，建立健全个人理财业务管理体系，明确个人理财业务的管理部门及相关部门和人员的责任
B.制度建设，分别制定理财顾问和综合理财服务的管理规章制度
C.人员要求，建立健全个人理财业务人员资格考核与认定、继续培训、跟踪评价等管理制度
D.技术保障，具备与管控个人理财业务风险相适应的技术支持系统和后台保障能力
E.个人理财资金的使用和核算管理
考题
柜台市场内控制制度建设的内容包括（ ）。
①建立健全柜台市场产品管理制度
②建立健全柜台交易管理制度
③健全柜台交易合规管理制度
④健全柜台交易风险管理制度A.①②④
B.①③④
C.①②③④
D.①②③
考题
为了建立严格的内部控制制度，个人理财业务要求建立( )。A.银行与客户资产合并管理制度
B.个人理财业务的分析、审核和报告制度
C.风险管理制度
D.内部监督和独立审核制度
E.业务记录制度
考题
《商业银行贷款损失准备管理办法》规定，商业银行贷款损失准备管理制度应当包括（）。A、贷款损失准备计提政策、程序、方法和模型B、职责分工、业务流程和监督机制C、贷款损失、呆账核销及准备计提等信息统计制度D、信息披露要求E、其他管理制度
考题
《银行与信托公司业务合作指引》中规定，银行、信托公司应当建立与银信理财合作相适应的管理制度，至少包括（）等。A、业务立项审批制度B、合规管理和风险管理制度C、信息披露制度D、完善的前、中、后台管理系统
考题
以下有关银信理财合作的表述正确的是（）。A、理财产品的设计、销售、技术等均依赖银行，因此双方合作以银行为主导，信托公司为辅，双方是从属关系B、信托公司不是银监会的监督管理C、银行、信托公司应当建立与银信理财合作相适应的管理制度，包括业务立项审批制度等D、银行、信托公司战略规划需监事会通过
考题
银行、信托公司应当建立与银信理财合作相适应的管理制度，包括但不限于业务立项审批制度、合规管理和风险管理制度、（）制度等，并建立完善的前、中、后台管理系统。A、信息披露B、业务流程管理C、职责分工D、收益分配
考题
对规章制度、新产品、新业务、客户关系及其他重要事项进行合规性审核和测试，确保农行的经营管理活动与所适用的法律、规则和准则相一致，属于内控合规管理程序中的（）。A、建立合规性审核制度B、建立健全规章制度管理流程C、建立合规风险监控、报告制度D、建立关联交易管理制度
考题
《银行与信托公司业务合作指引》中规定，银信理财合作应当符合的要求有（）。A、坚持审慎原则，遵守相关法律法规和监管规定B、银行、信托公司应各自独立核算，并建立有效的风险隔离机制C、信托公司应当勤勉尽责独立处理信托事务，银行不得干预信托公司的管理行为D、依法、及时、充分披露银信理财的相关信息
考题
单选题柜台市场内控制制度建设的内容包括（ ）。Ⅰ.建立健全柜台市场产品管理制度Ⅱ.建立健全柜台交易管理制度Ⅲ.健全柜台交易合规管理制度Ⅳ.健全柜台交易风险管理制度A
Ⅰ、Ⅱ、ⅣB
Ⅰ、Ⅲ、ⅣC
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
考题
单选题基金管理人内部控制要求包括（ ）Ⅰ严格控制基金财产财务风险Ⅱ建立完善的信息披露制度Ⅲ建立严格的信息技术管理制度Ⅳ建立科学严密的风险管理系统A
Ⅱ、Ⅲ、ⅣB
Ⅰ、ⅡC
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD
Ⅰ
考题
多选题商业银行贷款损失准备管理制度应当包括（ ）。A贷款损失准备计提政策、程序、方法和模型B职责分工、业务流程和监督机制C贷款损失、呆账核销及准备计提等信息统计制度D信息披露要求E其他管理制度
考题
多选题《银行与信托公司业务合作指引》中规定，银信理财合作应当符合的要求有（）。A坚持审慎原则，遵守相关法律法规和监管规定B银行、信托公司应各自独立核算，并建立有效的风险隔离机制C信托公司应当勤勉尽责独立处理信托事务，银行不得干预信托公司的管理行为D依法、及时、充分披露银信理财的相关信息
考题
多选题《银行与信托公司业务合作指引》中规定，银行、信托公司应当建立与银信理财合作相适应的管理制度，至少包括（）等。A业务立项审批制度B合规管理和风险管理制度C信息披露制度D完善的前、中、后台管理系统
考题
单选题以下有关银信理财合作的表述正确的是（）。A
理财产品的设计、销售、技术等均依赖银行，因此双方合作以银行为主导，信托公司为辅，双方是从属关系B
信托公司不是银监会的监督管理C
银行、信托公司应当建立与银信理财合作相适应的管理制度，包括业务立项审批制度等D
银行、信托公司战略规划需监事会通过
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